如何进行专利检索和使用专利数据库？

专利文献蕴藏着海量科技信息，是企业挖掘技术信息的重要渠道，更是企业竞争策略、总体发展战略的重要工具和信息来源。

目前专利检索的途径有三种方式，纸件检索、软件检索和网上检索。随着信息技术的发展，网上专利资源，例如中国知识产权局、欧洲专利局及世界知识产权局的专利数据库，以其无可比拟的数据优势、不受时空限制等特点受到青睐，成为专利检索的主要方式。网上专利检索已逐步发展并成熟起来，成为最主要且最快捷的检索方式。

尽管网上各国家及组织的专利数据库有很多的优点，但对于有较高要求的企业来说，这些数据库还存在使用上的问题和功能上的不足：

（1）检索复杂，对使用者要求较高。一些数据库的检索入口与中国知识产权局或欧洲专利局有些差异，如美国专利商标局和日本特许厅，需要有这些国家专利制度的相关知识才知道如何去使用。

（2）响应速度慢，查阅全文困难。随着越来越多的企业重视专利，网上检索专利成为一种习惯，大量访问者造成数据库的响应变慢；有些专利数据库全文浏览需要有一定的设置，如美国专利商标局在安装插件后，需要发送一些认证信息。

（3）数据量大、信息分散，收集、整理困难。官方专利数据库信息量很大，但也很分散，一个产品的某个技术也经常分布在多个IPC分类中，需要研发人员在多个分类中检索、筛选。单个IPC小组分类检索出的专利有很多不相关信息，也需要研发人员花时间去甄别。由于专利权人的变更，公司的并购以及翻译等问题，往往会造成专利检索的不完整。

（4）缺乏根据产品技术特征为所有技术人员提供专利信息服务的功能。官方数据库要照顾到各行各业，且不具有企业在技术方面的能力，因此不可能提供企业需要的技术特征方面的信息，对于研发人员来说非常不方便。

（5）不能对竞争对手的专利技术进行系统跟踪。由于没有按照企业要求的技术特征方面的信息，因此尽管有一些收费数据库有类似的功能，但对企业来说根本就不实用，而官方数据库则没有这方面的功能。

鉴于上述原因，一个具有一定规模的企业，应该具有自己的企业专利数据库，只对企业所关注的专利进行下载和建库。有条件的可以根据需求对专利依照本领域的自身特点进行分类标引。标引信息包括企业信息、产品型号、产品类型、结构特征、技术效果等方面，并具有对上述标引信息进行图表形式的统计分析。也可实现对重点关注专利进行法律状态的跟踪，并在内部的局域网上共享和使用，方便研发人员的使用和分析。

对于企业来说，仅仅具有企业专利数据库还是远远不够的，在进行产品的研发过程中，研发人员除了关注本产品技术结构涉及的专利外，还需要关注其上下游技术的专利，如断路器中触头材料、产气材料、跳/锁扣的材料、塑料件的材料、母线适配器等。或者根据研发目的的不同，可能只需要某些技术特征的专利，如产品进行热磁脱扣器的改进，只需要关注电磁铁及其材料、双金属片及其材料、热元件等技术的专利。还有一些专利尽管和研发产品相关，但是重复信息或垃圾专利，如同时申请发明和实用新型的专利，一些本身已是公知公用技术的专利。上述原因使得有必要针对特定产品或技术建立专题数据库。这种数据库可以在原有企业数据库上增加相应的功能来实现，不必另外建库。

1.建立产品专利数据库

产品专利数据库是针对某一具体的产品建立的数据库，并为具体产品研发服务。建库一般可以按照以下步骤来进行：确定产品主题，明确技术范围→利用产品关键词检索专利→汇总整理确定国际专利分类→确定准确检索表达式并检索专利→筛选专利数据→建立产品专利数据库→专利标引，如图2-14所示。

图2-14 建立产品数据库的步骤

第一步，确定产品主题：主要包括确定产品主题名称及其同义词，如小型断路器的同义词为微型断路器、布线开关、安装开关等。

第二步，明确技术范围：列出产品的所有结构技术特征，包括上下游的技术特征，可以采用技术结构鱼骨图的方式来描绘。

第三步，利用产品关键词检索专利：根据产品主题与结构技术特征列出检索表达式。

第四步，汇总整理并确定国际专利分类：通过上述表达式检索到专利后，汇总整理国际专利分类。通过与国际专利分类表的对照，确定正确的分类。

第五步，确定准确的检索表达式：根据总结出来IPC分类与国家代码、公开时间组合检索需要的专利。由于IPC分类的限定，表达式中关键词不应使用特别准确的词。

第六步，数据检索并筛选：删除一些无关的专利。

第七步，建立产品数据库：可以利用EXCEL或ACCESS做成简易的数据库，但这种数据库统计分析功能比较简单，而且数据更新不方便。对于有较高应用要求的，可以用数据库制作软件做成专门的数据库，并加入高级的应用功能及数据更新功能。

