证券自营业务监管及法律责任详解

命题点一 监管措施

（一）专设账户、单独管理

证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

（二）证券公司自营情况的报告

证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况，并且要向中国证监会、证券交易所报送年检报告，其中自营业务情况也是主要内容之一。

（三）中国证监会的监管

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

（四）证券交易所的监管

（1）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。

（2）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。

（3）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。

（4）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。

（5）每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

（五）禁止内幕交易的主要措施

（1）加强自律管理。

（2）加强监管。

命题点二 法律法规责任(www.xing528.com)

（1）《证券公司监督管理条例》的有关规定。

（2）《证券法》的有关规定。

（3）《刑法》的有关规定。

历年真题直击

1.【单选题】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。

A.7 B.10 C.20 D.30

【答案】C

【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

2.【多选题】证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（ ）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

C.没有违法所得的，处以10万元以上300万元以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

【答案】ABD

【解析】C正确的说法应该是：没有违法所得的，处以30万元以上300万元以下罚款。