工程监理单位的行为规范与法律责任解析

1.工程监理单位的行为规范

《建筑法》和《建设工程质量管理条例》有关条文都对建筑工程监理的行为规范作出了相关规定：

（1）实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理。建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。

（2）建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。

工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正。工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定的质量要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。

（3）工程监理单位应当在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。

（4）工程监理单位应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。

（5）工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者其他利害关系。

（6）工程监理单位不得转让工程监理业务。建设工程委托监理合同通常是建立在信赖关系的基础上，具有较强的人身性。工程监理单位接受委托后，应当自行完成工程监理工作，不得转让监理业务。不得转让不仅仅指不得转包，也包括不得分包。

2.工程监理单位的法律责任

（1）工程监理单位超越本单位资质等级承揽工程的，责令停止违法行为，对工程监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。未取得资质证书承揽工程的，可以取缔，依照前款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。以欺骗手段取得资质证书承揽工程的，吊销资质证书，依照本条第一款规定处以罚款；有违法所得的，予以没收。

（2）工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程的，责令改正，没收违法所得，对工程监理单位处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

（3）工程监理单位转让监理业务的，责令改正，没收违法所得并处合同约定监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。

（4）《建筑法》规定，工程监理单位与建设单位或者建筑施工企业串通、弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（5）工程监理单位不按照委托监理合同的约定履行监理义务，对应当监督检查的项目不检查或者不按照规定检查，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。

（6）工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。

（7）《建设工程质量管理条例》规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：①与建设单位或者施工单位串通、弄虚作假、降低工程质量的；②将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。

（8）《建设工程安全生产管理条例》规定，工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：a.未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，b.发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的，c.施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的，d.未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。

（9）工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务的，责令改正，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。

综上所述，建设监理的责任包括民事、行政、刑事三类。监理单位要为其在监理委托合同中的违约行为承担民事责任；要为其在监理活动中的违约行为和违法行为承担行政责任；要为其在监理活动中的严重违法行为承担刑事责任，法定代表人和监理责任人员，要承担刑罚的后果。

【案例6-1】

某工程，施工总承包单位依据施工合同约定，与甲安装单位签订了安装分包合同。基础工程完成后，由于项目用途发生变化，建设单位要求设计单位编制设计变更文件，并授权项目监理机构就设计变更引起的有关问题与总承包单位进行协商。项目监理机构在收到经相关部门重新审查批准的设计变更文件后，经研究对其今后的工作安排如下：

（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作；

（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施；

（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划；

（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议；

（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料。

在协商变更单价过程中，项目监理机构未能与总承包单位达成一致意见，总监理工程师决定以双方提出的变更单价的均值作为最终的结算单价。

项目监理机构认为甲安装分包单位不能胜任变更后的安装工程，要求更换安装分包单位。总承包单位认为项目监理机构无权提出该要求，但仍表示愿意接受，随即提出由乙安装单位分包。

