知识产权运营机构的角色和职责

在负责知识产权市场运作的产业供应链中，运营机构多是负责产品（专利、著作权等）的买卖促成、交易（运营）市场的管理等内容。开展专利交易（运营）业务的全球市场实体包括企业、大学、科研机构等创新型市场实体，以及专门从事专利保护商业化和资本化的服务性质中介组织。这些创新实体也正是知识产权运营机构的重要组成部分：主攻交易过程的中介机构、推行知识产权市场化的各类型企业和专注知识产权研发的高等院校。

（1）中介机构

利用平台蓄积综合的中介服务资源和平台资源，与经纪、咨询、评估等专业中介机构合作，以融资、许可、持股、转让、并购等多种形式对专利技术、商标等知识产权进行转让和转化^[6]。10多年前，国知局、国家科技部、中科院与北京市政府联手构筑的中国技术交易所（简称“中技所”）可以被认为是我们国家境内极具代表性的知识产权运营机构。技术转移与转化（Technology transfer）是中技所打出的王牌，围绕知识产权贸易进行了知识产权价格评估、贸易咨询服务、股权激励、投资咨询服务等一系列业务活动。首次在中国境内试水专利拍卖，用量贩式策略推动中国知识产权迅猛转化，通过企业收购采买进入市场流通环节。把科技价值在市场竞争中发挥出最大的能量，培养一个新的消费习惯和市场氛围，相继进入中技所进行知识产权开放贸易的企业还有中国科学院计算所、Foxconn（富士康）、ZTE（中兴）、Huawei（华为）、AIGO（爱国者）、BYD（比亚迪）等，截至2015年11月，中国专利拍卖的成交金额已突破了3000万人民币。知识产权集中是把所有知识产权都集中交给独立自主的专门经营的企业负责管理和运作的管理模式。而专利池则采用根据国际标准的一个专利权机构为纽带实行国内交叉授权，或是互惠运用双方知识产权，向外部发布共同授权的管理模式。专利权集中管理模式最典型的代表机构有RPX公司（Rational Patent EXchange），被称作“专利镖局”，企业愿景是知识产权的风险管控。 PRX一般面对的对象是专利权投机者，从NPE/PAE那里获得了对企业或是管理阶层都有巨大风险的专利权，并保存在联盟中，但原则上不出售专利权，也不开展民事诉讼，其所持有的专利权并没有实施过产品化、商品化，也没有使用过它来控告任何企业，所以将PRX的专利权经营模型定位为“防御型专利运营”。

（2）企业

企业注重效益和效率，知识产权进入企业运营离不开收益率的考虑，内部自行运行、设立许可公司以及委外实施被认为是企业开展知识产权运营的主要模式。

公司内部的自行运营一般是由企业内知识产权管理部门负责与公司的知识产权运营有关的事宜。一般代表公司有日本NTTDoCoMo和朗科。日本电信电话株式会社NTT企业内的知识产权部门下设战略授权小组，专业管理整个企业的技术知识产权授权、技术知识产权池活动、警告函处理、知识产权诉讼、知识产权相关许可管理等运营事宜。运营工作主要是按照企业是否规范知识产权区分运营策略，规范知识产权实行双谈判制，非规范性专利可以和规范国家专利捆绑授权，或是卖给非NPE。朗科持有多个在移动储存应用领域的基本开发专利权，专利权遍布在中国、美国、欧盟、日本、韩国、中国香港等世界上许多发达国家和地区。朗科通过形成了一个从申报到保护的完备的专利权保护制度，使其专利保护工作形成了一种高度市场化、商业化的活动。目前，朗科的运作模式大致有3种：发明专利授权特许经营收费方式；发明专利、闪存模块和解决方案结合运作方法；发明专利和企业生产结合运作方法。通过围绕核心发明专利建立专利保护网络，并结合完备的专利权保护制度，成功造就了朗科的发明专利运作模式。

