EPC模式: 国际大型工程承包中的重要选择方式

1.EPC模式的概念

EPC模式一般是指EPC总承包商负责工程项目的策划、计划、设计、采购、施工等全过程的总承包，并负责试运行服务（由业主进行试运行）。与DB总承包方式相比，EPC的承包工程范围进一步向工程项目的前期延伸，业主仅大致提出投资的意图和要求，其他工作均由EPC总承包人来完成。

EPC模式在20世纪80年代首先在美国出现，后来得到广泛的认同，并在国际工程承包市场上的应用逐渐扩大，FIDIC于1999年编制了标准的EPC合同条件。EPC是目前国际上工程承包，特别是技术复杂的大型工程承包中采用的主要方式之一。EPC总承包人承接到工程项目后，根据其承包工程的能力，可将工程项目设计、采购和施工中的部分或全部进行分包。根据工程项目的分包程度，可将EPC分为EPC（max sub-contract，msc）和EPC（self perform construction，spc）两种类型。

（1）EPC（msc）模式。EPC总承包商最大限度地将承包的工程项目进行分包，选择分包商来完成工程建设，分包商的主要内容是施工，其组织形式如图4-3所示。

（2）EPC（spc）模式。EPC总承包商除将少量的施工任务分包外，自己要承担工程的设计、采购和大部分的施工任务。其组织形式如图4-4所示。

图4-3　EPC（msc）总承包示意图

图4-4　EPC（spc）总承包示意图

2.EPC总承包的衍生模式

EPC的几种衍生模式如下：

（1）EPCm，即设计、采购、施工管理承包，是指EPC总承包人负责工程项目的设计与采购外，还负责施工管理。施工承包人与业主直接签订承包合同，但接受EPC总承包人的监督管理。EPC总承包人要对工程设计、采购和施工向业主全面负责。其组织形式如图4-5所示。

图4-5　EPCm承包示意图

（2）EPCs，即设计、采购、施工监理承包，是指EPC总承包人负责工程项目的设计和采购，并监督施工承包人按照设计要求的标准、操作规程等进行施工。其中，施工监理的内容仅是受业主的委托，对施工承包合同进行监督和管理；施工监理费用不包括在总承包价中，单独计取。业主与施工承包人签订承包合同，与EPCs总承商人无关。EPCs的组织形式如图4-6所示。

（3）EPCa，即设计、采购和施工咨询承包，是指承包人负责工程项目的设计和采购，并在施工阶段向业主提供咨询服务。施工咨询费不含在承包价中，按实际工时计取。业主与施工承包人签订承包合同，与EPCa总承包人无关，其组织形式如图4-7所示。

图4-6　EPCs总承包示意图

3.EPC模式的特点

EPC模式有以下主要特点：

（1）业主把工程的设计、采购、施工和试车服务工作/工程验收全部委托给EPC总承包人负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制，具体组织实施的程度较低；总承包商更能发挥主观能动性，运用其管理经验，为业主和承包商自身创造更多的效益。

（2）业主把管理风险转移给总承包人。在DBB模式中，一般在合同中都将工程的风险比较适当地分配给业主或承包人。如，业主承担的风险大致包括：政治风险（如战争、军事政变等）、社会风险（如罢工、内乱等）、经济风险（如物价上涨、汇率波动等）、法律风险（如立法的变更）、外界（包括自然）风险等，其余风险由承包商承担。当不可抗力事件发生时，业主一般要承担承包商的直接损失。但在EPC模式下，上述DBB模式中的外界（包括自然）风险、经济风险一般都要求承包商来承担，即项目实施中的大部分风险由EPC承包人承担。因此，一般来说，EPC承包人的报价要比在DBB下的报价要高，甚至会高出很多。对业主来说，只要承包商的报价在其投资预算的范围内，他就可能接受，因为基本上固定不变的合同价使得业主的投资可行性和收益得到保证。但有时也可能会出现承包人报价太高，导致整个项目不可行的情况。

