精神分析学的基本理论介绍

奥地利心理学家弗洛伊德创立了一套人类心理结构和功能的学说，用它来研究人类的精神现象。弗洛伊德的潜意识、人格、梦的解析等理论成为电影第二符号学的理论基础，使电影美学将研究重点由纯粹的文本转向了电影观看过程中的“主体”（观众），并因之分析观众的深层心理结构、分析产生和接受影片的社会结构，论述电影通过种种手段和技巧制造梦想，证明“电影机器”本质上是一种迎合观影主体内在欲望和需求的想象性建构。

法国哲学家雅克·拉康从语言获得的角度提出了“镜像阶段”等理论，描述个人在社会关系中是如何完成“自我”身份与性别认同的，这启发电影理论家去研究观众在观影过程中“怎样形成主体性”的问题。在这种研究视野中，银幕不再是蒙太奇理论所说的“画框”或纪实电影理论主张的“窗户”，而成为让观众照见自己生存状态和欲望并构建观影主体的“镜子”。

一、弗洛伊德的精神分析学

西格蒙德·弗洛伊德（1856～1939），奥地利精神病医师、心理学家。1899年出版《梦的解析》一书，标志着精神分析心理学的正式形成。弗洛伊德在治疗病人过程中探寻了人类普遍的心理机制，在此基础上于20世纪初创立精神分析学，对西方现代思想与文化产生了重大影响。

（一）潜意识理论

潜意识理论是弗洛伊德精神分析学说的核心。他认为，人的心理由“前意识”“意识”和“潜意识”构成。人有两个内心世界，一个是思想意识的世界，它是明确地存在于人头脑中的理性意识；另一个是压抑在思想意识之下的潜意识世界。潜意识世界存在于清醒意识的背后，它与意识不同，不被意识知晓。潜意识在人的精神历程中被压抑在最底层，同时它最活跃、最丰富，在人的精神历程中所占的份额最大。人的心理活动主要是潜意识的，但因为它受到意识的压抑，人才无法知道它的存在。人能够知道的只是意识层面的东西——自己的思想是什么，思考的逻辑是什么，并且能够用语言把它说清楚。

“前意识”隐藏于人的心理深处，它随时可以召回或浮现到意识层中。弗洛伊德把这个心理系统比作房间。在潜意识的房间里，有许多人拼命想进入旁边的房间，这旁边的房间就是“前意识”。在两个房间之间有“意识”作为门卫来把守，那些符合意识要求的潜意识可以进入旁边的房间成为“前意识”。在前意识中的内容受到意识注意的时候，它就成为意识。

潜意识是欲望的专家，它遵循享乐原则，不分时间和地点、不知道是非和羞耻地满足自己、享受各种快乐，像任性的孩子一样。人生活在社会中要遵守一定的行为规范，意识是控制的专家，它遵循现实原则，要求讲清道理、明辨是非，控制我们按照合理的道德规范行事，不让潜意识指导我们胡作非为。

弗洛伊德指出，人的潜意识往往和自身的性体验相关，作为被意识压在最底层的欲望，这种性体验在很大程度上来自人的童年时代。

（二）本我、自我、超我的三重人格

弗洛伊德的潜意识理论把人的精神状态分为潜意识、意识、前意识三种类型，他按照这一理论来分析人格，认为每一个人都由本我、自我和超我三重人格构成，这三重人格是一个动态的系统。

“本我”是潜意识中最直接反映肉体需要、与肉体最接近的力量，它没有时间、地点和条件，也不遵循逻辑，并且不受道德、法律等约束，它只是要求充分满足自己的愿望，在满足愿望过程中释放机体的能量，使人消除紧张和疲劳。本我是完全个人化、利己的，它和外部世界无关，并且往往和社会需要相悖。本我是形成人格的基础，支配本我的原则是“快乐原则”。

“自我”有一部分属于潜意识，也有一部分属于意识，它是本我与客观世界之间的调解人。自我也最关心自己，但这种关心必须顾及周围的环境。因此，自我能够按照社会的规范和习惯来约束本我的冲动，支配自我的是“现实原则”。本我任性、爱冲动，自我则比较清醒和稳重，本我产生力量、促使人去行动，自我则保护本我、把本我的力量引入正确的轨道。如果自我放松了对本我的控制，就会出洋相、闹笑话。