设立许可公司的运作模式通常是母公司或者是原始公司重新募集资金或出资申请建设一个新的负责知识产权运营、专利许可等业务的公司，也有考虑资金压力，运作采用合作委托形式，将知识产权运营的许可、授权等相关事宜交由外包公司。SAMSUNG（三星集团）和ZTE（中兴）两家公司在设立知识产权运营许可公司上有不少可圈可点之处。三星电子集团（Samsung Display）常年占据显示器领域的科技龙头地位，LCD和OLED技术专利是三星电子的“独门秘籍”。在开拓美国市场过程中，因为专利纠纷遭受巨额经济损失的三星集团，投入2500万美元独立打造“智慧基石科技”（Intellectual Keystone Technology，IKT）公司，并且在成立当年就向同在东亚地区深耕多年的日本爱普生收购相当一部分的与显示器科技相关的核心专利技术，以期把IKT公司当作三星在美国的知识产权保障，通过独资运营和收购业务牢牢掌握在显示器知识产权的话语权以及开源收入。中兴力图实现知识产权资本化运营，设立智衡科技（深圳）综合运用中兴通讯的知识产权成果，独家且全资负责中兴通讯的企业知识产权管理、专利技术许可、技术交易、风险控制咨询、资产管理、知识产权基金管理、合作融资等。与此同时，在物联网通信行业，中兴通讯还与KEP、爱立信Ericsson等五大公司携手布局，打造出的达拉斯Avanci是面向物联通讯尤其是智慧电表和汽车互联领域的无线专利许可证平台，实行一次性快速高效授权管理，打出新模式。由于试图以全新认证管理模式增加专利成本可预见性与透明度，以适应急剧增长的互联网链接企业市场要求，使得物联网设备生产公司可以更便捷地采用当时世界上最领先的无线关键技术，从而减少了产品上市时间，快速扩张生产规模，并专注于推出全新的物联网产品，以此促进物联网技术在世界范围内的蓬勃发展。(www.xing528.com)

委外实施方式一般分为透过NPE（Non-Practicing Entities）征收专利权费和委由信托金融机构开展运作。由外部或者第三方介入知识产权流通转化，知识产权从企业流入NPE，从NPE处获得一定的专利费，在收用后再与第三方机构按出资或协议拆分经营。专利信托则是在限制的时间段，出于信任，委托投资机构经营管理。在知识产权经营中，无论是对知识产权成果目标市场设定，还是定义专利特性交由信托机构操作，获得的收益分配按照协议流入指定受益实体，从而向投资者销售（卖出）企业委托的专利权，并获得市场资金流。爱立信公司通过将企业专利权委托给NPE金融机构开展专利权费征收的方式，以平均100件/年件的专利授权速度，把知识产权平稳转化为看得到的现金流，不仅提升了知识产权利用率，还开辟了新的销售通路。而华硕集团则是将知识产权信托给Innovative Sonic公司，华硕间接参与其中，信托公司负责知识产权运营，获利后按照事先承诺分配。

（3）高等院校

高等院校是知识产权产出的主力军，源源不断的智力资源是高等院校最为鲜明的特征。设立知识产权管理职能部门、结合社会力量共建科学院、和企业开展市场化合作是围绕高等院校这一主体的三种知识产权运营方式。

高等院校设立的具有知识产权管理职责部门通常为技术授权管理办公室。Stanford University（斯坦福）是第一个“吃螃蟹”的高校，OTL模式从管理专利成果技术出发对研究成果实施管理，主要目的是运营该校知识产权成果以及提供转化，根据科技范畴和研究成果形态做出的职责界定。OTL模式在斯坦福的实践中被证明在提升发明的专利品质、激励发明人以及学生主动进行专利的技术转移等方面都有着突出优点，因此这个模式很快在全美国甚至世界范围内流行，目前已成为美国高等院校发明专利营销的主要盈利模式。身为中国境内首屈一指的高校，清华大学在人才、专业架构、研发投入等方面，均具有丰富的积累经验和得天独厚的资源优势，这也为其产生大批的专利研究成果打下了扎实的基础。清华大学参照斯坦福的OTL模式，积极推动高等院校智力资源利用与转化，2000件专利申请数量几乎是清华大学的平均水平，发明专利授予总量每年突破1600项；2015年获得中国国家专利奖的数量在国内院校排名第一；2016年在美国专利授权量名列全球大学第5位。2015年10月成立清华大学成果与知识产权管理办公室，为学校专利管理工作领导小组的日常办事机构，职责主要涉及科学技术奖励、专利管理工作、科技转化与政策法务等四个方面。该校专利管理工作领导小组由该校负责研发、产品和校地协作的校领导和技转院、资产部、科研学院等各机关主管组成。统一主管该校专利与科技转化管理工作。清华成果和技术专利管理办公室，由科研学院、校地共建办公室、地方学院、派出院、科技转化研究所和清华控股等共同组织，建立起了科技成果转移转化的工作体系。通过建立科技转化办公室、积极进行高校科研成果的转移与推广，促进了高校研究活动的持续发展，办公室信息资产丰厚、信息渠道广阔、服务专业化能力强，一方面把公司对产品的技术需求以及公司的研发需要及时动态地传达给了高校技术人员；另一方面也主动地为高校已有的成果找到对应市场，有效减少了科技成果转移过程中的信息不对称与交易成本。

