技术状态的标识化趋势

技术状态标识的管理范围相当广泛，与产品标识、状态标识等仅局限在施加识别标识的范畴内，有很大的不同。

（1）技术状态标识活动的过程

1）产品结构分解与技术状态项目选择。产品功能结构分解是指，将研发的产品（项目）根据其所需完成的任务，自上而下地分解为逻辑相关的组成部分——即产品（项目）组成的全部元素（元件）。技术状态项目的选择是指，在产品功能结构分解的基础上，根据技术状态项目的选取准则，明确规定出需要实施技术状态管理的部分。一般可将产品质量特性作为技术状态项目。

2）技术状态项目文件。技术状态项目文件是针对技术状态管理项目的实体（对象），记录其具有的全部功能特性（如作业能力、速度、安全性等）和物理特性（如材质、硬度、尺寸、形状等）、接口、更改等技术状态信息的媒体。对每一个技术状态项目的管理是为了满足顾客要求，而每一技术状态项目的实现，首先反映在技术状态文件上。因此，技术状态项目文件在技术状态管理中，起核心作用。

3）给定标识符。给定标识符是指，在确定技术状态项目和建立技术状态项目文件的过程中，对每一个项目（含零件、部件、组件）及其文件、接口、更改等，均按统一、规范的方法，给定编码，以保持项目之间的协调统一，并使每个项目和文件都具有唯一性，以利识别和追溯。

4）建立技术状态基线。技术状态基线的建立，可将完成技术状态项目的阶段性有机地结合起来。基线的建立是整个产品（项目）完成的一个里程碑，它标志着前阶段工作的结束，并为下一阶段工作的进展，确定了一个稳定的基准，是各阶段技术状态控制的起点。基线的建立应由供需双方共同确认，其建立的标志是一组经批准的技术状态文件。

图16-5 项目功能结构分析的主要过程

（2）技术状态标识活动的内容

1）产品（项目）分解结构。项目功能结构分析的主要过程如图16-5所示。

①建立功能树。产品（项目）的确定首先是从反映顾客需求和期望的功能和性能（如技术指标）开始的。若将整个产品（项目）视为一个系统，则可通过功能结构分析，自顶端（顾客的功能需求）开始逐级分解：系统→分系统→子系统→功能元（可分解的最小功能单位，如力的传递或放大）。最终形成树状结构，称为功能树。功能树适用于产品（项目）的初始阶段。

②建立产品树。为了将功能需求转化为产品，就导致了产品树的建立。产品树的基础是如何将功能通过技术物理效应来实现。如力的放大可以通过杠杆、滑轮及各种传动来实现。每个功能元的结构确定之后，子系统、分系统、系统便可相应地结构化，即可确定反映产品（项目）要求的各部分硬件和软件要素形成的结构，如：汽车→总成→部件→零件，便可构成产品树。产品树的建立是落实产品功能结构分析的重要环节，它是确定技术状态项目并进一步进行工作分解结构的基础。产品树适用于方案论证的初期。

③工作分解结构。工作分解结构是以产品树为基础，对产品树的每一要素和必须执行的任务及所需要的资源进行分析，并用相应的组成要素加以确定。组成要素可以是硬件、软件中的一个项目、一套资料或一项服务。组成要素应符合的基本条件是可度量、可管理、可单独标识。

2）技术状态项目选择

①选择的原则

a）能对性能参数和物理特性实施单独管理。

b）对高风险、安全性、任务成败具有重要影响的项目。

c）是新的或改进的技术设计和开发项目。

d）是其他技术状态项目的接口或共用分系统。(www.xing528.com)

e）单独实施采购的项目。

f）使用维修方面需要关注的项目。

诚然，选择技术状态项目的多少与成本、经济性密切相关。项目选得过多，虽然风险小、质量保证更充分，但会增加管理费用，影响对项目的整体控制，拖延研发周期，增加人员负担。而项目选得过少，则不仅缺乏管理工作的明晰度，而且会带来很大风险，增加后勤保障和维修的困难。因此，应按照风险、成本、利益最佳综合的原则，适度选择技术状态项目并加以控制。

②选择的时机。为保证工程质量和进度，技术状态项目选择的时机应恰当：

a）较高层次（如关键的）技术状态项目选择，应在项目确定的最初阶段，即论证阶段或方案设计阶段的初期进行。

b）较低层次技术状态项目选择，应不迟于工程研发阶段的初期，至少不迟于初步设计之前完成。

3）技术状态管项目文件。在研发的产品生命周期内，应将已确定的技术状态项目的所有功能特性和物理特性及其更改的均形成文件。技术状态文件以基线控制为出发点，可将其分为：功能基线文件；分配基线文件；产品进行文件。技术状态文件的表述形式可分为：规范、图样、清单、软件文件、使用和维修手册。这些文件可存于各种媒体和载体中（包括纸张、磁带、软盘、光盘、网盘等）。

4）技术状态文件的更改。在产品（工程项目）研发过程中，为了不断地完善设计、纠正差错，技术状态文件的更改是不可避免的。但应力求在提交顾客的最终产品形成前完成更改及其实施。对技术状态的所有更改均应形成文件，并经授权者批准。更改的方法有：删改、划改、换图等。

5）技术状态标识符。技术状态标识符是唯一的、经供需双方共同认可的、便于用来得到技术状态项目信息的代码。因此，它对正确掌握信息是至关重要的。为此，对标识符的发布与控制，必须严加管理。否则，极易造成差错和事故。例如，若第一台交付顾客的产品中使用的电源作了更改，后面生产的电源就无法与其互换。更为严重的是，若第一台产品中电源的第6线柱是接地的，后面生产的电源却接了220V电压，就会引起短路，甚至可能导致机毁人亡。这时，若发生误互换，则其后果是不堪设想的。规定技术状态项目、技术状态文件、技术状态更改的标识符，是有效的技术状态管理和纪实的基础。这些标识符将设计、开发、研制、制造、试验等的管理活动紧密地联系在一起，并使其具有可追溯性。技术状态的标识符有：规范号、产品代号、图样及零件号、更改标识号、单位（或部门）代号等。

6）技术状态基线。技术状态基线有三个重点：特定时间、正式规定的产品的技术状态和后续活动的基准。

①典型的时间点

a）项目论证阶段向方案论证阶段转移。

b）方案论证阶段向工程研制阶段转移。

c）定型阶段向生产阶段转移。

②基线与产品生命周期。产品生命周期是从任务提出到生产出顾客需要的产品，并交付使用直至报废处理的全过程。基线是在产品研发中，按任务目标进行分解、按阶段设置控制点，来实现技术状态项目的全面控制，从而达到保证质量、保证进度的目的。基线与产品生命周期的关系如图16-6所示。

图16-6 技术状态基线与产品生命周期的关系