（3）业主只与EPC总承包人签订一个工程总承包合同，且采用总价合同。设计、采购、施工的组织实施在EPC总承包人统一策划、统一组织、统一指挥、统一协调下进行，并得到全过程控制。总价合同并不是EPC独有的，但与其他交易方式相比，EPC的总价合同更接近固定总价合同。通常，在国际工程中，一般情况下，固定总价合同仅在工程规模小、工期短的条件下出现，而EPC模式适用的工程一般规模较大、工期较长、且技术也复杂。因此，EPC方式在合同选择上具有独到之处。这也意味着，EPC总承包人要承担更多的责任和风险，当然也拥有更多获利的机会。

（4）业主或业主代理人管理工程实施。在EPC模式下，业主不再聘请工程师/监理工程师管理工程，而是自己或委托代表来管理工程。如，在FIDIC的EPC的合同条件中规定，如业主委派代表来管理，业主代表应是业主的全权代表，如果业主更换代表，只要提前14天通知承包商，不需征得承包商同意。而这一点在其他交易方式的标准化合同条件下就有不同的规定。

（5）EPC模式的交易成本低。采用EPC模式的工程项目，主要合同只有一个，招标、合同谈判的成本低，合同又是固定总价合同。因此，一般合同实施中的由于工程变更、索赔原因使工程费用增加的机会将减少，由于合同争端所导致费用增加的可能性也较小。因此，整体上工程的交易成本较低。

4.EPC模式的适用条件和场合

EPC模式的适用条件包括：

（1）应有充分的时间让投标人研究工程及其招标文件。由于承包人承担了工程建设的大部分风险，因此在工程招标阶段，业主应给予投标人充分时间，以使其能仔细研究业主方的要求，从而彻底领会招标文件对工程目的、范围、设计标准和其他方面的要求。

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图4-7　EPCa总承包示意图

（2）投标前投标人能对工程状况把握。这要求所承包工程包含的地下工程不能太多，投标人在投标前无法勘察的区域也不能太大。否则，承包人无法判断工程量和施工的难度，增加了承包人的风险，承包人难以准确合理地报价，其结果要么损害业主的利益，要么损害承包商的利益。

（3）建设市场要相当发育，建设信用体系要完善。虽然业主或业主代表有权监督承包人的工作，但不能过分地干预承包商的工作，也不要审核大批的图纸。这有利于简化管理工作程序，减少管理成本，保证建设工期。但从保证工程质量角度看，业主方面临着较大的“道德风险”。工程质量的保障全靠承包商的自觉性，他完全可以通过调整设计方案包括工艺等来降低成本，而并不需要采用低级的“偷工减料”来降低成本。因此，这就要求建设市场要相当发育，工程承包信用体系建设达到一定的水平。

EPC模式也有一定的适用场合，FIDIC在《设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件》的前言中推荐：

（1）EPC模式可适用于以交钥匙方式提供加工或动力设备、工厂或类似设施，或基础设施工程，或其他类型开发项目；

（2）项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性；

（3）由承包人承担项目的设计和实施的全部职责，业主介入很少。交钥匙工程的通常情况是，由承包商进行全部设计、采购和施工（EPC）；

（4）提供一个配套完善的设施，“转动钥匙”时即可运行。

[案例4-3] EPC在伯利兹Mollejion水电工程的应用

一、工程背景与承发包方式

1992年4月，中国水利电力对外公司（China International Water&Electric Corp.，CWE）与美国Dominion能源公司在伯利兹的子公司伯利兹电力公司（BECOL），签订了Mollejion水电站及输变电设施的规划、设计、设备供应及施工协议书（Engineering，Procurement&Construction Agreement），即EPC合同，合同总金额3000万美元。该电站是Dominion能源公司在伯利兹的BOT项目，运营期40年，试图解决东道国办电财力难，以解决向外举债又有困难的问题。该电站建成后将为该国大部分地区提供电。为此，BECOL已与伯利兹电力局签订了购电协议（PPA），规定了每年该电站的售电量和电价，保证了市场和预期的投资回报。