高等院校的科学院模式是有机结合高校的智力资源和其他社会科学资源的平台，同时也是实现高新技术企业培育、科学技术转移、科技创业培训等的技术支撑平台。如何最大化地开发校内智力资源和实现知识产权成果的经济效益，这是科学院模式的着力点。计算机技术的发展和创新是斯坦福大学科学院的主攻方向，斯坦福工业园也是硅谷的一种雏形。美国硅谷能够在软件产业傲视群雄，这跟硅谷的智力环境有着千丝万缕的关系，其包含了高校的研究环境、政府政策的扶持、市场力量、风险资本的支持等，这些影响因子的有机耦合共同影响着科学界和社会市场的创新、技术人才队伍的建立等。高等院校的环绕是硅谷的立身之本，高等院校源源不断地向硅谷输送人才资源，双方可以交换科技思想与研究成果，共同推动科研与发展方面的联合；官方层面伸出看得见的手服务于科研园的技术创新，斯坦福大学科学院身处其中享受着软件产业园区发展带来的政策制度和经济上的保障，在一定程度上加强了斯坦福的知识产权转化，起了举足轻重的作用。牛津大学是英国最具典范的高等院校科研园区，牛津大学科学院强调技术为王和知识产权商业市场化，引领科研园区高新技术企业的发展。距牛津市中心4英里（1英里≈1609米）的牛津科学园正蓬勃发展，成为科学、技术和商业占领者的卓越中心，周围有约60个高校部门和科研机构，包括著名的医学研究单位和大量在国际框架内运作的政府研究组织。牛津科学园和牛津大学、牛津布鲁克学院及其他科技转移研发管理中心密切协作，传统操作使其培养与工业和公司的联系，社会企业在牛津科技园可以受益于丰富的专业知识。坐拥高等学术资源的牛津大学研究园结合技术信息资源成为其优势，与高校密切协作，相辅相成。产业研究园内的企业负担一部分高校科研资金压力，高校则为企业输送智力资源为其分担破解科技难关的任务，商业发展与高校科研交融配合形成一体化格局。在我国境内，清华大学科技园积极主动利用高校的技术、信息和人才培养等各种资源优点，通过建立专业孵化器和综合孵化中心，集成了资本、人才、高校信息资源、政策信息资源等方方面面，吸纳各种新技术公司加盟，并为他们提供基本商业、技术、融资保障、信息支撑等全面的金融服务。清华大学科技园目前已然形成了我国乃至全球高校科技园领域的优秀牌子。目前，清华科技园已建立了“多位一体”的模式，即在技术园作为服务载体上运作一系列的相关服务，包含高新科技地产、风险投资、为高新科技公司的创新实践活动提供服务、针对科技人才与技术企业家进行培养等，同时作为技术和创业环境解决方案的服务提供者、为创新型技术中小企业增值的服务供应商。

校企合作也是一种一般性的知识产权运营模式，高校所需的从知识产权研究成果产出到市场化闭环运作交由企业机构，同时扩大了分支机构的经营范围，进行成果投资，并联系企业合作开发和经营知识产权成果。公司提供资本、设施、场所、人才等，为高校特定的技术科研成果寻找合适的公司，实现科研成果的转移，或者从企业高校相关研究计划中寻找自身需要的研究成果，并把这些研究成果进行产业化。这种模式是国内外应用最广泛的学校知识产权运营模式之一，它的主要优势是将专利信息直接从高校传达给公司，是点对点的联系信息，而通过这种模式相对于实施科技成果的技术转移是比较简单、比较成熟的，关键是对高校内现有专利技术成果的转化体现了优化作用。在江苏，由高校联盟以及地方财政相关部门共同投资建设的汇智集团承担着江苏高校知识产权运营的主体作用，采用PPP（公共—私人—合作）融资模式，是国家知识产权运营试点企业而存在。汇智集团将借助江苏高校的智力资源、江苏地区知识产权研发中心的研究成果，以装备工业领域为重点发展技术方向，以高校专利技术企业为主要经营对象，主要运作机制是打造产业链为中心的专利池或专利权联盟体系，努力打造一站式专利运营服务平台。从“1+2”中吸取经验，构建属于江苏高校的“1+3”知识产权运营模式。建设由网络渠道到线下商务的网络知识产权创新平台是其中的“1”；三种不同层次的知识产权运营业务模块是后面的“3”，分别是高价值发明与专利培育、专利收储管理和经营、产业专利联合服务。高价值发明与专利培育，是由江苏汇智集团对江苏高校中近2000项有效发明的专利分级评定，并建立了四级管理体系。评级在二级以上的知识产权成果，有针对性地开展专业化程度与实现市场经济价值可能性两方面的评估。专利收储管理和经营，是指收储方向关乎新能源汽车、高端装备制造业、新型建筑材料、生物化工、流体运动机械等领域的以无形资产作价入股的工程装备公司，该公司还实现有13项核心发明专利的喷淋技术为主的专利包，并通过了专利权价格评估。产业专利联合服务，是由江苏省汇智公司积极参与和推进的中国特种造船设备和海洋工程相关制造业专利同盟、中国海洋工程装置与先进技术船业专利同盟、江苏省多层石墨烯工业专利同盟3个专利同盟的建立工作，并为联合企业提供了相应专利咨询服务工作。