本书创新之处：股东协议在公司法中的确立和抑制

本书的创新主要有三点：①在基本理论部分，本书从讨论公司的本质出发，结合公司法中私法自治精神和公司法中股东平等的原则，为股东协议制度在公司法中的确立和抑制找到了合理的解释。②已有的文献多在封闭公司或有限责任公司的背景下来讨论股东协议制度的功能，本书扩展了这样一种背景，从封闭性公司到公司类型的变革的背景下来讨论股东协议制度的功能，并且论及了股东协议制度在公开公司或上市公司中的运用。③在讨论股东协议的约束力范围时，本书从股东协议属性的角度出发，既考察了股东协议在合同法背景下的约束力范围，又深入讨论了股东协议在公司法背景下作为公司自治规则的约束力范围，从而解释了股东协议超越了一般的合同的约束力范围的合理性。

【注释】

[1]参见张学文：“股东协议制度初论”，载《法商研究》2010年第6期；侯德东：“公司契约理论与中国股东权制度的发展”，载《学术论坛》2009年第4期。

[2]据统计至2008年底，我国大陆地区的有限责任公司已经达到938 296家，其注册资本达到了1 353 871 850万元，而同期登记的股份公司仅为111 844家，后者的注册资本仅为360 021 553万元。参见《中国工商行政管理年鉴》（2009年卷），中国工商出版社2009年版，第725页。

[3]关于股东协议在我国大陆地区现实经济生活中大量存在的原因，笔者分析认为，虽然公司章程是我国大陆地区法定的有限责任公司治理和自治的重要工具，但现实中由于在进行工商注册时，一些设立人出于种种原因依赖于公司登记机关所提供的章程样本，没有根据本公司的具体情况设计公司章程，导致“傻瓜”章程的出现。而公司章程的修改较为繁琐或只为应付公司设立登记而制定公司章程，也有股东在公司成立后又根据公司的实际经营状况达成了股东协议的情况，或者在公司成立前股东达成了股东协议，但报送登记机关的公司章程中并未完全吸收股东协议的全部条款，因此虽然我国大陆地区立法上很重视对公司章程的规定，但却不可能杜绝股东协议在我国大陆地区的现实存在。另外，有时缔约股东为实现特别的商业目的而需要保密也是缔结股东协议的原因。

[4]参见蒋大兴：《公司法的观念与解释II：裁判思维&解释伦理》，法律出版社2009年版，第17页。

[5]参见殷林森：“基于双边道德风险的创业投资契约设计研究”，2008年上海交通大学博士学位论文，第1页。

[6][美]罗伯特·W.汉密尔顿著，齐东祥译：《美国公司法》，法律出版社2008年出版，第51页。

[7]作者受到语言的限制，在选取国外的有关资料时只能直接查阅英文资料和中文资料，因此对法、德、日等国家的有关情况主要是通过他人翻译成中文或英文的著作或论文来间接地获取的，这样可能会在一定程度上对作者更准确和全面地了解有些有关股东协议制度的研究情况有影响。

[8]See Harwell Wells，“The Rise of the Close Corporation and the Making of Corporation Law”，Berkeley Bus.L.J.，5（2008），263.F.Hodge O’Neal，“Close Corporation Legislation：A Survey and an Evaluation”，Duke Law Journal，5（1972），867.(www.xing528.com)

[9]See Sandra K.Miller，“Minority Shareholder Oppression in the Private Company in the European Community：A Comparative Analysis of The German，U.K.，and French‘Close Corporation Problem’”，Cornell Int’l L.J.，30（1997），381.

[10]Joseph A.McCahery，Erik P.M.Vermeulen，“Corporate Governance of Non-listed Companies”，London：Oxford University Press，2008.

[11]比如合资企业的意向书、设立协议、保密协议、合资企业协议、董事会协议、管理协议、附加协议、约定的勤勉程序条款、约定在特定时期的预算和经营计划条款。

[12]Graham Muth，Sean FitzGerald，Shareholders’Agreements，London：Sweet & Maxwell，2009.

[13]See Katherine Reece Thomas，Christopher Ryan，The Law and Practice of Shareholders’Agreements，Edinburgh：LexisNexis，2009.

[14]参见张学文：《有限责任公司股东压制问题研究》，法律出版社2011年版。

[15]参见梁上上：《论股东表决权：以公司控制权争夺为中心展开》，法律出版社2005年版。

[16]参见张学文：“股东协议制度初论”，载《法商研究》2010年第6期。

[17]参见许德风：“论组织规制的本质与界限——以成员合同与商事组织的关系为重点”，载《法学研究》2011年第3期。