“超我”位于本我和自我之上，它是从自我中分化出来的“道德化的自我”，由它来指导自我。在儿童成长过程中，父母按照自己的价值标准和道德规范对子女进行教育、给予奖惩。符合父母价值规范的行为得到奖赏，不符合父母价值规范的行为受到惩罚。奖惩可以是物质上的，也可以是精神上的。儿童长大后，“超我”就代替父母行使奖惩职权，以此控制自我、进而控制本我的冲动。超我也包含在潜意识之中，它对人的行为进行奖惩，使人做好事感到高兴、做坏事感到内疚。同时，它还对人的思想进行奖惩，有的人只是在思想中出现过坏念头，就受到了超我的谴责。

（三）梦的解析理论

弗洛伊德认为，人不会无缘无故地做梦，所有的梦都是有意义的，梦反映了人的内心活动。做梦的动机来自做梦者的愿望，梦的内容是做梦者愿望的实现——通过做梦使个人的愿望在幻觉中得以实现，从而使大脑得到更好的休息。弗洛伊德指出，在睡觉的时候，意识就会放松对潜意识的控制。也可以说，为了使大脑得到更好的休息，在睡觉时意识就会暂时停止看管潜意识。这时，被意识遗忘的白天的经验、幼年的记忆（存在于前意识中）受潜意识的影响呈现在梦中，就形成了意识无法解释的梦。

通过对精神疾病的研究，弗洛伊德归纳出了构成梦的三个方面的材料。

其一，近几天的材料。人们会梦见从前、甚至多年前的事，但绝大部分的梦涉及近几天的经验。所以，在分析梦的时候，仔细询问做梦者最近发生的事情，往往能够对梦做出合理的解释。

其二，一些次要、非本质、平时不引人注意的事情。这些事情会被人们理解为与梦的内容无密切关联，因而不值得对它进行分析。弗洛伊德认为，这些无关紧要的事情往往会代替或暗示一些很重要的事情。因此，需要找出这些次要材料真正暗指的事情，从而对梦做出正确的解释。

其三，婴幼儿时期的体验。这种体验在梦中会屡次出现，比如梦见自己一丝不挂地出现在别人面前，感到非常羞愧和尴尬。这种裸体的梦表征了童年时代喜欢暴露自己身体的经验。

弗洛伊德指出，梦的工作方式很多，主要有凝缩、移位、具象与二度装饰等几种方式。

第一种是“凝缩”。梦的显意（直接呈现在梦中的现象）比梦的隐意（梦的深层含义，或叫梦念）简单，好像是一种缩写。凝缩的形式包括隐意元素几乎消失、隐意的众多元素只有很少融入显意中、同性质的隐意元素在显意中混合为一体等。在梦中，某些人物、物象或符号融合在一起，或者梦像模糊、怪诞、变形等，都属于凝缩的方式。

第二种是“移位”。隐意元素不直接表达自己，以似乎无关的其他事物代替，隐意的重点由一重要元素移植到另一个不重要的元素上。在这种情况下，梦的显意是在遮蔽隐意或声东击西。

第三种是“具象”。梦必然呈现为视觉形象，由此表述抽象的思想和无意识的观念，如具体物体或躯体的损坏可以表示某种观念的破坏等。

第四种是“二度装饰”。它表明梦的显意的逻辑性或梦的整体的自我修饰，虽然经过了凝缩和移位，但梦像还需要组成相对连贯的梦境，在总体上进行装饰。

弗洛伊德认为，梦的具象和它的移位、凝缩是有规律的，它们建立了一套梦的象征体系，象征物和被象征物似乎有着某种关联，它们常常和性有关。(www.xing528.com)

综上所述，弗洛伊德分析了梦的本质，把它理解成人们在白天未能实现的愿望的实现，而这主要是靠思想对近期的经验、不重要的小事或者幼年的记忆进行凝结和移置等工作来完成的。

二、拉康的结构主义精神分析理论

1901年，雅克·拉康出生于法国巴黎，1926年开始专攻精神病学。拉康最重要的著作是《文集》，收录了1936～1966年发表在各种刊物上的28篇论文，《文集》一书使拉康获得了巨大的国际声誉。在影视美学中，主要关涉到拉康思想的以下几个方面。

（一）潜意识的语言结构

拉康认为，精神分析学的对象是潜意识，潜意识是精神分析理论和实践的核心，他提出了两个重要的命题：“潜意识具有类似语言的结构”和“潜意识是他者的话语”。他认为，潜意识具备一种和语言结构类似的活动规律。

