规制者应该评估规制得以发挥作用的激励机制与机构，应该设计具有回应性的实施战略，以便最有效地利用上述激励机制和机构。“良好的实施可以弥补规制设计的不足，而不好的实施则可能削弱经过审慎设计的规制。”[48]诸多经验与相关的研究都表明，未得到充分遵守是许多规制失灵的根本原因。“没有监督检查，行政许可制度就缺乏保障，难以保证落到实处。”[49]有鉴于此，中国《行政许可法》 第六章规定的 “监督检查” 作出了较为全面的规定。之所以重视行政许可的监督检查制度，主要是因为 “在现实中，行政机关重许可、轻监管或者只许可、不监管的现象比较普遍；行政机关实施行政许可，往往只有权力、没有责任，缺乏公开、有效的监督制约机制。为了解决这个问题，草案就强化监督、严格责任作了明确规定”。[50]然而，中国行政许可实践中规制得到遵从的情况并不令人乐观。相比之下，国外层面极为重视规制的遵从，加拿大曾经颁布一份 《设计政策遵从的战略手段》，为政府实施规制作出指导。而目前较为成功的当属荷兰，其司法部与伊拉斯姆斯大学 （Erasmus University） 合作设计了遵从行为的十一个关键决定因素，司法部下属法律评估稽查部 （Inspectorate of Law Assess-ment） 负责实施对法律及法律草案的设计、实施提出评估意见。这十一个关键因素分别为：对规则的认识；成本收益考虑；认同程度；恪守规范；非正式控制；非官方报道的概率；控制概率；发现概率；选择性；制裁概率；制裁严厉程度。[51]
习近平总书记的相关论述同样为行政许可和规制改革提供了指导：其一，要发挥市场在资源配置中的决定性作用。做出 “使市场在资源配置中起决定性作用” 的定位，有利于全党全社会树立关于政府和市场关系的正确观念，有利于转变经济发展方式，有利于转变政府职能，有利于抑制腐败现象。[52]习近平总书记指出，通过发挥市场的作用实现和培育经济的增长点，要真正把市场机制公平竞争、优胜劣汰的作用发挥出来。[53]理论和实践都证明，市场配置资源是最有效率的形式。市场决定资源配置是市场经济的一般规律，市场经济本质上就是市场决定资源配置的经济。其二，“看不见的手” 和 “看得见的手” 都要用好。习近平总书记指出，既要遵循市场规律、善用市场机制解决问题，又要让政府勇担责任、干好自己该干的事。市场作用和政府作用是相辅相成、相互促进、互为补充的。要坚持使市场在资源配置中起决定性作用，完善市场机制，打破行业垄断、进入壁垒、地方保护，增强企业对市场需求变化的反应和调整能力，提高企业资源要素配置效率和竞争力。发挥政府作用，要在尊重市场规律的基础上，用改革激发市场活力，用政策引导市场预期，用规划明确投资方向，用法治规范市场行为。[54]其三，发挥政府作用，不是简单下达行政命令。习近平总书记指出对政府职能的认识和定位，是随着改革开放和社会主义市场经济发展而发展的，总体上看，现在政府职能转变还不到位，政府对微观经济运行干预过多过细，宏观经济调节还不完善，市场监管问题较多，社会管理亟待加强，公共服务比较薄弱。对此必须改革政府机构、转变政府职能，增强市场和社会发展活力。[55]其四，简政放权。习近平总书记指出要深化行政审批制度改革，推进简政放权，深化权力清单、责任清单管理，同时要强化事中事后监管。[56]行政许可和规制改革的重点就是要解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位的问题。其五，要处理好改革和法治的关系。改革和法治相辅相成、相伴而生。对待行政许可和规制改革之时，要纠正一些认识上的误区。一种观点认为，改革就是要冲破法律的禁区，现在的法律妨碍了改革，而改革要上路、法律要让路。另一种观点认为，法律就是要保持稳定性、权威性、适当的滞后性，法律很难引领改革。习近平总书记指出，这两种看法都不是全面的。应在法治下推进改革，在改革中完善法治。对实践条件还不成熟、需要先行先试的，要按照法定程序作出授权，既不允许随意突破法律红线，也不允许简单以现行法律没有依据为由迟滞改革。[57](www.xing528.com)
从以上的规制流程来看，如今的规制改革涉及范围越来越广，不仅仅体现为许可或规制数量的减少，更涉及从整个政府层面推行革新，以改善、提高规制质量为目标，为规制提供明确的政策支持，包括运用规制影响分析方法、公开咨询机制、透明度要求以及关注规制替代方式等内容。[58]为了更好地理解这种变化，以下将重点展现实践中有关规制替代方式的运用，这对于丰富规制方式、丰富规制主体的理解以及探讨中国 “事中事后监管” 方式的构建具有重要的意义。[59]
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