叙事学的基本理论简介与优化

产生于结构主义背景下的叙事学理论，注重从作品的形式进行分析和提炼，并进展到深层意义的分析。和电影叙事学密切相关的，主要是以下四位学者的叙事学理论。

一、普洛普对故事基本成分的研究

弗·雅·普洛普（1895—1970）是俄国语言学家，1918年毕业于彼得格勒大学，1938年获教授职位，以民间文学为主要学术方向。1928年，普洛普发表了《故事形态学》一书，[165]以“神奇故事”为研究对象，探讨叙事文体的特殊结构。神奇故事也指童话，是不同于神话的民间故事。在书中，普洛普通过研究民间故事的形式确定其故事结构的规律性，这标志着叙事研究进入了结构分析阶段，该书被介绍到欧美之后产生了广泛的影响。

当时，俄国学者多从故事类型的角度研究故事的结构，也有学者注意到故事结构和形态描述的问题，比如维斯洛夫斯基认为，故事的“母题”是叙事的最小单元，母题的组合构成主题，应该在研究中区分母题和主题。普洛普认为，母题也是可分的，切分后的母题可以使用不同的词汇代替，从而使叙事的主题发生变化。举一个我们熟悉的例子，“妖怪抢走了唐僧”这一陈述可切分成“妖怪”“抢走”“唐僧”等三个单元，用别的词汇替代它们，陈述的主题就会发生变化。

普洛普发现了研究民间故事的有效方法，即分析它的结构构成。在故事结构中，角色的功能是人物的一项动作，其重要性取决于对整体故事发展影响的大小，要把它们提取出来。普洛普说：“故事中，角色的功能是稳定的、不变的要素，独立于角色的实现方式和实现载体。它们是故事最重要的组成部分。故事中功能的数量是有限的。”[166]就是说，人物功能是故事中固定不变的基本成分，它是“常数”或“不变项”，它比人物、功能赖以完成的方式都重要，要分离出人物的功能，根据功能来研究故事。在传奇故事中，功能的数目是有限的，传奇故事在结构上都属于相同的类型。比如：

“（一）国王送给英雄一只鹰，鹰将英雄带到另一国度。

（二）老人送给萨克一匹马，马将萨克带到另一国度。

（三）男巫交给伊万一条小船，船把伊万送到另一国度。

（四）公主赠给伊万一枚戒指，从戒指里出来的一伙年轻人把伊万带到另一国度。”[167]

在上面的例子中，人物身份有所变化，但它们的基本作用、功能或它们之间的关系呈现出相同的结构形态，稳定不变。

俄国历史学家、民俗学家亚历山大·尼古拉耶维奇·阿法纳西耶夫（1826～1871）编辑了《俄罗斯童话故事集》等书。普洛普从他选编的故事中取了100个故事，把故事文本切分成一系列连续的动作，得到31种功能。这些功能包括：

①离家出走；②禁止；③违反禁止；④询问；⑤提供情况；⑥欺骗；⑦共谋；⑧损害或缺乏；⑨调解；⑩相反动作的开始；⑪出发；⑫提供者的首次功能；⑬英雄的反应；⑭接受神奇之物；⑮在两个王国之间移动，旅途中有一向导；⑯斗争；⑰英雄的标志；⑱胜利；⑲补救缺乏；⑳英雄返回；㉑追踪；㉒救助；㉓隐姓埋名地出现；㉓撒谎意图；㉕困难的任务；㉖完成任务；㉗认出；㉘骗局被揭穿；㉙改变面貌；㉚惩罚；㉛结婚。

这些功能是历时性的文本，它构成线性的句法序列。在民间故事中，经常把同样的行为功能分派给各式各样的人物。功能数目有限，故事中的人物数目却是无限的。在此基础上，普洛神用7种角色概括了各种人物：①对立面（侵犯者）；②提供者；③助手；④公主或其父亲；⑤委托者；⑥英雄；⑦假英雄。这些角色都有其行动范围，执行着上面一种或几种功能。

这些功能可以形成“一般性”的公式，就如同数学公式，它能解释所有的俄国民间故事，也可凭借这些公式来创造新的故事。普洛普提出的分析作品的方法，具有严谨和科学的特点，对后来的叙事学理论产生了重大影响。