拉康用结构主义语言学的所指和能指概念，代替弗洛伊德的“物的呈现”和“词的呈现”概念。1915年，弗洛伊德发表《潜意识》一文，解释了“物的呈现”和“词的呈现”两个概念。弗洛伊德认为，“物的呈现”主要和视觉印象、概念相联系，它属于潜意识范畴内的活动，是某些记忆的痕迹。“词的呈现”是一些听觉的东西，它处于前意识的水平。处于潜意识的“物的呈现”必须通过前意识的“词的呈现”才能呈现在意识之中。就是说，潜意识的视觉印象、概念等，必须在变成字母、词一样可读的东西时，才在意识中呈现。拉康认为，“物的呈现”相当于索绪尔语言学中的“所指”，“词的呈现”相当于“能指”，“能指”具有工具意义，它使得潜意识中的概念、视觉形象等“所指”表达出来，因此，能指相对于所指具有优越性。

弗洛伊德认为梦具有“凝缩”和“移位”的机制。拉康认为，这两种机制可约略等同于修辞学上的隐喻和换喻。在修辞学上，隐喻是指利用甲和乙的某些相似性进行隐藏的比较，把未知的东西变换成已知的术语进行表述，比如，“张三是一只老虎”这一陈述就是根据仿同原则实现的“凝缩”；换喻是指甲事物和乙事物不类似，但有密切关系，利用这种关系用乙事物的名称取代甲事物，其重点在于“联想”，如“刀光剑影”指代战争等。

拉康发现，隐喻是通过两个词项内在的相似关系或类似关系进行的言语切换，是共时性的，比如，上面例子中的“张三”和“老虎”；换喻是通过两个词项之间外在的因果、空间、时间的邻近性而进行转换，是名称的改变，是历时性的，如上面提到的“刀光剑影”和“战争”。由此可见，潜意识中的凝缩和移置作用与语言中的隐喻和换喻具有相似性。就像从隐喻和换喻的“喻体”中发现“本体”一样，也可以通过层层剥离患者的话语，去除其伪装和象征，发现潜意识现象的真正意义。

（二）镜像阶段理论

在儿童心理学研究中，通过观察婴儿对镜子中自己形象（镜像）的反应来确定婴儿自我意识发生的时间，是研究婴儿自我意识的常见方法。拉康把镜子当成一种象征性的东西，在他的理论中，镜子可以指代“母亲”或“他人”。镜像阶段理论是拉康整个理论的重要内容，也是他关于主体理论的基础和关键。

婴儿出生时是一个“无分化”“非主体”的存在物，没有“物”和“我”、主体与客体的分别。在6个月到18个月期间，是婴儿主体形成的重要阶段。在这个阶段，当他被抱到镜子面前时，开始不能辨认出镜子中的自己和真实的自己，也不能区分镜子中的母亲和现实的母亲。之后，婴儿发现镜像不是一个现实的事物，而仅仅是他人的影像，他能够分辨镜中的母亲和现实的母亲。于是，婴儿和母亲分离，不再把自己和母亲视为一个整体。最后，婴儿会辨认出镜中的自己、获得自己身体的统一性和完整感，并因此欣喜若狂、开始迷恋自己的镜像。婴儿面对镜中的影像会拼命靠近镜子、想更清楚地看到自己的镜像，这是人类个体心理中自恋的本能。

在这个阶段，婴儿区分了自己的身体和母亲的身体、镜中的自己和自己的身体，这使得婴儿能够区分自己和他人，因此有了“我”的观念，这个过程叫作“一次同化”——婴儿和镜中的自己的同化。这是想象中的、陶醉式的自我形象，同时也是异化——婴儿的“我”分成了两个：一个是实际的自己，另一个是镜中的自己，镜中的自己实际上并不存在，这是婴儿身上产生的自我异化。

（三）“俄狄浦斯情结”阶段

俄狄浦斯情结是弗洛伊德所说的“妒父恋母”情结，不同于弗洛伊德的纯粹生物学探讨，拉康从语言和文化关系的角度做了分析。他认为，大约3岁至6岁左右是俄狄浦斯情结的发生阶段，这时，儿童通过使用语言中的“我”，意识到自己、他人以及外界的区别，逐步使自身获得了主体性。俄狄浦斯情结的发展包括三个阶段：

