监督检查应符合GB/T15496要求的标准实施评价

按照GB/T19273—2003，自我评价应覆盖企业所有部门和GB/T15496—2003的所有条款。包括标准化工作评价，标准体系文件评价及现场评价，改进过程的有效性评价。评价实施应按事先制定的计划进行并保持自我评价的所有记录。

6.2.2.1　首次会议

首次会议由评价组长主持，评价组成员及各受评价部门代表参加。会议主要内容为：

（1）介绍参会人员，包括对各自职责的简单介绍。

（2）宣布评价计划，说明评价的目的、范围、方法和程序，评价注意事项和要求。

（3）宣布分工检查人员、地点安排。

（4）就评价的时间安排与受评价方的其他相关安排达成一致意见，诸如末次会议的时间，与受审核方管理者举行的中间会议等。

6.2.2.2　对标准化工作的评价

GB/T15496对标准化工作的要求，企业应：

（1）有明确的标准化工作的方针、目标和具体要求。

（2）有完整的标准化组织机构和明确的职能要求。

（3）制定适合企业发展要求的标准化规划、计划和员工的标准化培训计划。

（4）标准化信息管理应符合GB/T15496的要求。

（5）建立能满足企业经营需求且完善的企业标准体系，符合GB/T15496、GB/T15497和GB/T15498的要求，企业标准体系表应符合GB/T13016和GB/T13017的编写要求。

（6）企业标准的制、修订符合GB/T15496的规定，标准的实施符合标准的要求。

（7）采用国际标准和国外先进标准符合GB/T15496的要求。

针对GB/T15496的要求，应评价以下内容：

（1）标准体系表及实施效果的情况。

（2）标准化管理机构和人员，培训有效性如何。

（3）生产经营标准化管理制度、职责分工是否明确。

（4）标准化工作规划、计划，制修订标准、采标、科研以及培训计划落实情况。

（5）信息收集，网络建设工作情况。

（6）企业标准制修订、采标和标准实施监督有无违规行为。

6.2.2.3　对标准体系文件的评价

GB/T15497对技术标准体系文件的规定：

（1）技术标准体系（包括体系表、目录、编号）构成合理、结构完整，符合GB/T15497的要求。

（2）技术标准体系的构成应结合企业的实际需要。

针对GB/T15497的要求，应评价以下内容：

（1）技术标准体系的构成、层次结构是否完整、合理，满足企业生产、经营、管理需要；各类标准文本是否齐全、有效。

（2）由企业制定的技术标准的结构、内容、格式是否符合要求。

（3）是否编制了技术标准体系表；所有技术标准是否统一编号。

（4）技术标准的内容是否满足国家法律、法规或强制性标准规定。

GB/T15498对管理标准体系和工作标准体系的规定：

（1）管理标准体系和工作标准体系（包括体系表）构成合理、结构完整，符合GB/T15498的要求。

（2）工作标准完整、齐全，能满足和实现技术标准和管理标准的需求。

（3）工作标准应有检查、考核要求，各种记录、表格应根据企业的实际情况编制。

针对GB/T15498的要求，应评价以下内容：

（1）管理标准体系和工作标准体系的构成、层次结构是否完整、合理，满足企业生产、经营、管理需要；管理标准和工作标准体系表是否符合GB/T13017的规定；管理标准和工作标准文本是否齐全、有效。

（2）各种管理标准和工作标准的名称，编写的内容、格式、编号等是否符合GB/T15498的要求。(www.xing528.com)

（3）所有管理标准、工作标准是否统一编号。

（4）管理标准和工作标准的内容是否符合国家法律、法规或强制性标准规定。

6.2.2.4　对标准体系实施及改进过程的现场评价

现场评价是寻找客观证据的过程，是整个评价工作中最重要的环节。

评价人员按分工至各检查现场，按照检查记录表和评分表依次通过观察、提问、检查文件、比对、验证等方式获得客观证据；对不合格项填写检查记录表。检查记录表和评分表应结合使用，并作为自我评价的证明。