二、格雷马斯的叙事矩阵理论

格雷马斯（1917～1992）祖籍立陶宛，1951年获得法国国籍。1962年担任法国普瓦捷大学教授，讲授结构语义学。1966年发表《结构语义学》一书，使用语言学理论构筑叙事学模式。普洛普认为在叙事作品中功能是最重要的，人物是功能的负载者或执行者。格雷马斯以普洛普等人的叙事形态学为基础，归纳出三对六种行动元，组成行动元的模型。他还提出了著名的“符号学矩阵”，在叙事学领域产生了重大影响。

（一）行动元模型

格雷马斯认为，从叙事的规律来说，一切叙事都具有三对最基本的行动元，它们是主体/客体、发送者/接受者、帮助者/反对者，它们的基本含义可解释如下。

主体/客体。主体一般是作品的主人公，客体是主体愿望的对象。愿望的对象可以是人，也可以是某种环境等。如《西游记》中主体是取经团队，客体是佛经。格雷马斯认为，是愿望把主体和客体联系在一起，它们之间是一种目的论的关系，也可以相互转换，如恋爱中的男女双方。

发送者/接收者。发送者把客体发送出来，接收者接收客体。格雷马斯说：“一则叙事，讲的只是一个普通的爱情故事，没有父母的干预，最后以结婚收场。在此叙事中，主体同时是接收者（destinataire），而客体同时是爱情的发出者（destinateur）”[168]在《西游记》中的发送者是佛祖，接收者是东土大唐；在《寻找圣杯》这类叙事中，主体是主人公，客体是圣杯；发出者是上帝，接收者是人类。

帮助者/反对者。帮助者帮助主体获得客体，反对者反对主体获得客体。格雷马斯说：“①一类功能在于提供帮助，或促成愿望的实现，或有利于交际；②另一类功能则相反，它们制造障碍，或阻碍愿望的实现，或阻碍对象的交际。”[169]在《西游记》中帮助者是各路神仙，反对者是为取经制造障碍的妖魔鬼怪。

格雷马斯以主体所追求的愿望（客体）为轴，将愿望的对象（客体）置于信息的发出者和接收者之间，使主体的愿望投射于辅助者和反对者，构造了下面的叙事模型，如图7-1所示。

图7-1　叙事模型

格雷马斯认为，马克思主义思想体系可以做类似的分配：

“主体……人；

客体……无阶级社会；

发出者……历史；

接收者……人类；

反对者……资产阶级；

辅助者……无产阶级。”[170]

（二）叙事符号矩阵

格雷马斯的意图是建立一门深层语义学，在《论意义》（1970）一书中，他提出了著名的“符号学矩阵”，如图7-2所示[171]。

图7-2　叙事符号矩阵

（双横线）是反义（对立）关系

（斜线）是矛盾关系

（竖线）是蕴含关系

这个矩阵是按照结构主义的二元对立方式组织起来，强调了对立各方的转换。各方的对立和转换都是建立在三对行动元的动态结构上，把行动元叙事的历时动态系统转换成共时静态系统。由图表得出六种关系：

反义（对立）关系二项：S1和S2，和

矛盾关系二项：S1和，S2和(www.xing528.com)

蕴含关系二项：和S2，和S1

格雷马斯认为，所有的叙事文本中都包含着一个意义的深层结构，这一深层结构呈现在三组关系的变化组合中，它可以用于文学、电影的文本分析之中。

三、列维·施特劳斯对叙事结构的研究

列维·施特劳斯（1908～2009），结构主义的代表人物，有《结构人类学》《野蛮人的心灵》《今日的图腾主义》等著作。列维·斯特劳斯把结构主义语言学的原理用于人类学研究，分析原始社会的神话。他认为，神话种类繁多、大量重复，要理解神话的内容，必须掌握它的深层结构。就是说，神话表层讲叙的内容正如普通语言学中的“言语”，神话的深层结构正如普通语言学中的“语言”系统。神话代表着原始时期人类的某种精神困惑，精神困惑是不同地域和民族共有的，尽管各民族的神话（言语）不同，但有着类似的结构（语言）。社会科学研究的任务是通过研究一个又一个具体的神话，发现它的完整结构。当完整结构呈现出来后，对个别的神话也就能够理解。

