产权制度及其变迁理论概述

制度（制度安排）问题是一个社会发展的根本问题，产权制度更是制度中的核心，任何一项制度的变迁最终都可以归结到产权问题。研究制度问题主要解决三个基本问题：什么是制度？制度如何变迁？如何实现制度的均衡？

*此文发表于《中国农村水电及电气化》2006年第7期，原题目为“小水电产权制度演变：从单一产权到混合产权”。

1.制度及制度均衡

制度的本质是人类利益博弈的一种均衡。从制度的发生过程看，制度体现的是一种博弈，是不同利益主体相互博弈的结果。从制度的功能看，制度为人们的行为提供了一种准则，进而使人们形成不同的行为预期，并提供了不同的激励。

新制度经济学认为，制度均衡就是：①既存的制度安排下已经获取各种要素资源所产生的所有潜在收入的全部增量；②潜在利润仍然存在，但改变现有安排的成本超过潜在利润；③如不对制度环境作某些改变，就不可能实现收入的重新分配，那么现存的制度结构就处于一种均衡状态。

改变制度安排的收益来源：①规模经济：外在经济内部化与规模经济是一种正相关关系。②规避风险：奈特认为风险可以用概率来描述，风险的存在是削减经济活动的一个因素。规避风险的方案通常采用专门的市场来实现或通过保险实现。③不完全市场（交易成本）：经济学家惯于假定所有的市场都是完全的，这一假定排除了市场运作失败而引起的任何可能的潜在的利润。在现实世界中，信息并不是免费的，因而完全的市场是不存在的。经济学理论认为只要不完全市场存在，就需要建立一些制度安排以使一些活动更易操作。④外部性：是指有些成本或收益对于决策单位来说是外在的事实，不论这些外部成本或收益何时存在，它们无助于市场产生最有效的结果，这样新制度安排的出现将会增加社会的总收益。

2.制度变迁的研究思路和条件

对于制度变迁有两种研究思路。一种是诺斯的工具理性主义制度变迁思想，认为制度变迁完全是由人的意志来决定，是人们设计选择的结果，因而制度变迁不仅有主体，而且取决于主体。另一种是哈耶克的演进理性主义制度变迁思想，这种思想认为制度变迁是一个自然演进的过程，因而制度变迁是无主体的。但总的来说制度变迁的首要条件是要发现潜在的利润，但有了利润还不一定会发生制度变迁，只有当边际收益大于边际成本，即MR＞MC，一项新的制度才会出现。其次制度变迁还受创新主体及其内部因素的影响。产生制度供给的主体，这时如果难以变迁，说明制度稀缺状态。对新制度需求转变为现实还与以下两方面有关。(www.xing528.com)

（1）要有新制度安排的“发明者”——初级行为团体及帮助其获取收入的政府——次级行为团体所进行的制度变迁安排。初级和次级行为团体都是制度变迁的主体。

（2）制度变迁还要看制度环境和其他外部条件，给新制度安排留下的空间和边界。

当在现有的制度结构下，由外部性、规模经济、风险、交易费用所引起的收入的潜在增加不能内在化时，市场组织可能创新一种新制度以获取这些潜在收入的增加，而制度水平之间的选择则由成本—收益决定。

3.产权制度变迁的动力

产权经济学家都把产权视为人们对物的使用所引起的相互关系，即是一种人与人之间的基本关系，而不是人对物的关系；他们都强调产权是一组行为性权利，或者说是一个权利束；一个完整的产权包括使用权、收益权和转让权，其中每一种又可以进一步细分。在这三项权利中，转让权起主导作用。

按照产权经济学理论，在可能导致产权出现或创新的诸多因素中，经济学家特别强调了由于资源相对稀缺程度的变化而发生的相对价格变化以及人口增长在制度创新尤其在产权演变过程中的作用（North，1990年；Demsetz，1969年）。舒尔茨（1968年）在考察经济史时认为，经济发展过程中人的经济价值的上升是制度创新的主要原因。此外，国家的政策、民主水平、农村金融市场、农业的商业化程度、社会的道德风尚、继承规则以及法规对产权的制约力度等因素也是导致某种产权出现或创新的重要原因（White，1995年）。在综合了众多的研究以后，Otsuka（1995年）将影响产权的因素归结为五类：自然环境、人口压力、政策、商业化程度和社会环境等。

任何一项产权制度（包括正式制度如法律或非正式制度）的变迁都必须有动力，这种动力来自于某种生产要素的稀缺性。市场经济条件下的生产活动中，如果某种生产要素十分稀缺，必然会导致该生产要素的供求失衡，即供不应求，那么这种生产要素的市场价格必然飙升，价格上升会促进新技术发明创造，还会促使市场去寻找这种生产要素的替代品。这种技术发明和“寻找”都是要花成本的，但这种成本肯定低于它的结果所带来的经济收益（或经济价值），也就是说任何技术开发的投入或寻找新资源的行动都是有上限的——以边际成本小于边际收益作为条件的。但一旦技术上有突破或替代要素能够找到，原先的经济制度就会发生变化，这就是经济制度变迁的动力。