其一，母子双边期。这时父亲还没有介入，是“母—婴”的二元关系。儿童和母亲之间是直接的情感关系，儿童在一种想象性关系中把自己认同为母亲的欲求对象，下意识地去补充她的短缺物——菲勒斯（男性的生殖器的图腾），从而与母亲同化。

其二，父权介入期。出现父亲、母亲和儿童三边关系，父亲的角色是阻挠者，使母亲和儿童分离。父亲既代表一个男人又代表“法规”，儿童在与父亲或“父亲的法规”接触时，便遇到阉割的威胁。“父亲的名字”或“父亲的隐喻”代表着父亲法规的压抑，也是儿童对家庭和社会制度的认识。

其三，服从同化期。这时是“父—子”二元关系，父亲的介入引进了法的规则，尤其是语言系统的法规。儿童服从父亲的法规、服从父法的秩序，接受了只有父亲才是母亲欲望对象的事实。于是，父亲成了儿童学习、模仿和认同的对象，对父亲的认同，是儿童的主体性发展过程中的第二次同化。通过这种同化，儿童的主体形成，从自然状态进入到文明世界，文明世界体现为文化的象征秩序。

在主体形成过程中，语言发挥了举足轻重的作用。拉康说：“主体在其精神发展的某个时刻进入语言时，语言早就存在了。”[193]“主体也一样，如果说他显得是语言的奴仆，他更是话语的奴仆。从他出生之时开始，即便那时只是以他的姓名的形式，他已经加入到了话语的广泛活动之中去了。”[194]就是说，儿童一出生，他就进入了由社会、文化、语言构成的网络之中。存在于社会结构中的语言对孩子的父母、家庭产生了重大影响，比如在孩子出生前父母就给他取名、描绘他的未来。这个语言组成的世界，对孩子的一生都会发生影响。父母的言语中一些话语使婴儿产生认同作用，比如“你的眼睛像奶奶”“你的嘴巴像妈妈”等，这些话语给孩子在家庭中、社会上做了定位，同时，词语和名字把这个孩子和他的形象捆绑在一起。孩子的性格就取决于他如何接受父母的词语，这些词语综合起来使儿童形成了潜意识中的身份象征，成为对理想样子的认同。

（四）主体结构理论

拉康认为，主体是一种符号建构和“语法化”的结构，它包括实在、想象和象征三个层次，它们是历时性的三个不同阶段，也是功能不同的三种秩序，交织、重叠在主体之内。

其一，实在界。尚未实现母子分离的婴儿存在于实在界，它属于本能欲望的范畴，类似弗洛伊德的“本我”，聚集了欲望和本能。拉康认为，实在界是一种脱离语言的主观现实，它处于语言作用之外，典型特征是对象征的阻抗，作为主体无法支配的动力，在实在界“主体遇到了难以表达的愉悦和死亡”，[195]它不在科学研究的范围之内。

其二，想象界。儿童将他关于自我的观念投射到他所看见的镜像之上，加强了儿童的自我/他者的二分。想象界包括前语言的各种结构，包括儿童、精神病患者的各种“原始的”幻想，是婴儿面对的一个充满欲望、想象和幻想的世界，不受现实原则支配，遵循视觉或虚幻的逻辑。它是个体保持平衡、进行自我防御的手段。

其三，象征界。指的是社会文化的象征秩序，它是“二次同化”的结果。幼儿进入到语言符号构成的世界中，一方面按照男女性别来确立自己的身份、构建自己的人格，其标志是学会使用“我”来指代他个人的身份，并通过学习语言实现社会化，语言创造了幼儿的主体性。另一方面，幼儿参照父母和子女关系的模型建立了主体和社会的关系，能够通过言语来表达自身的欲望和情感。在社会文化的象征秩序中确立了幼儿的主体性身份，实现了由想象主体向真实主体的过渡。

在这个阶段，语言成为儿童表述生活经验和进行思考的工具，同时，它也不断地压抑着人的生活经历，使思维和生活经验的分歧越来越大，语言介入人自身，在人和自身之间建立了一个语言性的理想的“我”，实现了主体和自身的分离，也形成了无意识。

在拉康的理论中，镜像阶段给我们提供了与观看电影相似的行为和心理结构模式，即通过观看一个平面反射的影像，使观众产生想象性的认同，并由此确定主体，使主体外化为语言。它同时表明，影像的性质既是主观化的、幻觉化的，又是知识和语言的。