专利（patent）一词来源于拉丁语Litterae patentes，意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。对“专利”这一概念，目前尚无统一的定义，其中较为人们接受并被我国专利教科书所普遍采用的一种说法是：专利是专利权的简称。它是由专利机构依据发明申请所颁发的一种文件。这种文件叙述发明的内容，并且产生一种法律状态，即该获得专利的发明在一般情况下只有得到专利所有人的许可才能利用（包括制造、使用、销售和进口等），专利的保护有时间和地域的限制。我国专利法将专利分为三种，即发明、实用新型和外观设计。
专利作为知识产权的一种，实质上有3层含义：从法律角度，专利指专利权人在法律规定的有效期内，对其发明享有的独占权，即专利权；从技术角度，专利指受专利法保护的发明创造，简称专利技术；从文献角度，专利主要指专利说明书。
专利的基本特性：专有性，指专利权为专利权人所有；地域性，依法产生的那个地域有效；时间性，法律规定了他们的有效期。
1.专利的主要类型
我国专利法规定了我国的专利共有3种类型：发明专利、实用新型专利、外观设计专利。
（1）发明专利（Patent）指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，主要体现新颖性、创造性和实用性。
（2）实用新型（Utility Model）指对机器、设备、装置、用具等产品的形状、构造或组合的革新设计。实用型专利保护的是一个范围较窄的技术方案，它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用型专利保护的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言要低一些。授予实用型专利不需经过实质审查，手续比较简便，费用较低，因此，关于日用品、机械、电器等方面的有形产品的小发明，比较适用于申请实用新型专利。
（3）外观设计（Design）指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计，也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。外观设计注重的是设计人对一项产品的外观所作出的富于艺术性、具有美感的创造。但这种具有艺术性的创造，不是单纯的工艺品，它必须具有能够为产业上所应用的实用性。外观设计专利实质上是保护美术思想的，它的目的在于使产品形状产生美感。外观设计专利的保护对象，是产品的装饰性或艺术性外表设计，这种设计可以是平面图案，也可以是立体造型，更常见的是这二者的结合，授予外观设计专利的主要条件是新颖性。
2.发明取得专利权的条件
（1）新颖型，指在一定的时间、一定的地域范围，现有技术所未包括的发明，前所未有的或未被公知公用的。
（2）创造性，即先进性、非显而易见性。指发明比同一技术领域的现有技术先进，具有创造性，不是所属技术领域的普通技术人员显而易见的。
（3）实用性，即工业再现性，指一项发明要取得专利，必须能够用于实际生产，并产生积极的效果。
3.优先权
所谓“优先权”是指申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被视为是在第一次申请的申请日提出的。换言之，申请人提出的在后申请与其他人在其首次申请日之后就同一主题所提出的申请相比，享有优先的地位。
（1）专利优先权：专利申请人和专利权人在一定条件下享有优先权。
（2）公约优先权：根据巴黎公约，成员国的自然人或法人第一次向一个成员国正式提出专利申请后，在一定期限内（12个月内），就相同发明主题又向其他成员国提出申请时，仍以首次申请的日期作为后续申请的日期。
（3）国内优先权：申请人就同一发明主题在本国第一次提出专利申请之日起的12个月内，又向本国专利局提出专利申请的，可以享受优先权。
理解专利优先权时，应当注意：
① 优先权是专利申请权的一项附属权利，没有专利申请权也就是没有优先权。
② 只有在专利申请人提出了专利申请后，专利申请权才可能衍生出优先权。
③ 优先权具有严格的时间限制，即只有法律规定的优先权限期内，优先权才有效，过期则无效。
④ 专利申请人所提出的先后两份申请如果在同一个国家，专利申请人所享有的优先权为本国优先权；如果在不同国家，则为外国优先权。
⑤ 优先权不能自动产生，即专利申请人在提出在后申请时主张优先权的，必须在提出在后申请的同时提出优先权要求申请，并按规定提交了相应的有效证明文件，经审查合格后，才能产生优先权。
⑥ 要求优先权的在后申请与在先基础申请必须具有相同的主题，但在后申请的主题可以是在先的基础申请的改进。
