工程项目范围的界定与管理

1）工程项目范围管理的概念

工程项目范围管理对“项目应该包括什么”和“不应该包括什么”给出合理的界定，它充分考虑了项目开展过程中的各种活动，以及为完成项目所必需的专业技术和管理工作。特别是以确定并完成工程项目建设任务为目标，明确各参与方的职责和权限，保证工程项目开展管理工作的充分性和有效性。

工程项目范围既包括产品范围，又包括为完成工程项目所必须完成的各种活动，如前期策划与执行、各项设计、施工和施工管理等活动。科学合理地确定工程项目范围，在工程项目后期可优化施工组织管理，保证工作有效实施。

在工程项目管理实践中，若对工作任务范围界定不清（即范围管理不当），将会引发后续工作的混乱，造成不必要的损失。范围管理是工程项目管理工作的基础内容，对项目计划和工作分解结构的有效开展具有重要意义。明确的项目范围可帮助管理团队对项目目标达成共识，分清项目责任，促使团队成员实施最有效的工作，保证项目目标得以实现。同时，也可以有效地防止项目范围随意变动，防止出现“钓鱼工程”“无底洞工程”。

2）工程项目范围管理步骤

工程项目范围管理覆盖工程项目生命周期各个环节，包括从项目建议书开始到竣工验收交付使用为止所涉及各种活动，具体可以分为五个阶段：

（1）启动阶段

启动阶段是工程项目范围管理工作的基础和重要依据。具体而言，通过分析产品描述、战略规划、标准选择及历史信息等条件，确定项目章程、项目经理以及项目约束和假设条件等。编写项目章程是该阶段的难点和重点。常用的工具和方法主要有收益测量方法、约束优化法和专家判断法。

（2）范围规划

工程项目范围规划（计划）涵盖工程项目可行性研究报告推荐的各种方案、工程合同、设计、任务书、范围管理说明书等，是后续工程项目决策的基础。该阶段的重点是依据产品分析、收益成本分析等内容，制订范围说明书和范围管理计划。常用工具和方法有产品分析（如价值工程、价值分析等）、收益/成本分析等。

（3）范围界定

范围界定是把工程项目范围规划中主要工作细目分解成更小、更易操作的单元。该阶段的重点和难点是依据项目范围说明书，通过分解过程，将可交付成果变成更小、更好控制的单元。该阶段涉及的工具和方法有工作分解技术、工作分解结构模板等。

（4）范围核实

本阶段对工程项目范围给予正式认定。为保证工程项目范围的有效性，需要借助参与者（投资者、建设单位或利益相关者等）的研讨，正式确定项目范围，是有关工程范围管理工作结果的正式认可或同意。该阶段的难点和重点集中在项目范围核实过程，涉及项目范围检验表、项目工作分解结构检验表等工具和方法。

（5）范围变更控制

对工程项目范围变更进行控制，即在工程项目实施过程中，控制各参与主体提出的工程变更，包括建设单位、设计单位和施工单位等变更。该阶段的重点和难点是分析影响范围变动的因素，对这类因素进行合理管控，涉及项目范围变更控制系统、项目绩效度量技术及补充计划等工具和方法。

在工程实践中，各个环节以各种形式相互叠加、相互影响。项目范围的完成情况是参照参与客户的要求来衡量的，而项目范围的完成情况则是参照计划来检验，同时通过对范围的控制，及时确定或调整各项活动范围，直至工程项目交付使用。

3）项目范围的界定

在项目实施前，项目管理组织应该明确项目范围，编写项目范围说明文件，作为进行项目设计、计划、实施和评价的依据。项目范围的确定以及项目范围说明文件是一个相对的概念，并非是特指某一个文件。项目建议书、可行性研究报告、项目任务书，以及设计和计划文件、招标文件、合同文件都是定义和描述项目范围的文件。这些文件为项目的进一步实施打下基础，而且总体上是一个对项目不断细化和完善的过程，前期的文件自然就成为后面文件范围确定的依据。

确定项目范围主要依据以下资料：

①项目目标定义或范围说明书。

②环境条件调查资料。

③项目的限制条件和制约因素。

④同类项目的资料。

⑤其他资料，如合同条款、项目概况及阶段性成果、项目约束条件等。

其中，项目范围说明书是界定项目范围最重要的文件之一。它明确项目所应该达到的要求和可交付的特征，并在此基础上约定项目利益相关者希望达到的项目范围，为未来项目决策提供管理基准。随着项目的不断实施，需要对范围说明进行修改、细化和提升，以反映项目本身和外部环境变化。

