工程项目交易方式分类与治理结构的优化方案

1.交易方式的分类

根据工程项目投资方，或业主/项目法人投入工程项目管理工作量的多少，可将现有工程交易方式按如图7-1排列。图7-1中，DBB（项目分项发包）模式要求业主/项目法人有较强的项目管理能力，并需要投入较多的项目管理的工作量；而PM则对业主/项目法人的项目管理能力基本不作要求，在项目管理中，业主/项目法人也仅需投入较少的工作量。基于这一特点，可将分布在图7-1两端的DBB（分项发包）和PM作为2种典型的交易方式，并将DBB称为自主交型易形式，PM为代理型交易形式。

（1）自主型交易形式。在这种交易形式下，工程项目管理由业主/项目法人组建专门的项目管理机构/管理班子，委托工程设计，组织工程招标、采购、施工合同管理。在DBB方式下，业主/项目法人在项目管理中起主导作用，大多数情况下也聘请工程师/监理工程师作为管理帮手，为其提供项目管理服务。采用FIDIC合同条件的国际工程、世界银行贷款项目、亚洲开发银行项目均采用了这种管理模式，我国的“监理制”就属于这种模式。

（2）代理型交易形式。这种交易形式的特点是，业主/项目法人不具体从事工程项目实施阶段的管理，甚至项目的前期工作也很少花精力。他选择一家项目管理公司/工程咨询公司承担工程项目管理中除重大项目决策的全部工作，包括工程设计、采购、施工、试运行，有时还包括工程项目的可行性研究工作。项目管理公司承担项目管理任务后，再组织工程进行发包，业主/项目法人仅派很少人员对工程项目的实施进行监督。

图7-1　工程项目不同交易方式下业主方管理工作量比较图

在图7-1中，按GC、DB、…、到PM顺序，业主对项目管理的工作量在不断减少。(www.xing528.com)

2.典型交易形式的治理结构

图7-2　自主型交易形式治理结构图

（1）自主交易形式的治理结构，如图7-2所示。业主/项目法人根据工程特点、建设市场环境特点，选择工程具体的发包方式，如DBB，与工程承包商签订承发包合同，并对承发包合同进行具体的管理。显然，当具体发包方式采用DBB（不考虑分包）时，图7-2中的委托代理链只有一个层次，3种并列的委托代理链关系，即业主/项目法人-工程设计、业主/项目法人-工程监理和业主/项目法人-承包商，当DBB中分成n个标段时，则委托代理链关系就是为n+2个。在自主交易形式的治理结构中，工程监理与承包商的关系并不是委托代理关系，而是作为业主/项目法人工程项目管理的一种补充，依据承发包合同对工程项目进行管理。

（2）代理型交易形式的治理结构。该治理结构又可分为2种情况，如图7-3（a）和图7-3（b）所示，图7-3（a）是由业主与承包人签订合同，代理人负责项目管理，图7-3（b）是合同签订和管理均由代理人负责，显然图7-3（b）业主管理项目的工作量较小。与自主型交易形式相比，代理型交易形式治理结构中，如图7-3（b），增加一个委托代理关系的层次，即有，第一个委托代理层：业主/项目法人—工程设计的委托代理关系和业主/项目法人—项目管理公司（代理人）委托代理关系；第二个委托代理层：项目管理公司（代理人）—承包商的委托代理关系。对某一具体工程，并采用某一具体发包模式的条件下，代理型交易形式的委托代理关系的个数与自主型交易形式应该是相等的，但由于委托代理层次的增加，对业主/项目法人而言，工程项目目标控制的难度会增加，工程交易费用也会有较大的增加。

图7-3　代理型交易形式治理结构图