（1）企业标准体系系列标准的要求。

① 有技术标准、管理标准和工作标准的实施监督计划和实施程序。

② 技术标准、管理标准和工作标准的实施应满足标准的要求。产品质量、生产安全、职业健康、环境保护等均应符合标准要求。

③ 设备、物资的检验、试验的合格率应满足标准规定要求，并有相应记录或报告。

④ 产品实现过程和服务提供过程的质量控制，每个过程都应按标准进行检验，并有合格或不合格记录。

⑤ 包装、搬运、储存、安装、交付实施的质量控制，应符合标准要求，并有记录存档。

⑥ 营销和服务过程控制应符合标准，能满足顾客要求，对不合格项有纠正和预防措施。

⑦ 新产品开发、改进，技术改造、技术引进的标准化审查，应符合有关标准化法律、法规、规章和强制性标准的要求。

⑧ 标准实施的监督检查应符合GB/T15496的要求。

⑨ 应建立标准体系评价与持续改进机制，并通过对不符合项的测量、分析、评审，制定改进措施和跟踪措施，不断完善企业标准体系和各项标准化管理工作。

（2）针对GB/T15496等的要求，现场评价内容。

① 企业是否制定了技术标准、管理标准和工作标准的实施计划，做了哪些思想、组织和物质准备。

② 如何实现产品质量、售后服务、节约能源、信息安全、安全生产、职业健康、环境保护等标准的要求；如何进行过程控制。

③ 产品实现或服务提供过程控制中的每道工序包括：设计、开发、……、安装、交付是否都严格按标准要求进行操作和实施；各个部门和岗位沟通、协调和配合的得如何？是否有完整的图纸、报表、记录、报告等。

④ 企业是否建立标准体系评价与持续改进机制；是否制定了改进措施和对改进措施的跟踪评审。

（3）信息的收集和验证。

现场评价过程中对信息应予以收集，以便确定评价目标是否可以达到。评价人员应对评价过程中收集的信息进行验证。经验证的信息可作为评价证据。信息可通过多种渠道获得并予以验证：面谈，对标准化活动和周围的工作环境与条件的观察，现场作业与各种标准文件（如方针、目标、计划、形成文件的程序、作业指导书、规范）的对照，来自其他方面的报告（如顾客反馈、外部报告和零售商的评价）。

由于现场评价是利用有限资源在有限时间内开展的工作，因此，现场评价期间所收集的信息不可避免地只是建立在对可获得信息的抽样基础上。所以，这就导致了所有的现场评价都具有一定的不确定性。

6.2.2.5　不符合项的确定和不符合报告的编写

各评价成员评价完毕后召开小组内部会议，交流个人评价情况。对不符合项讨论认定后填写不符合报告；对整体评价进行汇总分析，填写评价评分表。

不符合项按性质分为三种类型：严重、一般和轻微。

（1）严重不符合指有下述情况之一者：企业标准体系不完整，有重要的缺项，标准文本均存在章节缺失，基本没有标准实施记录。

（2）一般不符合指有下述情况之一者：企业标准体系文件描述不正确，有缺项，标准文本存在重要的不足，部分标准实施无记录。

（3）轻微不符合是指存在可以待标准换版时改进的问题，或需勘误的差错。

不符合报告是对现场评价的不符合项的陈述，是评价报告的一部分，内容可参见表9.9。

对于评价人员来说，写好不符合报告中的不符合事实的描述，确定不符合问题的性质是最为关键的。不符合事实的描述应力求具体，可追溯。例如事情发生在什么地方、什么时间、何人执行此事或在场，发现了什么现象等，同时某些与不符合事实有关的关键细节，如图号、文件或记录编号、数量、设备名称等也应写入。

6.2.2.6　编写自我评价报告

评价组长汇集所有评价信息编写自我评价报告，内容包括：评价目的，依据，不符合内容及纠正与预防措施要求。

6.2.2.7　末次会议

现场评价的上述工作完成后，召开末次会议以结束现场评价。会议由评价组长主持，评价组成员及各被评价部门代表参加。会议内容为：

（1）介绍评价情况，就企业标准化工作、标准体系文件、标准体系实施及改进过程分别进行总结，提出评价组的结论，结论应全面总结企业标准化工作的优缺点。

（2）宣布评价结果和不符合项。

（3）对不符合项提出整改要求和纠正措施建议。