建设工程监理的投标文件和大纲

监理企业是建筑市场主体之一，尽管其业务属于服务性质，但仍然如同其他性质的企业一样，需要进行生产经营活动，获取一定的经济利益。监理企业的生产经营活动可分为两部分：一部分是在监理市场上进行经营活动，另一部分是在建设工程项目监理现场进行生产活动。经营活动是开展监理工作的前提。

1）监理企业在建筑市场上的投标经营活动

在我国逐步建立和完善社会主义市场经济体制的过程中，监理市场从无到有、从小到大，逐步规范化。同时，由于建筑市场对监理服务需求越来越大，促进了监理市场的蓬勃发展。监理企业数量的增加，规模的扩大，服务水平的提高，使监理市场日益体现出市场经济体制下企业的基本特性，即竞争性，这就要求监理企业将本企业的经营活动放在重要的位置。

监理企业开展生产经营活动的步骤如下。

第1步是按照监理企业组织机构设置的做法，企业总经理或主管经营业务的经理亲自挂帅，企业生产经营部门为主，进行投标经营活动。

第2步是在市场上通过各种信息渠道，收集、获得监理业务信息。例如，从国家有关发展计划部门、规划管理部门、建设行政主管部门以及基建业主单位、设计院、施工企业、咨询企业等获取监理业务信息。这些部门的管理工作、业务工作往往先于监理业务活动的开展，构成了获得监理业务信息的来源渠道。

第3步是在获得监理业务信息后，进行投标决策。投标决策包括两个方面：一是投标与否的决策，二是投标内容的决策。

监理企业在决定是否参加投标时，应考虑以下几个方面的问题：

①承包监理项目任务的可行性与可能性。如本监理企业是否有能力承包该项目监理，能否抽调出监理人员、监理设备投入该项目监理，竞争对手是否有明显的优势，监理工程所在地域对自己是否有利等。

②承包监理项目的可靠性。如项目的审批程序是否已经完成，资金是否已落实等。

③监理项目的条件。如果业主信誉不好，承包条件苛刻，本企业难以满足其要求，则不宜参加投标。

现在，我国监理市场上，大中型建设项目甚至大多数小型建设项目的业主都非常愿意以公开招标的方式优选监理企业。所以按照监理招标文件的要求，认真编制投标文件进行投标工作，是监理企业取得监理业务的重要条件。

2）监理投标文件

当投标的监理企业获得招标信息，并作出计划投标的决定后，应组织监理企业相关部门和人员进行监理投标文件的编制。投标人应当按照监理招标文件的要求编制监理投标文件，投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。

监理投标文件是招标人判断投标人是否真诚愿意参加监理投标并尽力获得中标的依据，也是评标机构进行评审的依据，中标的投标文件还和招标文件一起成为招标人和中标人订立合同的法定依据，因此，投标人必须高度重视投标文件的编制和审定工作。

监理投标文件的内容与监理业务的性质密切相关。监理业务主要体现在为业主提供监理服务，而不像施工承包业务主要是完成施工安装任务，这就决定了监理投标文件是一个以技术标为主，商务标为辅的文件。其中，技术标的内容主要是监理大纲部分，商务标的内容主要是监理服务酬金或报价内容的部分。

（1）监理投标文件的内容

监理投标文件应当包括下列内容。

①投标函。

②法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书。

③投标保证金。

④监理大纲。

⑤资格审查资料。

⑥规定的其他材料。(www.xing528.com)

上述投标文件的主要内容为监理大纲部分，具体内容在本节后边介绍。此处重点介绍监理投标文件中监理酬金的报价问题。

（2）监理投标报价策略

因为投标书体现出的监理工作服务水平，主要是取决于投入所监理项目的监理人力资源、物质资源的数量和质量。当拟投入的监理人力资源、物质资源确定以后，监理酬金、报价的高低决策常考虑如下两个方面：

①遇到如下情况可提高监理投标报价：开展监理工作条件差的工程项目；专业要求高的技术密集型工程项目，监理企业对本工程项目有监理专长，声望信誉也较高；项目规模小的工程项目，以及本企业不愿承揽，又不方便不投标的工程项目；特殊的工程项目，监理风险较大，如港口码头、地下隧道开挖，矿井建设工程项目等；施工总承包力量薄弱的工程项目；工期短，进度快，要求组织协调工作复杂，短期内监理资源投入集中的工程项目；监理投标对手少的工程项目；业主支付监理费条件不理想的工程项目。