该项目采用议标方式确定承包人，CWE与一家国外公司参加议标，CWE采取薄利经营策略，以低价优势中标，力争通过该项目打开中南美洲工程承包市场。该电站是中国在中美洲承包的第一个水电交钥匙工程，也是当时中国在海外承包范围最广的水电项目。主要包括混凝土重力坝、引水管洞、引水式明厂房和升压站4部分，装机容量3×8400k W。

CWE为EPC总承包人，并承担土建、水工工程；中国长江勘测规划设计研究院承担勘探、规划和设计；中国机械设备进出口总公司（China National Machinery and Equipment Import and Export Corporation，CMEC）和中国电工设备总公司（China National Electric and Equipment Corporation，CNEEC）分包金属结构、机电设备的成套供货、安装调试、试运行、人员培训及其验收移交。

该EPC方式参建各方关系如图4-8所示。

图4-8　伯利兹Mollejion水电工程EPC总承包示意图

二、EPC合同的特点

伯利兹Mollejion水电工程EPC具有如下特点：

（1）承包人的风险大。本工程资料数据不十分完整，如当地水文资料仅有近8年的数据。但EPC合同规定，承包人要承担工地区内与预期地形地貌或地质条件不符，或与以前提供的地质条件不符的风险而引起的费用；承包人在隧洞施工遇到阻力或一个有经验的承包人也无法预见的地质条件时，可延长工期，但不增加合同费用。

（2）承包人对工程控制灵活性大。承包人可以充分发挥自身设计和施工的经验，在货源、运输、资源配置、施工计划安排上，承包人有很大的灵活性。在土建工程进度的确认上，业主仅把握关键工程部位，减少了大量的工程计量工作。业主根据控制性项目完成的工程量，按合同支付工程款项。

（3）付款条件对承包人比较宽松。预付款为合同价的15%；某项工程进度完成50%时，进度款总支付将达90%；工程主体竣工时，总支付95%，剩5%为质保金。

（4）工程保险险种多。包括对工程、材料、设备、转港、场外仓库、人员伤亡、财产损失、技术责任等的险种。开工前，承包商应向业主提供已经投保的相关证明，否则业主方有权通过直接支付方式获得上述各种保险，并在合同价中抵消。

（5）重视环保。合同中对废物处理、漏油、水质污染等方面要求严格。

（6）对分包的规定。合同中明确选择CMEC作为机电设备分包商；在各分包合同中，始终强调EPC合同是各分包商必须要执行的，分包合同中与EPC合同不一致的地方以EPC合同为准。

三、EPC承包人的施工管理

根据EPC合同确定的业主和承包商的责任，EPC承包人重视施工索赔，有关业主方责任的问题随时向业主提出。例如，合同规定，进场道路由业主方提供，而从CWE营地到施工工地的简易公路常在暴雨后产生水坑或有山石滚落，影响到交通安全。CWE每遇到这种情况都及时通报业主，业主能很快速进行清理、修复，保证道路畅通安全。

伯利兹Mollejion水电工程位于热带雨林山区，气候多变，河道窄，水文资料缺乏。1994年雨季，多年不遇的洪水泛滥，造成工地被淹，来不及撤退的施工机械和设备受淹，特别严重的是围堰被冲，直接影响到施工进度。针对这一情况CWE立即组织班子搜集证据、寻找合同依据，做施工进度影响分析，认定此为不可抗力事件，并确定受影响的工作在关键线路上，对建设工期有直接影响。经与业主多次谈判，业主方最后确认了这一有经验的承包人也难以预见、难以克服的事件。最终CWE获得了延长工期的索赔。

[解析] EPC合同一般存在较大的风险，包括自然的、工程资料数据方面的、经济社会的等，对于国际工程还存在国别风险。本案例从EPC承包人的角度作介绍，对他来说，降低风险的措施是争取有利的合同条件和提高索赔意识；而对于项目业主而言，降低风险的措施是尽可能减小工程的不确定性、合理分配风险和控制承包人的索赔。

[资料来源：赵振宇，刘伊生.伯利兹MOLLEJON水电工程EPC承包模式实证分析，建筑经济，1999（3）]