证券交易所的组织形式及交易方式与会员权益分析

一、单项选择题

1.下列的（ ）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A.相互促进

B.相互制约

C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

2.下面的（ ）不属于证券交易的特征。

A.安全性 B.流动性C.收益性 D.风险性

3.根据交易席位的报盘方式，可分为（ ）。

A.A股席位和B股席位 B.有形席位和无形席位

C.代理席位和自营席位 D.普通席位和特别席位

4.在可转换债券交易中，持有者可以按规定将债券转换为（ ）。

A.认股权证 B.基金凭证C.普通股 D.优先股

5.债券主要有三大类，（ ）不属于这三大类。

A.金融债券 B.个人债券C.政府债券 D.公司债券

6.证券市场的稳定型可以用（ ）来衡量。

A.证券市场的风险度 B.市场指数的波动性

C.市场价格的风险度 D.市场价格的波动性

7.下列的（ ）不属于证券交易的原则。

A.公平原则 B.公正原则 C.公开原则 D.互助原则

8.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（ ）。

A.承包制 B.会员制 C.合同制 D.公司制

二、多项选择题

1.根据证券交易的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（ ）。

A.现货交易 B.期货交易 C.回购交易 D.信用交易(www.xing528.com)

2.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有（ ）。

A.对证券交易所事务的决议权和表决权

B.有选举权和被选举权

C.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

D.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

3.证券交易与证券发行两者之间的关系是（ ）。

A.互相制约 B.互相促进

C.证券发行是证券交易的前提 D.证券交易有利于证券发行的顺利进行

4.我国证券登记结算公司的具体业务范围和职能包括（ ）。

A.中国证监会批准的其他业务 B.证券和资金的清算交收及相关管理

C.记名证券的存管和过户 D.证券账户、结算账户的设立和管理

5.证券交易的基本过程包括（ ）。

A.成交 B.委托 C.开户 D.结算

三、判断题

1.我国证券业管理人员可以买卖国债。（ ）

2.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所是非公开的。（ ）

3.股票交易只能在证券交易所外进行，因为投资者不能进入证券交易所。（ ）

4.我国证券交易允许进行信用交易，允许证券公司向客户提供融资融券服务。（ ）

5.会员只能向深圳证券交易所申请1个标准流速。（ ）

6.从发展角度看，投资者交易结算资金将实行第三方存管制度。（ ）

7.流动性是证券交易的特征之一。（ ）

8.对于采取会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（ ）

9.证券交易程序是指投资者在一级市场上买进或卖出已上市证券所遵循的规定过程。（ ）

10.目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。（ ）