检索方法与步骤详解

1.检索方法

检索方法是指为省时、省力，又可获得最佳检索效果而采取的检索程序，检索方法有工具法、追溯法和循环法。

（1）工具法。

这是利用各种检索工具进行文献查找的方法，也是一种常用的检索方法。具体操作时有以下3种方法供选择。

①顺查法。根据课题需要，按时间顺序从远至近逐年查找。也就是从确定的开始时间一直查到近期为止。该方法的优点是对所查文献能全面了解课题的过去、现状及发展趋势。误检、漏检较少，所获取的文献系统全面。通常在撰写学科发展动态、综述、述评等论文或申请专利时采用此法。查准率和查全率较高，但花费时间较长。

②倒查法。根据课题的需要，从近至远逐年查找，这种方法通常是对新兴科学新课题或解决某些关键技术问题时采用。查找起来省时间，可检索到内容新颖的文献，但漏检率比顺查法高，补救的办法可查阅综述的文献。

③抽查法。针对学科发展特点，抓住其发展迅速、文献发表较为集中的年代的前后时间进行检索的方法。要求检索者必须熟悉该学科发展特点，并了解相关文献发表的大概时间和范围，方能取得最佳检索效果。

（2）追溯法。

即利用原始文献所附的参考文献进行追溯查找的方法。这种方法简便易行，但工作量大，检出的文献有时较陈旧，或者有些文献内容离课题较远，故通常在检索工具不齐全或不占有检索工具时使用。美国出版的《科学引文索引》采用一种追溯方法，这种方法是从某一特定著者的一篇论文为起点，从该论文发表一年后跟踪查找同行著者一代一代引用的情况。这种方法独辟路径，可以避开分类法或主题法检索文献的难点。只要准确知道某作者的姓名，就能像滚雪球一样把同行专家的最新论文检索出来。1995年3月，中国科学院文献情报中心编辑出版了《中国科学引文索引》，也能收到同样的追溯检索效果。不足之处是这两种“引文索引”都偏重基础科学，对工程技术各领域的文献收录较少。

2.检索步骤

文献检索一般应遵循以下5个步骤。

（1）分析研究课题，明确检索要求。

分析课题，是实施检索中最重要的一步，也是检索效率高低或成败的关键。面对一个课题，需要找出它的研究范围，所处的国内外水平及将要达到的目的。在课题分析中，要考虑以下几个问题：

①找出课题所涉及的主要内容和相关内容，从而形成主要概念和次要概念，选取主题词。

②明确课题需要的文献类型。在检索工具中收录了来自各种不同类型的文献信息，课题性质不同，所需要的文献类型也不同。例如，想要系统补充某一个学科的知识，可考虑选用图书；若是写一篇开题报告或搞某项技术攻关或研究项目，可考虑研究报告、科技论文、学位论文、会议文献等资料；搞某项发明、工艺改革、新产品设计时，可从专利说明书、标准文献和产品资料中得到帮助；在引进设备、签订合同时，应首先考虑标准、专利及产品资料等文献类型。

③确定检索的时间范围。每一项理论或技术都有其发生、发展和形成的过程。为避免浪费时间和精力，检索时应根据研究课题的背景——有关知识发展的形成期、高峰期和稳定期，从而确定检索的时间范围。对发展较快的学科应优先查找最近几年的文献。

④课题需要的主语种。

⑤了解课题对查新、查准、查全诸方面有无具体要求。(www.xing528.com)

（2）选择检索工具或检索系统。

检索工具或检索系统的选择是否恰当，将直接影响检索质量。可从以下两个因素来衡量：①收录文献的覆盖面及文献类型、学科范围。②文献的质量及检索的功能。

（3）确定检索途径。

检索途径即开始查找的入口点。常用的有分类检索途径、主题检索途径、著者检索途径、序号检索途径等。

①分类检索途径：分类途径是利用目次表分类索引进行的检索。关键是确定分类类目或分类号。有的课题涉及多个学科时，应注意从不同类目交叉进行。在专利普查时，常采用分类检索途径。

②主题检索途径：主题途径是利用主题索引进行的检索，关键是确定主题词或关键词。

③著者检索途径：著者途径是利用著者索引进行的检索，关键是要书写准确著者的姓名，包括个人著者和团体著者。

④序号检索途径：序号途径是利用代码（代码编排的）索引进行的检索，一般有专利号索引、标准号索引、化学分子式索引、CAS登记号索引等多种。

（4）实施检索。

在分析课题的基础上选择好检索工具后，即可按照一定的检索途径和检索方法实施检索。但在实际检索过程中，除著者、序号等几种反映文献外表特征的途径所用的检索标目可事先确定外，按主题途径或分类途径事先选择的主题词或分类号标识，往往与具体的检索工具所提供的标识有差异，此时就要作相应的调整，使其趋向检索工具中的标识。

在确定检索标识后，即可查找文摘，经阅览便可决定取舍，凡符合课题要求的应随时记录其文献出处，以便查考原文之用。

（5）索取原始文献。

索取原始文献是信息检索的最后一步，但在做这一步之前，还必须能识别出文献出处的类型以及文献出处为期刊时的缩写刊名还原问题。

①文献类型的辨别：检索工具著录的文献出处款目项中，一般对文献类型不加说明，需检索者自己识别。检索刊物所收藏的文献大多只有图书、期刊、会议文献、科技报告及专利文献等几种，它们均可以从“文献出处”款目项中加以判断，这对用户按不同的文献类型去查找不同的馆藏目录、索取原文具有一定的实用价值。

②缩写刊名还原成全称：在国外的大部分检索工具中，为了压缩篇幅，其文摘中著录的刊名出处，一般习惯采用缩写名称。因此，还必须将缩写刊名转换成全称才能索取原文。其方法如下：

a.假如要把西文期刊的缩写变为全称，可利用检索工具中的“期刊表”对照转换，如Ei可使用“Publication List”还原。

b.对于非拉丁语系的国家和日文、俄文的刊名缩写还原比较麻烦，因为这些文种的刊名在用英文书写的文摘中一律采用拉丁文音译缩写著录，因此，首先应使用检索工具中提供的“期刊表”将其缩写刊名变成全称，然后再借助《科技期刊与连续出版物名称对照手册》等工具书，将其全称还原为通用刊名，就可以直接索取原文。对于中文出版的期刊，在用英文书写的检索工具中一般都按汉语读音，直接音译为拉丁字母，也有按英文音译的，但我国港台地区的期刊多采用威妥码拼音著录。在使用时应特别注意，切忌把音译刊名直接当成英文刊名去查找原文。