神话中的重要因素，在一个神话中往往只出现一部分，它是完整结构的部分出现。在多个神话中，其整体结构才呈现出来。列维·斯特劳斯举了个乐谱的例子。他说：“如果我们在无意中把神话看成一个非线性系列的话，那么就会把它作为一部管弦乐总谱来处理，我们的任务就是恢复其正确的排列顺序。”[172]每一个具体的神话都是“言语”，都体现了作为神话总体的“语言系统”的部分内容。在神话的不断编制（表达）过程中，它的总体结构被呈现出来。列维·斯特劳斯列出了一个乐谱表格图，如图7-3所示。

图7-3　乐谱表格图

施特劳斯把这样的方法用于俄狄浦斯神话的分析。俄狄浦斯神话是一个神话系列、一个故事群，包含了相互关联的多个神话。它的主要内容是：第一，忒拜城的建立；第二，俄狄浦斯王的故事；第三，安提戈涅的故事。列维·斯特劳斯认为，需要对故事反复捉摸，从中提炼出要素单元。这些要素单元是神话内在结构的关键点，各单元之间形成一种关系。通过对俄狄浦斯神话群的研究，列维·斯特劳斯选取出八种要素单元（表7-1中①至⑧），它们呈现了一种结构关系。以它们为指导，列维·斯特劳斯又选取出容易被忽略的三条（表7-1中⑨至⑪）对它们进行排列配置，形成表7-1。[173]

表7-1　对俄狄浦斯神话群的分析

续表

A在上海译文出版社1995年出版的克洛德·莱维-斯特劳斯《结构人类学》一书中，埃忒奥克勒斯杀死其弟波吕涅克斯这一条被放在第三列。根据上下文意，它应该在第二列。

在这个表中，横着读（表7-1从①至⑧）是三个故事，就像语言学中的句子，是一种历时性的关系，它是俄狄浦斯神话群的简化版。对每一列从上到下纵向读，就像语言学中句子的共时性关系，它表明在讲叙故事的时候，重要的情节内容和进程关键点不断呈现，具有深层结构的意义。

在表中，第一列的含义是：过高地看待亲缘关系；第二列的含义是：过低地看待亲缘关系。这两列构成对立关系。第三列的含义是：凶龙和司芬克斯对人类起源于大地进行障碍或否定；第四列的含义是：行走和活动的困难，说明当人从土地深处生长出来的时候，或者不会走路，或者行走困难，它坚持了人由土地而生的理念。这就使得第三列和第四列相对立。第三、四列涉及对人类起源问题的看法，如果是来自人，则需要杀死怪物，如第三列所示；如果来自土地则人的肢体受到损伤，如第四列所示。列维·斯特劳斯认为，神话群里存在的深层结构，揭示了整个俄狄浦斯神话对人的起源的思考和焦虑，在这里，对立性明显的情节表述处于一种平衡中，又表现了对此问题判断的困惑。因此，在神话中会一再表述和纠缠这个问题，不断产生类似的叙事。一旦这个问题得到解决，这类神话就不再出现。

列维·斯特劳斯使用结构主义语言学的方法研究神话，发现了神话共时性的深层结构，对西方文学与电影的研究产生了深刻的影响，在热奈特等学者那里，叙事学从叙事结构的研究进展到对叙事语法的探讨。

四、热奈特的符号学叙事理论

惹拉尔·热奈特（1930～），20世纪后期法国重要的结构主义诗学家和符号学家。1968年，他对一部巴洛克史诗《被解救的摩西》中的三种叙述方式进行了分析。后来，他对司汤达的一部小说做了同样的分析。1969年，热奈特对普鲁斯特的《追忆似水年华》进行整体分析，写出了叙事学的经典著述《叙述话语》，使之成为严整的符号学叙事理论。

在叙事学理论中，热奈特首先区分了叙事、叙述和故事三个概念。

故事就是所叙之事，它是讨论叙事学的出发点。使用话语把故事讲出来就是叙事，形成了叙事作品。因此，叙事就是话语。一个故事可以形成一个叙事作品，也可以形成多个不同的叙事作品（不同的版本），“怎样”讲叙这个故事，就形成了“怎样”的故事版本，“怎样”讲述故事、讲述故事的不同角度和方法叫作“叙述”。

怎样叙述一个故事，这个故事就成了“怎样”的叙事，因此，叙事学的研究重点在于叙事的角度和方法，就是“叙述”。

热奈特认为，一切虚构的故事都可以看作一个动词的展开。动词包括时态、语式和语态，它们的展开就构成了叙事学理论的内容。就像语言学可以用主语、谓语、宾语、定语、状语、补语解释一切句子一样，可以通过展开的动词把叙事过程符号化，来解释虚构的故事。热奈特的叙事学理论要点包括以下三个方面。