②遇到如下情况可降低监理投标报价：所监理工程项目监理工作条件好，监理工作简单、监理工作量小，一般监理企业都可以做、都愿意做的工程项目；本监理企业目前急于打入某一市场、某一地区，或在该地区面临监理工作即将结束的工程项目；本企业在附近有监理工程，投标项目可利用附近工程监理资源或配合监理工作的工程项目；投标对手多，竞争激烈的工程项目；急需中标的工程项目；业主支付监理费条件好的工程项目。

当监理企业作出参与某项工程监理投标的决定以后，应综合考虑各方面的实际情况，按照招标文件的要求编制投标文件，积极参与投标工作。

3）监理大纲

监理大纲是监理工作大纲的简称，有时也称监理方案，是监理投标文件的重要组成部分，是监理企业为承揽监理业务而编写的方案性文件。如果采用招标方式选择监理企业，监理大纲就可以作为投标书或投标书的主要组成部分。这是因为对一些小型建设项目，乃至大中型建设项目的监理投标而言，监理投标报价实质上是监理投标文件的非主要部分，通常认为是投标文件的次要部分，可以融合到监理工作方案中，所以监理大纲就作为监理投标文件的内容，而不需要单独提供投标报价商务标部分。另外，一些中小型建设项目，监理业务的发包采用邀请招标的方式，被邀请投标的单位有的不需要编制投标文件。此时，监理企业提供给业主一份监理大纲，既简单易行，又可作为取信于业主的资料。

（1）监理大纲的作用

监理大纲是为了使业主认可监理企业所提供的监理服务，从而承揽到监理业务。尤其通过公开招标竞争的方式获取监理业务时，监理大纲是监理单位能否中标、取信于业主最主要的文件资料。

监理大纲是为中标后监理单位开展监理工作制订的工作方案，是中标监理项目委托监理合同的重要组成部分，是监理工作总的要求。

（2）监理大纲的编制要求

①监理大纲是体现为业主提供监理服务总的方案性文件，要求企业在编制监理大纲时，应在总经理或主管负责人的主持下，在企业技术负责人、经营部门、技术质量部门等密切配合下编制。

②监理大纲的编制应依据监理招标文件、设计文件及业主的要求编制。

③监理大纲的编制要体现企业自身的管理水平，技术装备等实际情况，编制的监理方案既要满足最大可能的中标，又要建立在合理、可行的基础上。因为监理单位一旦中标，投标文件将作为监理合同文件的组成部分，对监理单位履行合同具有约束效力。

（3）监理大纲的编制内容

为使业主认可监理单位，充分表达监理工作总的方案，使监理单位中标，监理大纲的内容一般应包括如下内容：

①人员及资质。监理单位拟派往工程项目上的主要监理人员及其资质等情况介绍，如注册监理工程师资格证书、专业学历证书、职称证书等，可附复印件说明。作为投标书的监理大纲，还需要有监理单位基本情况介绍及公司资质证明文件，如企业营业执照、资质证书、质量体系认证证书、各类获奖证书等复印件，并加盖单位公章以证明其真实有效。

②监理单位工作业绩。监理单位工作经验及以往承担的主要工程项目，尤其是与招标项目同类型项目一览表，必要时可附上以往承担监理项目的工作成果，如获优质工程奖、业主对监理单位好评等复印件。

③拟采用的监理方案。根据业主招标文件要求以及监理单位所掌握了解的工程信息，制订拟采用的监理方案，包括监理组织方案、项目目标控制方案、合同管理方案、组织协调方案等，这一部分内容是监理大纲的核心内容。

④拟投入的监理设施。为实现监理工作目标，实施监理方案，投入监理项目工作所需要的监理设施。包括开展监理工作所需要的检测、检验设备，工具、器具；办公设施，如计算机、打印机、管理软件等；为开展组织协调工作提供监理工作后勤保障所需的交通、通信设施以及生活设施等。

⑤监理酬金报价。写明监理酬金总报价，有时还应列出具体标段的监理酬金报价，必要时应有依据地列出详细的计算过程。

此外，监理大纲中还应明确说明监理工作中向业主提供的反映监理阶段性成果的报告。