期货经纪公司设立条件的优化探讨

在中国境内，期货经纪公司是依照《中华人民共和国公司法》和2016年2月国务院令第三次修订的《期货交易管理条例》规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。期货行业曾在我国发展迅猛，但是随之产生的问题更不可轻视，为了加强期货行业和对期货公司的规范管理和指导，《期货公司管理办法》已经于2007年3月28日在中国证券监督管理委员会第203次主席办公会议审议通过，自2007年4月15日起开始施行。这有利于国家金融市场的规范和稳定，同时也有利于期货公司风险控制。

《期货交易管理条例》第十六条明确规定了如下设立条件：

第一，注册资本金不低于人民币3 000万元；

第二，董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；

第三，有符合法律、行政法规规定的公司章程；

第四，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录；(www.xing528.com)

第五，有合格的经营场所和业务设施；

第六，有健全的风险管理和内部控制制度；

第七，国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

除了第十六条规定的条件外，2007年颁布的《期货公司管理办法》还规定了应当具备如下条件：（1）具有期货从业人员资格的人员不少于15人；（2）具备任职资格的高级管理人员不少于3人；（3）对持有5%以上股权的股东进行了特别的规定。另外，《期货交易管理条例》第十七条规定了期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。