工程项目范围说明书通常包括项目目标、可交付成果、技术标准、范围描述和范围变更处理等内容。

a.项目目标：所要达到的项目期望产品或服务，包括成功实现项目所必须满足的某些数量标准。例如，在12个月内完成建筑总造价不高于800万元的合格标准建筑物。

b.可交付成果：指的是阶段性或最终交付物，是为完成某一过程、阶段或项目而必须交付的任何独特、可验证的产品，成果或提供服务的能力。例如，在2012年6月30日完成某工程的筏板基础工程，2012年10月31日完成二号楼主体工程。

c.技术标准：这是项目所必须达到的要求，若无法达到技术标准，则无法保证满足客户的最终使用要求。例如，房屋建设必须满足《工程建设标准强制性条文》，房屋检验要符合《建设工程施工质量统一验收标准》（GB 50300—2013）等。

d.范围描述：用于告知项目参与者和业主未来项目完成状态的文字或图表。例如，外墙采用外墙面砖，设置楼宇防盗体系，各单元设置对讲系统及紧急报告按钮，排水管采用柔性铸铁排水管等。

e.范围变更处理：业主对工程项目各方面的想法可能会随着项目进展而不断发生变化，从而导致范围变更。虽然范围变更无法避免，但是项目团队要对变更保持审视态度，项目所有的变更要经造价工程师评估和设计人员审核，确保经济和技术合理。

以下是2个管理案例，可帮助大家更好地理解工程项目范围管理。

某工程管线由于年久失修，需要重新铺设。项目管理人员认为该项目范围较好确定，却忘记本项目的管线要经过地质坚硬的地区，开挖管线道较为困难。故在开展工程范围管理工作的时候，没有充分考虑地质产生的影响，特别是进度、成本等方面。

某工程项目地处市中心。工程开工后，项目管理人员发现进度出现较大偏差，经分析后，发现由于施工现场狭小，建筑废弃物堆砌出现问题，给附近居民带来极大不便，他们进驻工地阻止继续施工。因此，本案在开展项目范围管理时，要考虑施工场地狭小问题，采取有效的应对措施，充分估测对后续施工产生的影响。

4）工程项目范围控制

工程项目作为项目大类中规模大、影响因素多、周期长的一类，在建设过程中，受到各种技术、管理、经济等影响。因此，即便一个工程项目范围计划得非常好，但要想不出现任何改变几乎是不可能的，工程项目范围发生变更不可避免。

工程项目范围变更是指在实施合同期间，项目工作范围发生了改变。与工程项目范围变更相关的是范围变更控制，即项目管理班子要确定必须变更的范围；对造成范围变更的因素施加影响以确保这些变化能给项目带来益处；当变更发生时对实际变更进行管理。要达到更好的控制效果，必须将范围变更控制与其他控制过程（如时间控制、费用控制、质量控制等）结合起来。

（1）工程项目范围变更要求

工程项目自身特点以及项目所处环境复杂多变，都可能导致项目范围发生变更，表现在工程最终产品和工程服务范围增删等方面。工程项目范围变更不好，会造成工期拖延、成本增加和质量等级下降等问题。一般认为，工程项目范围变更管理应符合以下3点要求：

①项目范围变更要有严格的审批程序。

②范围变更后应调整相关的计划方案。

③对项目范围的重大变更，应有影响分析报告。

（2）工程项目范围变更内容

对工程项目范围变更应进行控制，首先要明确控制的内容，对变更内容要有合理管控，设法使变更内容朝着有利的方向发展。

工程项目范围变更内容主要有：

①对引起项目范围变更的原因和条件进行识别、分析和评价。

②所有工程项目范围变更都要经过权利人核实、认可和接受。

③需要进行设计的工程项目范围变更，要首先进行设计。(www.xing528.com)

