工程项目交易模式评价指标体系优化

工程项目交易模式包括工程交易方式和合同类型。决定工程交易方式的影响因素可概括为3个方面8个指标，即工程项目内在属性，包括技术难度、不确定性和内部依赖性；工程项目外部属性，包括项目经济属性、外部依赖性和工程业主/项目法人的管理能力和偏好；建设市场状况，包括建设市场发育程度、建设政策法规完善程度等。与合同设计相关的因素有2个指标，合同类型的合理性，合同文件的完善程度。

1.工程项目技术难度

工程项目技术难度，即工程项目技术的复杂程度，其对选择工程交易模式有直接的影响。这可从下列几方面进行分析。

（1）工程项目技术难度大，意味要有相应的技术力量才能去完成，在工程招标时对承包商的资质会提出较高的要求，这就减弱了招标竞争的激励程度，影响到投保人的报价，进而会直接影响到最后的工程合同价。

（2）工程项目技术难度大，在工程实施过程中的风险就大，迫切需要强有力的管理来减轻这各种风险。如，实行EPC方式，将实施过程中的总风险由一家承包人来应对，其可通过强有力的协调、管理，从整体出发，将工程的总风险降低到最低点；而若采用DBB方式发包，各承包人关心的是减轻自己的风险，而此时总的风险一般难以控制在最低状态。

（3）工程项目技术难度大，一般而言在工程实施过程中就需要更多的协调、管理，会更加容易出现工程变更、索赔。这从工程交易的角度分析，显然就会发生较高的交易费用。

（4）工程项目技术难度大，给工程质量、进度的控制也带来一定的困难。为保证工程质量和工程进度，势必以工程成本增加为代价，同时也会导致交易费用的上升。

2.工程项目不确定性

工程项目的不确定性，对工程项目管理有很大的影响。表现在：

（1）工程项目的不确定就意味着在项目实施中有较大的风险，因此，采用总价合同时，投标人势必会考虑这一因素而提高工程报价，使合同价提高。而当风险事件没有出现时，业主方就付出较高的代价。

（2）工程项目的不确定，且采用总价合同或是单价合同时，工程实施过程中的工程变更和索赔会频繁发生，工程协调管理的工作量会大幅上升，并导致处理工程变更、索赔的费用，以及解决合同纠纷的费用也会大幅上升。当采用基于成本的合同时，不确定事件的出现、工程变更的发生，目标成本能否调整，经常也是合同双方争论的焦点。

（3）面对工程项目的不确定，不同的承包方式会出现不同的生产成本和交易成本。如，采用工程总承包方式时，由于工程项目不确定而引发的问题，可由总承包商从整个项目出发，采用内部协调的方式解决，并可得到较优的解决方案。当采用DBB方式发包时，各承包商在考虑自身利益的基础上，从自身承包的工程出发提出解决方案，这样解决不确定问题的生产成本、协调和管理成本均会较高。

3.工程项目内部依赖性

工程项目内部依赖性是指工程项目各子项目之间在工程技术、施工组织方面的相互依赖程度。显然，对内部依赖性强的工程项目，采用不同的发包方式时，管理费用，对业主方而言为交易费用，会有较大的差异。如，采用工程总包方式时，这种子项目间工程技术、施工组织间的相互协调，属工程总承包人内部管理的范畴，对业主方而言，不需要发生任何成本。而对于采用DBB方式的情况，不同标段间有关工程技术、施工组织方面的相互协调属于业主方的责任，需要业主去协调解决。根据以往工程实践的经验，这种不同标段间协调经常相当困难，各承包人均是站在自身的利益上提出解决问题的原则和方案，最终是业主方付出代价，使问题得到解决。在一些工程上，由于不同标段间工程技术或施工组织间产生冲突，最后导致工程变更或索赔的案例也不鲜见。

总之，对内部依赖性强的工程项目，工程总包方式和DBB方式相比，对业主方而言，后者要付出较高的工程交易费用；而对于内部依赖性弱的工程项目，特别是两个标段间几乎是独立的工程项目，则不论是采用工程总包方式，还是采用DBB方式，业主方用于支付协调这两标承包人间关系的费用就没有了。

4.工程项目经济属性

按照工程项目投资主体的不同分类，可以将项目划分为政府投资项目、企业投资项目、非营利组织投资项目和个人投资项目。不同投资主体投资的项目按其投资动机、目的的不同，又可分为营利性项目与非营利性（公益性）项目。营利性项目投资的目的和动机主要是为了获得经济效益，并辅之以社会效益和环境效益；而非营利性项目的宗旨是以满足社会效益和环境效益。政府投资项目以公益性为目的，而企业投资项目一般以营利为目的。显然，对公益性项目，政府是投资主体，项目法人缺位。因此，一般而言，只能采用代理型交易方式或工程总承包的交易方式，至于具体选择何种代理方式或选择何种具体的总承包方式，应由建设市场条件、工程项目的其他一些特性决定。而对于经营性工程项目，一般企业是投资主体，是采用自主型交易方式还是采用代理型交易方式，主要决定于业主的工程项目管理能力和偏好，当然还会受到工程内在属性和外部属性的影响。