第八步，专利标引：在产品数据库中按照产品技术结构分类和技术效果对专利进行标引。产品技术结构根据需要可细化到多级分类。标引有时有必要剔除重复的专利信息，特别是跨国公司大量的同族专利和国内公司大量的“一案两申请专利”。如一组同族专利中，只保留其优先权专利的所有信息，其他同族专利只保留申请号及法律状态即可。

下面以建立小型断路器专利数据库作为一个示例。

第一步，确定产品主题：主要包括确定产品主题名称及其同义词，如小型断路器的同义词为微型断路器、布线开关、安装开关等。

第二步，明确技术范围：列出产品的所有结构技术特征，包括上下游的技术特征，可以采用技术结构鱼骨图的方式来描绘，如图2-15所示。(www.xing528.com)

第三步，利用产品关键词检索专利：根据产品主题与结构技术特征列出检索表达式，如（小型断路器、微型断路器、布线开关、安装开关）和（操作机构、脱扣机构、操作手柄……）。如果项目进度不紧张，建议针对每个技术特征单独检索，如小型断路器的操作机构的检索表达式为（小型断路器、微型断路器、布线开关、安装开关断路器）和（操作机构、动作机构）。

第四步，分类整理并确定国际专利分类：通过上述表达式检索到专利后，汇总整理国际专利分类。通过与国际专利分类表的对照，确定正确的分类。如小型断路器的操作机构对应分类如下：

H01H3触头操作机构。

H01H5快动装置，即在单一的开启或单一的闭合动作中先储能后再释放能量，从而产生或加速触头的运动的装置。

H01H 71/10·操作或释放机构。

H01H 73/22·具有电热释放而无其他自动释放方式的。

H01H 73/36·具有电磁释放而无其他自动释放方式的。

H01H 73/48·具有电热和电磁方式自动释放的。

第五步，确定准确的检索表达式：根据总结出来IPC分类与国家代码、公开时间组合检索需要的专利。如（H01 H3、H01H5、H01H 71/10、H01H 73/22、H01H 73/36、H01H 73/48）和（CN、US、EP、DE、PCT、……）和（2011、2010、2009、2008、……）和（开关、断路器、……），由于IPC分类的限定，表达式中关键词不应使用特别准确的词。

图2-15 小型断路器技术结构鱼骨图

第六步，数据检索并筛选：删除一些无关的专利。

第七步，建立产品数据库：可以利用EXCEL或ACCESS做成简易的数据库，但这种数据库统计分析功能比较简单，而且数据更新不方便。对于有较高应用要求的，可以用数据库制作软件做成专门的数据库，并加入高级的应用功能及数据更新功能。

第八步，专利标引：在产品数据库中按照产品技术结构分类和技术效果对专利进行标引，标引时需要要剔除重复的专利信息。如专利《CN200510024227.0-小型断路器的操作机构》可以标引为

制作产品专利数据库要紧紧围绕产品的技术特征来实施，并规划成可持续更新的专题数据库，定期分析，筛选重点专利加以利用借鉴，使之成为一线研发人员产品研发的重要工具。

2.建立企业专利数据库

企业专利战略发展到一定的阶段，必定会产生大量的专利，由于专利涉及的信息多而杂，统一管理这些信息非常必要，应该有一个数据库来有序管理这些信息，并对管理者进行相关预警。

企业专利管理数据库应该包含三个方面的信息：

（1）基本信息：包括专利的名称、内部申请日、申请日、申请人、发明人、IPC分类、申请国家、转让、许可、法律状态等信息，主要是为企业内部统计、考核、经营等活动服务。

（2）费用信息：包括申请费用、代理费用、授权费用、缴费年份、年费、减缓等信息，主要是为企业专利预算、缴费预警、专利是否维护等方面服务。

（3）技术信息：包括专利所属项目、产品型号、规格、结构分类、专利重要度等信息，主要是为企业技术对比、项目管理、专利是否维护等方面服务。

企业专利管理数据库只需具有简单的查询和统计，相关信息的提取，专利缴费预警等方面的功能即可，虽然简单，但非常重要，它是企业的技术秘密，企业需要做好相关的保密工作。

对于产品研发来说，企业专利管理数据库的技术信息尤为重要，盘点现有专利的资源，可以为研发确定实行何种技术路线，决定企业实施何种专利战略。因此，在分析他人的专利之前，还需要统计自身专利的技术状况。