国际服务贸易壁垒的分类及优化

国际服务贸易壁垒一般有两种分类：第一种是把国际服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来，国际服务贸易壁垒分为4种形式：产品移动壁垒、资本移动壁垒、人员移动壁垒、开业权壁垒。第二种是按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，国际服务贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇的措施。

（一）把服务贸易模式与影响服务提供和消费的壁垒结合起来

1.产品移动壁垒

（1）限制服务产品移动，包括：数量限制、当地成分要求、补贴、国家垄断、政府采购、歧视性技术标准、税收制度与落后的知识产权保护体系等。数量限制：即采用数量配额、垄断和专营方式，或要求测定经济需求的方式，限制外国服务者的数量、限制服务交易的数量、限制雇佣外国自然人的数量、限制外商股权参与的比例等服务贸易壁垒。

（2）补贴：这是服务贸易常见的非关税壁垒措施之一，即国家通过直接拨款或税收优惠等手段，对本国服务某些行业进行补贴，鼓励其发展，增强其国际竞争力。服务贸易的补贴措施较货物贸易形式更多样、更复杂、更隐蔽，金额更大，并且许多涉及国内立法及政策措施。服务补贴主要集中在以下三个领域：旅游业、运输业、银行业。

（3）国家垄断：主要是指市场主体通过自身的力量设置市场进入障碍，达到控制和支配市场、限制和排斥竞争的目的的行为和状态。国际服务贸易多边规则承认某些垄断的合理性，但规定某些服务的垄断提供者应遵循最惠国待遇原则项下的各项义务，以及本国在多边贸易谈判中已经做出的具体承诺，而且要保证这种垄断不影响垄断范围以外的外国服务竞争。

（4）歧视性政府采购：是指政府机构为保护国内产业而对外国厂商进行歧视性采购服务的行为。政府采购实际上是一种垄断形式，它主要反映了一国某些服务部门中的买方垄断特征。

（5）技术标准：是指经过某一认证机构批准的文件，包括通过多次使用的、非强制执行的关于产品或有关加工生产方法的规则、准则或特性等。

（6）税收歧视：对外来的经济组织或个人所提供的服务或购买的服务征收较高或额外的税。与货物贸易进口关税相比，服务贸易方面的税费比关税远远缺乏透明度和统一性，并多由不同的服务行业行政主管部门制定，税率不稳定，地区差别大，可预见度低。因此，税收歧视对服务贸易的预期利益能否实现影响较大，是一种较强的服务贸易壁垒。

（7）知识产权保护协议：缺乏保护知识产权的法规，也可以有效地阻止外国服务输入。知识产权既是服务贸易的条件，也是构成服务贸易的内容和形式。

2.资本移动壁垒

资本移动壁垒的主要形式有外汇管制、浮动汇率和对投资收益汇出的限制等。

（1）外汇管制：外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。对外汇持有、流通和兑换的管制，对旅游业等类似的以消费者移动方式进行的服务贸易影响较大，而对利润汇出的限制则主要影响以商业存在模式进行的服务贸易。

（2）浮动汇率：浮动汇率体系是指一国的货币汇价不规定上下波动的幅度，外汇汇率主要由供给和需求的市场力量决定。不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它不仅增加了厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。

（3）对投资收益汇出的限制：也就是东道国对外国投资者的投资收益汇回母国进行限制。对投资收益汇出的限制大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中。

3.人员移动壁垒

人员移动壁垒包括各种形式的移民限制与烦琐的出入境手续。种种移民限制和烦琐的出入境手续，以及由此造成的长时间等待，都属于人员移动壁垒的形式。

东道国对外资企业规定雇用人员的当地人比例也是人员移动壁垒的形式，如给外资银行职员配额，规定本地人必须占多少比例、管理人员及领导必须委派本地居民、高级管理人员须经有关当局批准，等等。

4.开业权壁垒

开业权壁垒，又称生产者创业壁垒，指的是禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构或提供服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国服务人员进入本国从事职业服务工作，或者对外商进入部门、使用雇员和投资比例规定诸多限制，等等。

开业权壁垒主要表现为资格限制、股权限制、经营业务限制及许可证限制4个方面。

（1）资格限制：资格限制一般指对外国个人与组织在本国经营某种服务业的权利进行限制。例如，许多国家禁止外国银行及其他金融机构在本国设立分支机构。(www.xing528.com)

（2）股权限制：股权限制虽然允许外国服务者在本国开业，但东道国要求必须参股，并通常要求控股，以此维持本国对该行业的控制。

（3）经营业务限制：经营业务限制就是对外国服务实体在本国的活动权限进行规定，以限制其经营范围、经营方式，甚至干预其具体的经营决策。

（4）许可制度：服务贸易中的许可制度主要指东道国的行政主管部门对外国服务经审批而给予的许可经营或许可从事某项业务的制度。

（二）按照乌拉圭回合谈判采纳的方案进行分类，服务贸易壁垒可分为影响市场准入的措施与影响国民待遇的措施

1.影响市场准入的措施

影响市场准入的措施包括那些禁止或限制外国商人进入本国市场从而抑制国内市场竞争的措施。这些措施主要包括：

（1）对交通运输、广播电视、大众传媒、电信等对国家安全、领土主权、宣传舆论和文化等具有重大影响的服务部门或企业，禁止或完全禁止外国直接投资的进入。

（2）有偏向性的限制某类投资方式。如禁止或限制采用企业吞并、兼并手段的条款，防止外国服务企业兼并国内相关企业；

（3）对服务业外来投资规定其在企业中的最高所有权比例。如中国电影院服务外资不得超过49%。

（4）对服务业投资地域和企业数量的限制。如中国陆上石油服务，仅限于与中国石油天然气总公司合作，在经中国政府批准的在指定区域内开采石油。

2.影响国民待遇的措施

国民待遇措施是指有利于本国企业，但歧视外国企业的措施，包括为国内生产者提供成本优势，或增加外国生产者进入本国市场的成本。

各国在国际服务贸易中的国民待遇原则方面存在的主要限制措施有：

（1）对经营范围和介入当地金融市场的限制。例如，日本和加拿大不允许外国银行进行工商业投资。

（2）对企业经营业绩的要求，主要有：当地成分、出口、技术转让、国内采购、贸易平衡、就业人事和培训要求。

（3）对外汇管理的规定。例如，巴西对非生产性服务业的利润汇出规定不得超过注册资本的8%。

（4）对服务提供者人事资格的限制。

随堂练习

1.简述国际服务贸易壁垒产生的原因。

2.国际服务贸易壁垒有哪些？