4.同族专利
同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。同族专利的组成如图5-1-1所示。(www.xing528.com)
（1）简单同族专利，至少有一个优先权相同的所有专利文献属于同一个专利同族。
（2）相同专利，优先权完全相同的一组专利文献属于同一个专利族。
（3）扩展同族专利 通过任何优先权相互联系的一组专利文献属于同一个专利族。
（4）非公约同族专利 同一发明超出公约优先权期限在公约国申请的相同专利。此类专利一般需要人工判断。例如，德温特同族专利。
图5-1-1 同族专利的组成
5.中国专利（申请）号
根据《专利申请号标准》，专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括申请年号、申请种类号和申请流水号三个部分，如图5-1-2所示。按照由左向右的次序，专利申请号中的第1～4位数字表示受理专利申请的年号；第5位数字表示专利申请的种类（1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示外观设计专利申请；8表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请；9表示进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请）；第6～12位数字（共7位）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺序；最后再加上小数点和校验位。专利国别或者组织代号用二个字母组成：CN——中国，US——美国，WO——世界专利，EP——欧洲专利。
图5-1-2 中国专利（申请）号
6.专利合作条约（PCT）
专利合作条约（英文全称Patent Cooperation Treaty，简称PCT）是专利领域的一项国际合作条约。自采用巴黎公约以来，它被认为是该领域进行国际合作最具有意义的进步标志。但是，它主要涉及专利申请的提交，检索及审查以及其中包括的技术信息的传播的合作性和合理性的一个条约。PCT不对“国际专利授权”：授予专利的任务和责任仍然只能由寻求专利保护的各个国家的专利局或行使其职权的机构掌握（指定局）。
（1）PCT的优点。
① 统一PCT专利申请。国际专利申请可以在一个地方（中国）、采用一种语言、使用一种格式，支付一种货币的费用、提交一份申请，即可以在其成员国内或地区专利组织内取得相当于国家或地区专利申请的效力。
② 最快享有优先权。提交国际申请可以就近（中国专利局）进行，而且PCT申请可用本国文字提交，因此，申请人可在优先权期限的最后一刻提出申请，比较容易实现国际申请的提交而享有优先权。
③ 申请人可自申请日起9个月左右或优先权日起16个月左右获得一份国际检索报告；申请人还可自申请日或优先权日起28个月内获得一份初步审查报告（如果申请人在规定的期限内提出了国际初步审查请求的话），申请人可根据上述两个报告所得到的现有技术，再决定是否进入国家阶段。PCT申请可将进入国家阶段的时间推迟8个月或18个月，这对于那些尚未做好准备的申请人来说无疑是有利的。
（2）PCT的缺点。
提交国际专利申请，PCT专利申请分为国际阶段和国家阶段，在国际阶段主要是解决国际专利申请的受理、公布、检索和初步审查的问题，而且这些检索和初步审查的效力仅是给国家阶段的审查以及申请人提供参考，不具有当然的效力；在国家阶段主要是解决授予国家和地区专利的问题，因此，办理国际申请的手续比较复杂，又分为两个阶段收费，这对那些经济利益明确的申请人来讲也会增加经济负担。而且国际申请不能选择外观设计专利的保护形式。
7.申请专利需要准备的文件
（1）发明专利申请文件包括：发明专利请求书、说明书（说明书有附图的，应当提交说明书附图）、权利要求书、摘要（必要时应当有摘要附图）。
（2）实用新型专利申请文件包括：实用新型专利请求书、说明书、说明书附图、权利要求书、摘要及其附图。
（3）外观设计专利申请文件包括：外观设计专利请求书、图片或者照片，各一式两份。要求保护色彩的，还应当提交彩色图片或者照片。
8.专利申请的审批流程
专利审查形式包括形式审查和实质审查，如图5-1-3所示。
图5-1-3 专利审查形式
发明专利的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权5个阶段。
实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权3个阶段。
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