起诉受理与常见民商事案件的要件分析法

参见《民事诉讼法》第一百一十九条至一百二十四条。

（一）收　案

1.收到案件后应检查的材料

每起案件都是在立案庭予以审查立案，案件从立案庭转到审判庭后，由内勤经庭长签发分发到各审判员的。随后书记员应检查卷宗相应内容是否齐备，如案件流程表、立案卡（立案卡上立案庭是否盖章，庭长是否签注承办法官）、立案清单、预交费单是否在卷内，是否按当事人人数提供起诉书副本份数，审查当事人及诉讼代理人的身份证明材料（如居民身份证复印件、营业执照复印件、组织机构代码证、法定代表人身份证明书、授权委托书、律师事务所函、律师执业证书复印件等），发现有遗漏，则在通知其领取其他诉讼材料时一并要求补齐到位，以避免在开庭后才发现遗漏，有可能发生当事人不予配合的情况。

2.收案登记

收案登记需注明以下项目：案号、案由、当事人姓名、立案日期、承办法官姓名、合议庭其他人员姓名、本庭登记时间、结案的方式和时间（待后填写）。要根据各院的案件流程管理的要求对相关项目进行登记和录入。

3.向法官报告来案的注意事项

（1）争议类型和案由。

民商事案件的常见争议类型：人格权案件、合同案件、婚姻家庭案件、物权案件、侵权案件等。

民商事案件的常见案由：“人格权纠纷”案由、“婚姻家庭纠纷”案由、“继承纠纷”案由、“不动产登记纠纷”案由、“物权保护纠纷”案由、“所有权纠纷”案由、“用益物权纠纷”案由、“担保物权纠纷”案由、“公司、企业相关合同纠纷”案由、“破产纠纷”案由、“侵权责任纠纷”案由等。

（2）争议焦点。

常见争议类型中的争议焦点：

以民间借贷纠纷为例。

①民间借贷关系是否有效。

a.借款用途是否合法会影响到合同的效力，如果出借人明知借款人将借款用于非法用途，就很可能导致合同无效。

b.出借人对于借款用途是否知情，需要双方当事人进行举证说明。

c.借款行为被认定为诈骗、非法吸收公众存款、集资诈骗等犯罪行为，借款将被认定无效。

②原告起诉是否超过诉讼时效。

a.借款发生的时间。

b.约定的还款时间。

c.原告向被告主张要求偿还借款的时间。

d.被告在此期间是否向原告偿还本金或者定期偿还利息。

③双方约定借款的数额、借款用途、利息计算、偿还时间、担保等问题。

a.是否有借款合同明确约定。

b.是否有证人、事后商谈记录等证据能够说明约定情况。

④借款支付的事实、支付的数额、支付时间。

a.款项支付中是否存在预先扣除利息的情况。

b.借款人收到借款时向出借人出具的收款条、欠条。

c.出借人向借款人通过银行支付款项后，调取的银行转账凭证、银行交易对账单。

d.证人证言、电话录音等证据证明上述争议事项。

⑤偿还本金、利息数额。

a.出借人收到利息或本金后，向借款人出具的收条。(www.xing528.com)

b.银行转账凭证、银行交易对账单。

c.证人证言、录音等证明本息偿还的情况。

⑥担保的约定及担保实际履行情况。

a.担保方式是否约定明确。

b.抵押担保是否办理了登记手续。

c.质押物品是否完成了交付。

⑦借款本息催要的事实情况（含向担保人主张权利）。

a.催要的方式。

b.是否有证据证明催要情况。

⑧双方是否存在其他关系干扰本案事实认定。

a.出借人与借款人之间是否存在其他经济往来关系。

b.其他经济往来款项支付是否与借款支付、本息偿还能够严格区分，是否有证据证明。

⑨其他案件事实。

a.出借人与借款人的关系。

b.出借人款项的来源。

c.借款合同、借条等书面资料起草人、起草的背景、签订的时间和地点。

d.款项支付的背景。

e.借款人的款项用途是否符合双方约定。

f.出借人是否督促过借款人按照借款用途使用款项。

g.出借人与借款人借款事务办理是否存在惯例，惯例对案件事实认定的影响。

（二）归纳争议焦点的方法

1.排除法

案件争议焦点的归纳是在庭审过程中作出的，应首先认真听取原、被告的诉辩主张，归纳出双方当事人无争议的部分，排除不构成或推定不构成争议焦点的事实，然后对于双方陈述有争议的部分划定主次，主要争议的哪些事实可以确定为争议焦点。对争议焦点的归纳，是一个逐步需要认知的过程，不可能一蹴而就，尤其对一些法律关系较为复杂的案件，在审理程序安排上可以分阶段进行，通过庭审前阅卷初步了解案情，需要的话进行庭前证据交换来部分排除，这样到法庭调查和法庭辩论阶段就会逐步形成，如此对争议焦点的层层筛选，能更为准确。

2.类案分析法

我国虽然不适用判例法，但判例的指导作用是显而易见的，也是准确适用法律的有效方法，对于指导法官归纳争议焦点，特别对案情复杂、法律适用困难的案件，分析类似案例，吸取经验，能更有效地归纳出争议焦点。

3.要件分析法

按照民事法律行为的构成要件，通盘依次检查，能够全面、准确地归纳案件争议焦点。比如在侵权纠纷案件中，法官首先明确侵权民事法律行为的构成要件即损害事实、过错及因果关系，对照构成要件依次排查，双方当事人没有争议的作为案件事实予以认定，当事人有争议的就应当作为争议焦点，来统领当事人举证、质证、辩论和认证，就会使庭审过程结构清晰，逻辑严密，取得好的庭审效果。

4.“倒推法”

这是参照中学时期解几何题经常用的“倒推法”，即倒着推理。正常推理是根据已知的条件推出结论，倒着推理是根据结论向前推出应具备的条件，“倒推法”在寻找争议焦点上效果也不是蛮不错的。以某污染环境致人损害案件为例：原告主张被告实施露天焚烧秸秆的行为，被告吸入混合性气体引发中毒性肺炎住院治疗，要求被告赔偿损失，我们先假设原告的主张能够成立，查明两个事实即被告有污染环境的行为、被告人身受到损害，至于两者之间的因果关系就是被告需要举证的部分了。“倒推法”思维方式，其实是要件法分析法的一个延伸，也可以称为逆向要件分析法。

5.综合判断法

为了避免片面适用某一种方法，造成归纳争议焦点不准确，庭审法官可以分别适用上述方法，进行筛选，必要时充分利用合议制度、定期的案件讨论例会等方式，各抒己见，切实保证案件争议焦点的归纳质量。