为什么涨停板会造成伏击？

一、为什么会有涨停板？

目前世界上的股票交易制度，基本上都是“T+0”，你当天买进，当天也可以卖出。我国一开始的时候，实行的也是这个制度，但是由于我国股民交易心理不够成熟，当出现暴跌的时候，少数人会因为无法承受而做出傻事，同时一些机构、基金也会利用资金大的优势，在盘中进行投机甚至操纵，这对股市的长期发展非常不利。

因此，从1995年1月1日起，为了维护股票市场的稳定，防止股票的暴涨暴跌，保护普通股民的利益，我国股市开始实行“T+1”的交易制度，当天买进的股票，当天不能卖出，要到第二天才能卖出，但是当天卖出前一天股票的资金，当天可以买入股票。同时，为了抑制交易过程中的过度投机，减少市场出现过分的暴涨暴跌，我国还实行了10％的涨跌幅限制，即当天最大的涨幅限制在10％，最大的跌幅也限制在10％，ST股和未完成股改的S股的涨跌幅则限制为5％。由于股票被这个最大的涨跌幅所限制，上涨或下跌的趋势被强行打断，而此时仍有大量的交易者要买入或卖出，于是就出现了封板抢购或封板出逃的现象，这最终导致了涨停板或跌停板的出现。

因此从客观上说，涨停板是“T+1”制度和涨跌幅限制制度的产物，它从本质上反映了股市的发展状态，是股票市场不够发达的早期特征之一。由于目前世界上实行“T+1”和涨跌幅限制的国家很少，所以在某种意义上，它也可以说成是我国A股市场的一大特色。

二、涨停板形成的机制是什么？

但是，从全局的角度来看，“T+1”和涨跌幅限制的交易制度，只是涨停板出现的一个土壤和外部条件，它本身是不会直接制造出或生产出涨停板的。那么涨停板形成的内部条件是什么呢？

毫无疑问，是市场的交易资金，特别是大资金！

为什么呢？因为市场上持有小资金（散户资金）的人很多，但意见也很多，而且都在天南地北，互不相识。你看涨，我看跌，你要买进，我要卖出，根本无法形成统一的意见和目标，更无法形成一种合力把股价拉上涨停并封死涨停！

而大资金就不一样了。大资金通常是一个团队，如机构、基金、公募、私募、游资（证券营业部）等。他们有专门的人员研究和挑选股票，也有专门的人员制定交易目标和实施交易计划，还有专门的人员按照预先制定的计划指挥作战，更有专门的人员按计划执行交易。人员集中、意见统一、目标一致、计划周到、执行果断是大资金交易的一个核心特征。只要指挥员一声令下，他们就会利用资金上的优势去进行拉板和封板。

所以，从根本上说，涨停板就是大资金精心策划的杰作。

三、涨停板可以伏击和围猎吗？

那么，大资金精心策划的涨停板，我们是否可以提前预判，并进而进行伏击和围猎呢？

答案也是肯定的！

为什么？因为大资金都是人操作的，但凡是人操作的东西，都会受到习惯的影响，而受到习惯影响之后，不但会在形态上露出蛛丝马迹，还会形成一定的行为规律。而只要会露出蛛丝马迹、形成习惯性的行为规律，就会被别的人所识破、所掌握，从而成为别人伏击和围猎的对象。

这就像电视剧《人民的名义》里面的祁同伟，他也是一个很强悍的“主力”，为了逃避侯亮平的追捕，他把手机放在车上，让他的司机开车去他的老家，他自己却潜往孤鹰岭。由于公检部门只能根据他的手机信号去跟踪他的去向，当人跟手机分离的时候，他的踪迹就隐藏起来了。可是，再狡猾的狐狸，也是会露出尾巴。最终，侯亮平还是根据高小琴透露出来的一丁点信息，再根据祁同伟的行为习惯，最终在孤鹰岭上抓住了他！

股票其实也是一样。只要是人为的，都是可以被发现的，只要是可以被发现的，都是有规律的，只要是有规律的，都是可以被利用的。例如下图的“贝通信”就是这样：

“贝通信”K线图

从图中我们可以看到，股票打开一字板后的第二天就开始震荡下跌，但当它跌到A柱的时候，形成了一根烽火柱，而后又掉头向上，但杀到首开线附近时，又出现了下跌。但再次跌到A柱烽火柱的虚底附近时，又在B柱止跌向上。不过在再次杀到首开线附近后，还是出现了下跌。但是，很神奇的是，当股价再次回踩A柱烽火柱的虚底后，C柱出现了止跌和接力的信号！这说明了什么？这说明当前A柱烽火柱的虚底，就是主力的成本线，也是他的底线，股价只能砸到这里，再砸下去主力就要亏本，无论如何都要守住。(www.xing528.com)

因此，当C柱形成接力，第二天再次回踩烽火线不破掉头向上的时候，我们就可以买入，从而抓住后面的2个板。如果在D柱出现连阳次阴退出之后，当E柱回踩A柱烽火柱不破再掉头向上的时候，我们还是可以再次介入，因为回踩烽火柱止跌掉头是主力的习惯性动作，是他操盘的规律！尽管他像祁同伟一样狡猾，在D柱前一天突破首开线之后不但不继续上涨，反而在D柱制造见顶的假象并再次回到脚下，但由于他的习惯性动作和操盘的规律性，我们依然还可以在E柱捕捉到它！

因此，只要是人为的东西，就一定会留下痕迹。因为人是有性格的，也是有习惯性的，而人的性格和习惯性就会衍生出它的规律性，你一旦抓住了它的规律性，你就能够轻松地伏击到它！