（一）时态，包括次序、进速和频率

次序就是故事的编年顺序（故事的自然时间）和话语出现顺序（叙述故事采用的艺术时间）的对比。前者是单一的，后者是多样的，后者的多样性来自叙述模式的不同。因此，在次序方面有顺叙、倒叙、插叙等。

进速是故事时间在话语中的不同呈现。故事按照年、月、日、时、分、秒为单位，话语的历时性展开以词、句、行、段、页为形式，在叙事中就产生了四种进速：无限快速，如一句话过去了几十年；相对快速，用简单的话语概括较长时间中的较多事情；相对慢速，用较多的话语句段表现很短的故事；零度进速，故事时间停止、话语句段却在进行。正是这四种不同的配置形成了不同的叙事节奏。

频率是指叙事和故事中的人物、情节、场面等要素出现的次数以及它们的关系。频率的类型可从表7-2看出。

表7-2　频率的类型及释义分析

在一个文本中，可以以某种频率为主导搭配其他频率来形成一个完整的叙事结构，体现作品的叙事风格。

（二）语式

在语言学中包括陈述句、祈使句、疑问句等，它意味着故事讲出来的方式。在叙事学中，语式包括距离和视角两个因素。

距离体现叙述方式和故事内容的关系。在《理想国》中，柏拉图指出单纯叙述和模仿叙述的区别：单纯叙述是作者自己的口吻，模仿叙述是作者模仿人物来叙述。前者如“飞流直下三千尺”，让人感受到事物的本来样子，人和事物的距离近；后者如“李白在诗里写道‘飞流直下三千尺’”，让人感受到李白说的事物的样子，人和事物的距离较远。从主观方面说，“我告诉父母说我要考研究生”属于间接叙述，包括了信息（考研究生）和信息的传递（我说向父母说）；“我想，我要考研究生”则是直接叙述，信息传递者是“我”；“我要考研究生”作为直接叙述，不再有信息传递者，距离最近。一般说来，细节多、直接叙述、心理叙述，要比细节少、间接叙述、事件叙述的距离更近。

视角体现叙述与人物的关系。叙事学提出了“叙述者”的概念，叙述者不是作者。故事是作者写的，故事中角色的位置和语言也是作者设定的，这毋庸置疑。但作品文本是一个独立的话语系统，作者位于文本之外，叙述者位于文本之内。叙述者是故事的讲述者，既等于作者，也等于故事中的人物。叙述者和人物的关系是叙事学的重要内容，它包括三类：

①零聚焦视角。叙述者大于人物，知道作品中所有人物的心理和无意识心理，熟知天上地下过去未来，是上帝一样的全知叙述者。

②内聚焦视角。叙述者等于人物，人物知道多少，就叙述多少。叙述者可以是一个人物，故事在他的视野中展开（固定内聚焦视角）；也可以分别由几个人讲述几个故事（转移内聚焦视角）和由几个人分别讲述同一个故事（多重内聚焦视角）。

③外聚焦视角。叙述者小于人物，叙述人物的外貌、行为、言语，不进入其内心世界，也不解释人物的行为，只是客观记录。

（三）语态

在语言学中语态是言语行为和主语的关系，在叙事学中，语态是指叙述者的叙述行为和所叙之事的关系。热奈特把语态分为叙述时间、叙述层级、人称、受述者四种类型。人称是叙事视角问题，受述者是接受美学问题，不属于讨论的重点，重点在于前两种。

①叙述时间是叙述时的时间和所叙故事时间的对比，可以分为：事后叙述，用于讲述往事；事前叙述，用于讲述未来、预言；同时叙述，类似于现场报道；插入叙述，叙述者插入到情节的不同时刻中，故事和叙述交织在一起，比如，有多个通信者的书信体小说。

②叙述层级出现在有多个叙述者的情况下，比如有全知叙述、内聚焦叙事、外聚焦叙事等，是指叙述者不断变动，形成作品的多样风格。

热奈特的叙事学理论对电影叙事学发生了重要影响。在电影中的闪回、跳接、摄影机的视角、蒙太奇手法等，都体现了叙事学中的时态（次序、进速和频率）、语式（距离和视角）等问题。从某种意义上说，热奈特的叙事学理论可以直接“移植”到电影叙事分析中，得出富有启发性的结论。