技术状态管理体系概述

（1）管理目标 技术状态管理的主要目标，是对研制的硬件单元、软件单元或系统，提供正确的现行技术状态的描述，并对硬件单元、软件单元或系统达到功能特性和物理特性要求的状况，予以确切地描述。此外，另一个目标是使参与项目工作的每个人，在项目的产品生命周期内的任何时刻，都使用现行有效版本的文件。为此，必须建立有效的技术状态管理体系。

（2）基本原则 在研发一个复杂产品时，人们面临的更改可能成千上万，如何使顾客相信所交付的产品，就是按合同要求和规范生产的呢？只有通过严格的技术状态管理，才能做到这一点。为此，技术状态管理必须遵循以下三个基本原则：

1）技术与行政工作相结合。技术状态管理就是要通过技术的、行政的手段，掌握研发、生产各过程工作的进展情况，即通过标识、控制、纪实和审核，来确保交付的产品符合合同要求。通过这种系统的管理，可以对项目经理与产品性能、可生产性、可信性有关的技术、成本决策，进行完整和连续的记录、交流和控制。

2）确保产品的功能特性和物理特性符合要求。技术状态管理的目的之一是要向顾客交付功能特性和物理特性符合合同要求的产品。为此，必须对每一个技术状态项目的功能特性和物理特性，实施全面的管理。所谓技术状态项目，是指“被指定进行技术状态管理并在技术状态管理过程中，作为单一实体来对待的硬件、软件、流程性材料、服务或其任一部分的集合”。例如，一部汽车或其发动机总成，变速器部件或其中的齿轮、轴承、壳体以及仪表系统软件，都可成为技术状态项目。但不管其组成如何，都应把该技术状态项目作为一个实体对待，并对其实施技术状态管理。

3）保持标识的完整性。技术状态管理的另一个目的，是确保将来改进的同类产品，在性能和可靠性等方面都是一致的。为此，必须做到标识完整，并可以标识到最低一级的零部件的所有技术状态项目。所谓技术状态标识是指确定产品结构、选择技术状态项目，将技术状态的物理特性和功能特性，包括接口和其后更改形成文件，为技术状态项目及相应文件分配标识符或编码的活动。

（3）特点

1）标准剪裁。ISO 10007：1995标准，通过2000年换版，已成为技术报告ISO/TR10007。这个标准不具有强制性，在有针对性时，才有参考价值。因此，应结合工程项目（包括产品研制）的特点和需要，选择其中有使用价值的部分予以控制。

2）实施计划。公司的政策要体现出正确的技术状态管理在新项目研发中的重要性，并应强调制订一个全面实施技术状态管理计划的必要性。

3）计划的完整性。技术状态管理计划应是一个整体计划，要考虑到产品生命周期各阶段的要求和技术状态的复杂性。

4）协调接口关系。在这里，接口关系应包括：组织接口（即与单位、部门之间的联系）和技术接口（与技术信息传递有关的联系）。技术状态管理计划应在供方、分供方和顾客间，建立有序的工作方式和接口关系模式，要做到：

①技术状态管理部门应配备适当的工作人员，并明确每位员工的职责和相应的权限。

②应根据技术状态管理计划建立起来的文件要求，规范体系、工程资料发放和图样的管理制度。(www.xing528.com)

③对员工进行已建立的技术状态管理体系的培训。

④对技术状态管理计划应进行严格的管理，以便用系统的方法组织和实施文字描述及控制技术状态的演变过程。

⑤技术状态管理部门和技术状态纪实系统，应随使用部门的信息反馈不断改进，以适应新的要求。

⑥确保设计的整体性。

⑦进行技术状态审核，建立基线。所谓技术状态基线是指在某一时间点，正式规定的产品技术状态，是后续活动的参考基准。技术状态基线加上已批准的基线更改，构成现行的技术状态文件。

⑧在基本成熟及现场保障相应加强时，应完成从供方（组织）职责向顾客职责方面过渡。

（4）要素 技术状态管理体系的要素包括：管理过程、管理组织、管理程序和管理体系审核等四个部分。由于后面三部分较易理解，后面还要介绍。在这里仅简单介绍管理过程。

1）技术状态标识。包括确定产品结构、选择技术状态项目、技术状态项目文件化、确定编号规则及标识技术状态项目，最后要形成技术状态基线。

2）技术状态控制。技术状态控制是指技术状态文件正式确立后，为控制技术状态项目的更改所进行的活动。它包括：对更改的评价、协调、批准或不批准及实施。更改的实施包括工程更改，以及对技术状态产生的偏离和特许的控制。

3）技术状态纪实。技术状态纪实是指对所建立的技术状态文件、建议的更改状况和已批准的更改的实施情况，所做的正式记录和报告。技术状态纪实应提供所有技术状态标识的信息以及偏离规定技术状态基线的信息。因此，技术状态纪实使技术状态的更改具有可追溯性并促进更改的有效实施。

4）技术状态审核。技术状态审核包括：物理技术状态审核和功能技术状态审核。功能技术状态审核是确认以满意地完成某个技术状态项目的研发，确认其具备所要求的功能。这种审核通常在生产前的全尺寸研发阶段结束时进行，它是物理技术状态审核的前提。物理技术状态审核是对生产现场的某项物理技术状态项目进行审核，以验证其是否符合技术状态文件的规定。一般这种审核在供方提交的第一个技术状态项目上进行。