四、怎样伏击或围猎涨停板？

有人问，每个人的性格都不一样，每个人的习惯也不一样，这就会导致每个人的性格和习惯千差万别，这表现在股票里，会不会也会千差万别而无法把握呢？

在我看来，这是不会的。为什么？因为成本和人性！主力来股市干什么？花大钱买个代码和名称当作纪念品收藏吗？肯定不是。主力来到股市，是想赚钱的，而且还是想赚大钱的，因此在主力的眼中，股票也只是一个可以交换生钱的商品而已。而凡是作为商品的东西，都要受到供求关系的制约。同时，主力再怎么厉害，也还是一个人或一群人，而只要是人，不管他的经营手段再怎么厉害，也要受到人性的影响，贪婪和恐惧一样会在主力的身上表现得淋漓尽致。

所以，商品、供求关系和人性这三大特点，注定作为个体的主力会千差万别，但作为供求关系里的个体，一样会表现出他们的共性，而这个共性，就会在股市里形成标志性的量价形态。

比如，有些主力由于错误预判形势，在相对高位介入股票，但由于突发性利空或者对手、市场或监管部门的打压，导致股价出现下跌从而被套。随后一路的大跌，主力也是会恐惧的，所以当跌到市场跌不出什么筹码的时候，主力就会展开自救，并会形成标志性的拐点形态。而这些标志性的拐点形态，就会成为股价见底的共有特征，我们就可以通过股票的低迷的成交量、主力所能忍受的极限跌幅和股价见底的标志性技术形态，预判出股市的后市和涨幅。

又比如，有些主力在高位出逃之后，在后面还会去建仓。但是他建仓所需要的筹码不会是自己刚卖掉的那个位置，因为那样等于自己再去高位接盘。他所需要的筹码，一定是便宜再便宜、廉价再廉价的，这是由“商业人”的本性所决定的。因此，不管主力的性格和习惯如何千差万别，但根据“商业”和“商业人”的本质，他都会在大跌50％左右进去建仓，但这里建仓所买的筹码都不是为了往上拉抬，而是用于往下砸，为了把股价砸到更低的地方去再次建仓。只有等到砸不动了，才会掉头向上。这表现在股价上，则不但会形成标志性的拐点信号，还会形成大致相同的标志性结构，这就为我们找到股价走势的拐点、抓住趋势的起点提供了很好的参考。

是不是抓住趋势的拐点就能抓住涨停呢？一般来说，趋势形成拐点之后，后面肯定会有涨停。但要想准确抓住涨停，还要更深入更细致地分析。一般而言，主力不会轻易地拉出涨停，他要拉涨停一般是基于四大原因：（1）低价收集不到筹码了，必须要抬高价格去收集了，这通常发生在底部主力建仓的时候。（2）筹码已有了一定的规模，但成本偏高，必须通过高抛低吸去降低自己的持仓成本，而要想高抛有人接盘，就必须拉出涨停。这种情况，多发生在股价走势的中低位置。（3）主力建仓已经结束，压力已经消化，要拉高派发，要通过连续拉板吸引场外资金进场接盘，这通常发生在股价走势的中部和上部。（4）突发消息的刺激，主力不拉涨停，别人也会进来抢筹码，把股价推向涨停。这种情况下，主力会被迫拉涨停，这可以发生在股价的任何阶段。

因此，除了第四种因素之外，其他三种的涨停板都是主力所精心策划的。而主力所精心策划的过程，也就是量价形态出现异动和变化的过程。这个产生异动和变化的量价形态就构成了涨停板的基因，我们通过这个基因，就可以顺藤摸瓜地抓住涨停！

那么，涨停板的基因有哪些呢？

（1）拐点基因。它通常是股价见底或见顶的信号，在它的后面是老的趋势的终结，新的趋势的开始，因而这些基因形态，也是标志性的拐点形态。这些基因形态主要有：烽火柱、中字柱、红眼睛、蓝眼睛、平底不破、卧底假阳、凹底大阴柱、假阴真阳、双剑等。

（2）仓位基因。它通常是主力仓位变动的信号，在它的后面，是主力操盘计划的进度和方向，通过它也能比较准确地捕捉到后面的走势。这些基因形态主要有建仓柱、补仓柱、合力柱、派发柱等。

（3）组合基因。它一般是由两个或多个基因组合而成，具有生命科学理论中的基因链、基因组意义，相比单个基因而言，它的示涨或示跌的量性会更强，充分体现了“一扇篱笆三个桩，一个好汉三个帮”的哲学原理。这些组合形态主要有燃烧的导火索、悬阳三一、毙命朝天戟、龙炮、牛股五憋、极阳次阴等。拐点基因的平底不破、红眼睛、蓝眼睛、双剑等其实也是属于组合基因的范畴。

通过这些基因及其组合，我们不但可以顺利伏击到涨停，还能够伏击到龙头股和主升浪个股。而利用这些基因或基因组合进行伏击的方法，就是这本书要讲的核心内容！因此在某种意义上可以这样说：这本书，是国内股民伏击涨停的实战宝典，同时也是国外机构投资A股的参考全书。略为遗憾的是，由于时间和篇幅的问题，结构基因、分时量波基因和盘口基因方面的论述和思考未能一起收集进来。这只能留待日后再增补了。

最后说明一点的是，为了更好地服务实战，本书的章节是根据股票的走势来编写的，不同的章节，对应不同的位置或不同的主力仓位区间，并不是严格按上面的几个章节来编写的。比如红眼睛、蓝眼睛等，形态上它是属于组合基因的，但由于它多出现在凹底的拐点位置，因此我们把它放在了《拐点打板》这一章里。这些编排不一定合理，但却是更恰当的。如果本书能够给您带来启发或收获，我们将感到非常高兴！

谢谢！