专家组要在评价前，阅读有关材料（企业标准体系表和标准体系文件、相关的国家标准、行业标准，标准化法律、法规、规章），准备评价所需要的工作文件。
6.2.1.1 编制自我评价计划
企业标准体系的自我评价一般应编制年度计划。每月对一个或几个项目进行评价，逐月展开，使一年内能把所有项目、所有活动覆盖至少一次。其中对较重要的或问题较多的项目评价频次可适当增加。年度计划同时应是滚动的，即跨年度连续进行。这样可以体现出评价的连续性。如果例行评价不是采用分散、滚动的计划而是采用全面集中的方式，则其计划与社会确认相似，包括评价目的、评价依据、评价范围、评价时间、评价地点、评价活动安排、评价内容等。
在开始评价之前，评价的范围、目的和评价准则应被明确。评价方案需予以策划，以确保其实施的有效性和一致性，以及评价结论的可信性。
6.2.1.2 编制企业标准体系检查表
检查表是评价人员进行评价的重要工具，也是评价的重要原始资料之一。所以编写检查表是评价人员进行评价准备的一项重要工作内容。
1.检查表的作用
检查表的作用主要有以下几个方面：
（1）明确与审核目标有关的样本：评价采用的主要方法是抽样检查。抽什么样本，每种样本应抽多少、如何抽样等问题都要通过编写检查表解决，而且这一切都要为达到评价目标服务。
（2）使评价程序规范化：编制检查表可使评价程序正规化和格式化，以减少评价工作的随意性和盲目性。
（3）使评价目标始终保持明确：在现场评价中种种现实情况和问题很容易转移评价人员的注意力，有时甚至迷失大方向而在枝节问题上浪费大量的时间。检查表可以提醒评价人员始终坚持主要评价目标，针对事先精心考虑的主要问题进行调查研究。
（4）保持评价进度：有了检查表，可以按调查的问题及样本的数量分配时间，使评价工作有条理、按计划进度进行，提问题、查看文件和现场评价也都有针对性。不至于发生前松后紧或不得不延长评价时间的现象。
（5）作为评价记录存档：检查表与评价计划一样应与评价报告等一起存入评价项目的档案中。有的检查表同时留出栏目记载调查情况，兼起记录的作用，更有保存的必要。
（6）减少重复的或不必要的工作量：评价人员各自编写的检查表要经审核组长审查协调，防止遗漏或重复。
2.检查表的设计
设计检查表时应注意以下几点：
（1）检查表应按GB/T19273—2003《企业标准体系 评价与改进》及企业标准体系系列国家标准的要求来编写，覆盖标准要求，这样才能全面检查企业标准体系及其活动结果是否符合系列标准的要求。有的检查表直接把系列标准的条款规定改编成问题调查表，这种检查表也可称之为“标准化了的检查表”。
（2）结合体系文件评价选择典型的标准化问题：文件评价是为编制检查表做准备的，根据文件的内容有重点地列出被评价的问题，以便证实实施与文件的一致性。每项标准化活动常有一些典型的问题，在检查表中可重点注意这些问题。
（3）抽样应有代表性：在评价时不能只按标准提问题，还要查看文件、记录和现实情况。由于文件和记录数量很多，不可能全部检查，所以在检查表中大致规定抽样数。这样才能在短时间内获得数量适当的客观证据。
（4）调整或修改检查表：检查表是评价人员为便于进行评价而设计和使用的一种工具。是评价人员在尚未详细了解受评价方的标准化活动、标准化要求及标准化运行状况的情况下编写的。因此，实际的体系运行状况、关键过程或较薄弱的环节可能与编写检查表时评价人员的设想有较大的差距。评价人员在现场评价中当发现检查表中未考虑的重要线索、关键过程、薄弱环节等信息时，应及时调整原有思路，根据实际情况临时调整或修改检查表。(www.xing528.com)
检查记录表内容包括被检查部门（岗位）、员工姓名、确认/评价人员姓名、检查日期、依据的标准体系文件、检查项目和内容、标准章节、现场检查记录、判定等，可结合评分表设计。
6.2.1.3 准备自我评价评分表
使用国标委农轻〔2004〕93号，“关于做好“标准化良好行为”试点确认工作的通知”中的标准化良好行为确认评分表，见表6.2、表6.3。
表6.2 企业自我评价评分表
续表
续表
续表
续表
表7.5 企业标准体系评价加分表
6.2.1.4 准备评价用的工作文件（评价准则所涉及的文件）
（1）标准化法律、法规和规章：《中华人民共和国标准化法》《企业标准化管理办法》。
（2）相关标准文本：GB/T15496、GB/T15497、GB/T15498，GB/T13016、GB/T13017，以及GB/T19273系列国家标准。
（3）企业标准体系中技术标准体系、管理标准体系、工作标准体系三个子体系的标准明细表。
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