5.工程项目外部依赖性

工程项目的外部依赖性主要是指工程建设受建设环境的制约程度，这些外部环境主要包括征地、拆迁、移民、施工交通和水电供应，以及对工程所在地群众生产生活的影响程度。对于征地、拆迁、移民等外部条件，一般由业主方协调成本较低，效率较高，对于施工交通条件、水电供应条件一般也是由业主方提供时效率较高、成本较低。因此，在选择工程项目交易方式和合同类型时，有必要充分考虑工程项目的外部依赖性，当外部依赖性较强时，业主在协调外部条件的过程中起主导作用，或采取其他专门措施解决这一问题。这在工程项目交易方式设计中要有充分地体现。(www.xing528.com)

当工程项目的外部依赖性较弱时，在工程项目交易方式设计中应少考虑或不考虑这一问题。

6.业主/项目法人的管理能力和偏好

政府投资的工程一般应采用代理型交易方式，但企业投资的工程项目并不一定采用自主型交易方式，选择代理型还是自主型交易方式主要决定于业主/项目法人的建设管理能力和偏好。当业主/项目法人具有工程项目管理能力，如房地产开发公司，大江大河的流域开发公司等，他们在不断地开发建设工程项目，有专门的工程项目管理队伍，并在工程开发建设中积累着经验，因此采用自主型交易方式成本比较低，会取得较好的技术经济效果。若工程项目业主，如一所医院、一个汽车制造厂，他们偶尔要建设一座大楼或一个新的厂区，此时采用代理型交易方式可能会取得理想的技术经济效果。反之，若采用自主型交易方式，由于管理者可能既不懂工程技术，又不懂工程管理，势必会付出较高的管理成本，工程项目目标控制也可能出现问题。

7.建设市场发育程度

本书前面相关章节详细介绍了国际上常用的一些工程交易方式，选择这些交易方式的一个基本条件是建设市场要相当发育。建设市场相当发育的标指有：建设市场承包体系、咨询服务体系要相当完善；建设市场各主体的信用水平应达到一定的程度；政企分开，政府对建设市场的监管规范、高效；行业协会在市场管理中扮演重要角色，行业自律发挥了重要作用；各种工程交易的基本规则基本形成，各种标准化的工程合同文本得到较广泛的应用。

在目前的条件下，工程总承包企业、工程项目管理企业还正在培育之中，应用EPC交易方式时有必要考虑这样一个问题，能选择到适当的工程总承包企业吗？具备采用招标竞争的方式选择的条件吗？同样，在目前的条件下，若采用代理型交易方式，有必要考虑市场上能否找到适当的项目管理公司或称代建单位。

一般而言，在建设市场较为发育的条件下，政府投资项目、缺乏项目管理能力的企业投资的项目，采用代理型交易方式的成本较低、效果较好。当建设市场处于建设发展的条件下，采用代理型还是自主型交易方式，还要考虑其他方面的因素。

8.建设政策法规完善程度

在工程建设过程中，建设政策法规的作用主要在于规范建设市场主体的行为。完善的建设政策法规是建设市场正常运作的根本保证。在目前，我国的建设市场正在发展之中，相应的政策法规还处于逐步建立或完善之中。如，我国3年前开始推行工程项目总承包和工程项目管理，而政府对工程总承包企业、工程项目管理企业还没有实行资质管理，即政府的管理处于滞后状态。因此，除了在选择工程总承包（EPC、DB、GC等）或工程项目管理方式时，要分析工程总承包或工程项目管理的市场是否形成，还要花较大的力气对工程总承包或工程项目管理主体的素质、能力等方面进行分析论证。

此外，在现行的政策法规中，工程项目的主体工程是不能分包的，若采用工程总承包的交易方式，一般会涉及到主体工程的分包问题，这当然关系到有关政策法规的完善问题。

9.合同类型的合理性

合同类型的选择首先需要与交易方式相匹配，这可参考表8-1。在此基础上，还应考虑工程项目自身的不确定性、建设工期等方面。经常可分下列几种情况讨论：

（1）当工程项目十分确定，有详细的工程建设文件（包括图纸），且建设工期短时。为降低工程交易成本，一般可采用固定总价合同。

（2）当工程项目不十分确定，建设工期较长，并有详细的工程建设文件（包括图纸）时，一般可采用可调单价合同；当工程项目不十分确定，有详细的工程建设文件（包括图纸），建设工期短时，一般可采用固定单价合同。

（3）当工程项目十分不确定，建设工期较长，没有详细的工程建设文件（包括图纸）时，采用固定成本加酬金类合同较常见。

（4）采用工程总承包交易方式，一般较多地采用限定最高价激励合同和目标价激励合同；当工程项目较确定，并具有较为详细的设计文件时，施工总包也经常采用总价合同。

10.工程合同文件的完善程度

在国际上，特别是一些发达国家，工程建设市场的运作已有了很长的历史，各种交易方式和相应的合同文件比较成熟，每种交易方式对应有标准化的合同文本。一般而言，标准化文本的形成，标志着这种合同文件已经过多个工程项目的实践检验，并得到修改和提高，得到普遍的认同。如，FIDIC的多个标准化合同文本，在国际工程中得到广泛应用，通常被认为是在国际工程中较为成熟的合同文本。在我国，随着建设市场的发展，也推出了一些标准化的合同文本，但还不能满足交易方式发展的需要。因此，在工程项目交易方式创新过程中，对合同文件的完善程度有必要适当关注。

上述10个指标中，可将前8个指标归并为对工程交易方式选择的影响指标，后两项则属于对合同类型选择的影响指标。