甲安装单位依据原定的安装分包合同已采购的材料，因设计变更需要退货，向项目监理机构提出了申请，要求补偿因材料退货造成的费用损失。

问题：

1.请逐项指出项目监理机构对其今后工作的安排是否妥当，写出正确做法。

2.指出在协商变更单价过程中项目监理机构做法的不妥之处，并按《建设工程监理规范》写出正确做法。

3.总承包单位认为项目监理机构无权提出更换甲安装分包单位的意见是否正确？为什么？

4.请指出甲安装单位要求补偿材料退货造成费用损失申请程序的不妥之处，写出正确做法。该费用损失应由谁承担？

【案例分析】

1.（1）由总监理工程师负责与总承包单位进行质量、费用和工期等问题的协商工作是妥当的。

（2）要求总承包单位调整施工组织设计，并报建设单位同意后实施不妥；正确做法：调整后的施工组织设计应经项目监理机构（或总监理工程师）审核、签认。

（3）由总监理工程师代表主持修订监理规划不妥；正确做法：由总监理工程师主持修订监理规划。

（4）由负责合同管理的专业监理工程师全权处理合同争议不妥；正确做法：由总监理工程师负责处理合同争议。

（5）安排一名监理员主持整理工程监理资料不妥；正确做法：由总监理工程师主持整理工程监理资料。

2.不妥之处：以双方提出的变更费用价格的均值作为最终的结算单价。

正确做法：项目监理机构（或总监理工程师）提出一个暂定价格，作为临时支付工程进度款的依据。变更费用价格在工程最终结算时以建设单位与总承包单位达成的协议为依据。

3.不正确。理由：依据有关规定，项目监理机构对工程分包单位有认可权。

4.不妥之处：由甲安装分包单位向项目监理机构提出申请。

正确做法：甲安装分包单位向总承包单位提出，再由总承包单位向项目监理机构提出。费用损失由建设单位承担。

【本章小结】

本章主要对建设工程监理的含义、建设工程监理法律制度的建立与发展、工程监理的性质、建设工程监理的范围、依据、内容、建设工程监理合同当事人的权利与义务及工程监理人员、工程监理单位的行为规范与法律责任等内容进行了阐述。

建设工程监理，是指工程监理单位接受建设单位的委托和授权，根据国家批准的工程项目建设文件、有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同以及其他法规、规范，对工程建设的全过程或项目实施阶段进行监督和管理的活动。

建设工程监理的内容与项目管理的内容是一致的，其内容包括“三控制”“三管理”“一协调”。“三控制”是工程建设监理的核心工作，即质量控制、投资控制、进度控制；“三管理”是监理在项目内部的管理，即合同管理、安全管理、信息管理；“一协调”是协调好参与工程建设各方的工作关系，并做好安全生产管理过程中的监理工作等，即组织协调。

【习题】

一、单项选择题

1.某建设工程委托监理合同履行中，委托人提供了一辆汽车供监理人在施工现场使用。监理工作完成后，该汽车（）。

A.不用归还委托人　B.归还委托人，并应支付折旧费

C.归还委托人即可　D.归还委托人，并应支付租赁费

2.总监理工程师是经（）法定代表人授权，派驻施工现场进行监理组织的总负责人。

A.发包人　B.监理人　C.承包人　D.建设行政机关

3.承包人的要求和通知，以书面形式由（）签字后送交工程师，工程师在回执上签署姓名和收到时间后生效。

A.承包人法定代表人　B.发包人法定代表人

C.项目经理　D.总监理工程师

4.工程师对承包人提交的有缺陷的工程进度计划予以确认后，由（）承担责任。

A.业主　B.监理人　C.承包人　D.工程师

5.在施工过程中，工程师发现经检验合格的工程仍存在施工质量问题，则修复该部分工程质量缺陷的责任应由（）。

A.发包人承担费用和顺延工期　B.承包人承担费用，工期予以顺延(www.xing528.com)

C.承包人承担费用，工期不予顺延　D.工程师承担费用，工期顺延

6.建设工程委托监理合同的履行中，监理人因过失造成工程重大事故后，向委托人赔偿的原则是（）。

A.按工程实际损失计算赔偿

B.扣除合同约定的全部监理酬金

C.赔偿不应超过除去税金的监理酬金总额

D.应当双倍返还定金

7.依据委托监理合同示范文本的规定，当委托人认为监理人无正当理由而又未履行管理义务时，委托人可以（）。

A.发出终止合同通知，终止监理合同

B.发出指明其未履行义务的通知后21天内未收到答复，即可在第1个通知发出后35天内发出终止监理合同的通知，合同即行终止

C.发出指明其未履行义务的通知后35天内未收到答复，可在第1个通知发出后35天内发出终止监理合同的通知，合同即行终止

D.发出指明其未履行义务的通知后42天内未收到答复，可在第1个通知发出后35天内发出终止监理合同的通知，合同即行终止

8.按照《建设工程委托监理合同（示范文本）》通用条件的规定，监理委托人和第三方签订承包合同时可行使的权利不包括（）。

A.对实施项目的质量、工期和费用的监督控制权

B.建设工程有关事项和工程设计的建议权

C.对合同履行的监督权

D.审核承包人索赔的权利

9.《建设工程委托监理合同（示范文本）》规定，（）不属于委托人的权利。

A.选定工程总承包人

B.要求监理人提供监理月报及监理业务范围内的专项报告

C.选择工程分包人的认可权

D.调换总监理工程师的最终认可权

10.某工程监理酬金总额40万元，监理单位已经缴纳的税金为3万元，在合同履行过程中因监理单位过失给业主造成经济损失50万元。依据《建设工程委托监理合同（示范文本）》，监理单位应承担的赔偿金额不应超过（）万元。

