专利技术与产品商标相结合的战略：专利权转让

2.4.3.1 专利检索的作用

专利战略的分析和制定必须基于专利的检索，否则难免沦为无本之木，因此不但在项目立项前需要进行专利检索，而且在立项后还必须时刻关注研究开发技术领域的新发展，注意对该技术领域的新信息，尤其是专利信息的收集与分析。

通过跟踪调查技术发展动向，并根据出现的新情况不断调整其专利战略实施方案，使专利战略的实施更为有效，以实现专利战略的目标。

进行专利检索并建立适合自身需要的专利数据库，具有以下好处：

（1）有助于研究者获取最新的专利技术信息，调整研究方向，避免重复研究；

（2）有利于启发研究者的创新思路，缩短研究开发时间；

（3）有利于掌握竞争对手的技术发展状况，及时采取相应对策，避免侵犯他人专利权。

2.4.3.2 专利战略的分类和专利战略模式

专利战略有各种行之有效的形式，但最主要的可分为进攻战略和防御战略两种。

1.专利进攻战略

专利进攻战略是指积极、主动、及时地申请专利并取得专利权，以使企业在激烈的市场竞争中取得主动权，为企业争得更大的经济利益的战略。专利进攻战略主要包括基本专利、外围专利、合作开发、专利转让、专利收买、专利与产品结合、专利回输等战略，结合低压电器行业的实际情况，主要用到以下几种：

（1）核心专利战略：核心专利最能体现出一个企业技术水平，它是我们为保持自己新技术、新产品的竞争优势，将核心技术作为基本专利来保护。该种战略适用于产品技术的整个研发过程。需要指出的是，针对不同创新能力的企业，不同研发目的的产品，其核心技术的定义并不相同。更准确地说，核心专利并不是指针对产品核心技术结构而申请的专利，而是针对研发中最具创新性的技术结构去申请的专利。如低压万能式断路器的触头系统、灭弧系统及机构等结构是核心结构部件。

（2）外围专利战略：在他人核心专利周围设置自己的专利网，以遏制竞争对手的核心专利。围绕核心专利不断进行研究与开发，如果能把核心专利与外围专利结合起来，就能够最大限度地保护自身，获得竞争优势。具体是，当竞争对手有一项关键的、关于某项产品的基本原理的专利时，可以围绕该核心技术开发出一系列的专利，每一个专利都有不同程度的改进。这些改进专利覆盖了将该核心技术进入商业应用时可能采取的最佳产品结构。这样，给原技术的所有者对该技术的有效利用造成困难。外围专利的所有者可以据此迫使竞争对手统一交叉许可，从而获得对核心技术的使用权。

（3）合作开发战略：这种战略主要是多个单位共同开发，共同承担风险、共同享受开发成果。在低压电器行业内，有些规模相对较小的企业进行合作，取长补短，优势互补，共同研发新产品，专利则共享。还有一些则委托具有较强研发能力的机构进行研发，而自己则提供加工试制的支持，然后专利成果也实行共享；更有行业内的骨干企业进行合作开发，强强联合，加快开发的速度，共同享有开发成果。不同的企业可以根据自身的实际情况选择合适的合作方式，但在合作开发合同中一定要明确专利的归属。

（4）专利转让及许可实施战略：在自己众多技术领域取得的专利权中，对自己并不实施的专利技术，积极、主动地向其他企业转让或许可的战略。通过有偿转让专利的所有权或许可使用权的方式，可使企业获取更大的利益。(www.xing528.com)

无论是实施专利权转让战略还是实施许可战略都不应仅仅把它们当成一种获取局部利益的手段，而应将其纳入企业经营总的战略之中作为市场竞争的一种有力武器。专利所有权有偿转让战略主要适合于以下场合：

1）本身难以开拓市场，专利技术公开后会使竞争者围绕该专利技术争相开发，而专利权人对未来市场份额的占有能力十分有限，此时通过转让专利权，可以较快地换取资金，赚取利润。

2）专利技术开发后，已有相同效能的替代品出现，而且竞争对手已经占领了相当一部分市场。如果作为专利权主体的企业缺乏配套资金及利用专利技术的能力，及时转让专利权就成为必要。

3）欲通过专利技术的转让将自己的产品或商标施加给受让方，实施专利技术转让与产品或商标相结合的战略时，即可及时转让专利权。这样进一步扩大产品市场占有率，提高自身竞争能力。

4）在企业专利授权数量较大的情况下，通过转让部分专利权而获得专利收益，弥补专利可观的维持费用，同时换取开发新技术的资金。

2.专利防御战略

专利防御战略是指防御其他企业专利进攻或反抗其他企业的专利对本企业的妨碍，而采取的保护本企业将损失减少到最低程度的一种战略。专利防御战略主要包括无效专利、文献公开、异议干扰、专利避让、外围专利、交叉许可等战略，结合低压电器行业的实际情况，主要用到以下几种：

（1）无效专利战略：在和竞争对手发生侵权纠纷时，首先应检索对方的相关专利，找出相关专利的权利要求书、说明书及法律状态，确定该专利是否有效。如该专利有效则应仔细比对其权利要求，判断该专利文献中描述的技术方案是否为无效，即能否找到相关文件来影响该技术方案的新颖性及创造性，或在法院的审理中以公知技术进行抗辩。如没有上述可能，则请求与对手协调解决，并争取较低的许可使用费。

（2）文献公开战略：这是一种以公开发明来阻止部分对手申请专利，获得专利的战略。如果企业认为自己开发成功的技术没有必要取得专利权，但又担心其他人取得这一技术的专利权将给本企业带来威胁时，就可以采取抢先公开技术内容的方式，使之丧失新颖性，以阻止竞争对手获得专利权。这是一种防御性的公开，是一种专利申请策略。

（3）异议干扰战略：在进行专利分析时，发现其他企业的未授权专利妨碍了自身的产品研发，且公开专利明显属于现有技术或权利要求保护范围过大，为保护本企业，使本企业不受损失或使本企业所受损失减少到最低，根据专利法实施细则第四十八条的规定，向国家知识产权局提出第三方意见，以防止专利的授权或缩小权利要求保护范围。

（4）专利避让战略：绕过对方专利权项，开发不相抵触的技术。首先应检索出与绕开专利接近的所有专利，可根据发明人、分类号、关键词及专利引用等检索方式来防止漏检。仔细研究专利的权利要求、说明书及其附图，将自身的技术路线与专利独立权利要求的必要技术特征进行对比，应确保不相等或不等同。

（5）外围专利战略：在自己的专利周围设置许多原理相同的小专利并组成专利网，抵御他人对基本专利的进攻。围绕核心专利，积极进行技术创新并及时将研究开发成果申请专利，这既是对专利保护功能的充分运用，也是有效保护基本专利的重要手段。大量外围专利的设置，形成以核心技术专利为中心，周边专利技术为网络的专利网，就如同在技术战场上布下层层“地雷阵”，迫使竞争对手放弃竞争或进行许可谈判。

通过这种专利战略与核心性专利战略相结合，相辅相成，可以更好地保护自身的利益，同时可以达到对核心技术保护的全面和系统性。有些企业由于以前缺乏对于该战略的理解，在专利申请过程中很少对于具有较大创新价值的核心技术作系统的考虑，往往造成专利申请的单一性，不能形成有效保护自己的专利网。