A.37B.40C.43D.50

二、多项选择题

1.根据《建设工程施工合同（示范文本）》，下列关于监理单位委派总监理工程师相关事项的表述，正确的是（）。

A.其职责可以与发包人指定的履行合同的负责人职责相互交叉

B.经监理单位法定代表人授权

C.是监理单位派驻施工现场监理组织的总负责人

D.行使监理合同赋予监理单位的权利和义务

E.全面负责受委托工程的监理工作

2.正常的监理酬金的构成，是监理单位在工程项目监理中所需的全部成本，再加上合理的利润和税金，其中直接成本包括（）。

A.监理人员和监理辅助人员的工资

B.用于该项工程监理人员的其他专项开支

C.监理期间使用与监理工作相关的计算机和其他仪器、机械的费用

D.监理期间的工程事故损失费用

E.所需的其他外部协作费用

3.依据《建设工程委托监理合同（示范文本）》的规定，委托人的义务包括（）。

A.负责合同的协调管理工作　B.外部关系协调

C.免费提供监理工作需要的资料　D.更换委托人代表需要经监理人同意

E.将监理人、监理机构主要成员分工、权限及时书面通知被监理人

4.关于监理人的责任限度的说法正确的是（）。

A.监理人在责任期内，因过失造成损失，要负监理失职的责任

B.监理人不对责任期以外发生的任何事情所引起的损失负责

C.不对第三方违反合同规定的质量要求和完工时限承担责任

D.监理人应对责任期以外发生事情引发的损失承担相应责任

E.因监理人失职造成损失，监理应承担全部责任

三、简答题

1.国家规定必须实行监理的建设工程有哪些？

2.建设工程监理的内容是什么？

3.工程监理单位违法行为的法律责任有哪些？

四、案例分析

某监理单位承担了某项目的施工监理工作。经过招标，建设单位选择了甲、乙施工单位分别承担A、B标段工程的施工，并按照《建设工程施工合同（示范文本）》分别和甲、乙施工单位签订了施工合同。建设单位与乙施工单位在合同中约定，B标段所需的部分设备由建设单位负责采购。乙施工单位按照正常的程序将B标段的安装工程分包给丙施工单位。在施工过程中，发生了如下事件。

事件1：建设单位在采购B标段的锅炉设备时，设备生产厂商提出由自己的施工队伍进行安装更能保证质量，建设单位便与设备生产厂商签订了供货和安装合同并通知了监理单位和乙施工单位。

事件2：总监理工程师根据现场反馈信息及质量记录分析，对A标段某部位隐蔽工程的质量有怀疑。随即指令甲施工单位暂停施工，并要求剥离检验。甲施工单位称：该部位隐蔽工程已经专业监理工程师验收，若剥离检验，监理单位需赔偿由此造成的损失并相应延长工期。

事件3：专业监理工程师对B标段进场的配电设备进行检验时，发现由建设单位采购的某设备不合格，建设单位对该设备进行了更换，从而导致丙施工单位停工。因此，丙施工单位致函监理单位，要求补偿其被迫停工所遭受的损失并延长工期。

问题：

1.请画出建设单位设备采购之前该项目各主体之间的合同关系图。

2.在事件1中，建设单位将设备交由厂商安装的做法是否正确？为什么？

3.在事件1中，若乙施工单位同意由该设备生产厂商的施工队伍安装该设备，监理单位应该如何处理？

4.在事件2中，总监理工程师的做法是否正确？为什么？试分析剥离检验的可能结果及总监理工程师相应的处理方法。

5.在事件3中，丙施工单位的索赔要求是否应该向监理单位提出？为什么？对该索赔事件应该如何处理？

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