④涉及施工阶段的变更，必须签订补充合同文件，然后才能实施。

⑤控制变更使工程项目尽量不与原核实的目标发生偏离或使偏离最小。

（3）工程项目范围变更控制依据

要根据项目的前期目标、计划、报告等文件，按照项目范围和项目分解结构文件，对项目范围变更进行管控。

①可行性研究报告。可行性研究报告经批准后，就成为工程项目范围控制的基本依据。项目构成、质量标准、使用功能、项目产品、工程进度、估算造价等，都应是范围控制的依据，也应当是范围变更控制的约束。如果初步设计概算造价高于可行性研究报告的10%，必须报原审批单位批准。用造价限额控制工程项目范围变更，是一项有力的措施。

②工作结构分解结果。工作结构分解而成的项目结构图，应作为控制项目范围变更的重要依据。

③设计文件及其造价。设计文件是控制工程项目范围变更的直接依据，任何涉及设计的范围变更和过程变更都要依据原设计文件。

④工程施工合同。工程施工合同文件（包括补充合同文件），是控制项目范围变更的直接依据。

⑤工程项目实施进度报告。进度报告反映项目范围执行状态，同时，还可以对在未来可能引起不利影响的潜在问题向项目组织发出警示信息。

⑥各有关方面提出的工程变更要求，包括变更内容和变更理由。参与各方（业主、设计方、施工方等）均可以按照自己的要求，提出合理的范围变更请求。

⑦遵循《建设工程施工合同（示范文本）》关于工程变更的通用条款。

施工阶段作为工程项目生命周期内重要的一个环节，是项目范围变更发生频率最高的一环，对本阶段范围变更进行控制尤为重要。一般认为，本阶段范围变更控制要依据工作范围描述、技术规范和图纸、变更令、进度计划、进度报告，做好范围变更控制工作。

（4）工程项目范围变更控制的方法

灵活合理地应用工程项目范围变更方法，要以能提升项目范围变更控制效率，促使项目范围变更控制的成功进行为前提。常见的方法有以下五种：

①投资限额控制法：用投资限额约束可能增加项目范围的变更。

②合同控制法：用已经签订的合同限制可能增加的项目范围变更。

③标准控制法：用技术标准和管理标准限制可能增减项目范围的变更。

④计划控制法：用计划控制项目范围的变更。如需改变计划，则应对计划进行调整并经过权力人核实和审批。

⑤价值工程法：利用价值工程提供的提高价值的五条途径对工程项目范围变更效果进行分析，以便作出是否变更的决策。五条途径分别是：增加功能，降低成本；功能不变，降低成本；降低辅助功能，更多降低成本；功能增加，成本不变；增加少量成本，获得更多功能。

5）工程项目范围变更控制系统

工程项目范围变更控制的重点在变更管理，确保变更有序进行。为执行变更控制，必须建立有效的范围变更控制系统。工程项目范围变更控制系统规定有关的变更应遵循的基本程序，包括书面申请、跟踪系统，以及批准变更所必需的权限。

（1）变更申请

变更申请分为由业主提出的变更、由承包商提出的工作范围变更和由咨询工程师提出的变更。其中，业主提出的变更多数是为提高项目的使用功能和质量要求；承包商提出的工作范围变更主要是便于施工，同时也考虑在至少满足项目现有功能的前提下降低费用和缩短工期；咨询工程师提出的变更多数是发现设计存在某些缺陷而需要对原方案进行修改，并由咨询工程师自己完成或指令承包商完成修改工作。

（2）审查和批准变更

范围变更必须遵循必要的审查和批准手续，即咨询工程师必须与业主进行充分协商，在达成一致意见后，由咨询工程师发出变更令，同时业主可以在一定程度上（指由于变更使项目费用增加的金额或导致工期延长的天数）授予咨询工程师批准变更的权力。在咨询工程师批准工作范围变更时，应该遵循变更后项目不能降低使用标准，变更工作在技术上可行，业主同意支付变更费用，变更工作对总工期影响不大的原则。

（3）编制变更文件和发布变更令

变更文件一般由变更令和变更令附件构成。咨询工程师应在实施项目之前要确定变更令的标准格式，便于发生变更时使用。变更令通常包括以下内容：

①变更令编号和签发日期。

②项目名称和合同号。

③产生变更的原因和详细的变更内容说明，包括发出变更命令的合同条款，变更工作开始实施的日期，承包商对变更工作提出增加费用和延长工期的请求的期限，变更工作的具体内容和变更令附件包括变更工作的工程量表、设计资料、设计图纸和其他与变更工作有关的文件。

④先前变更产生的累计费用额，此次变更增加或减少的费用额，累计总变更费用额。如先开始变更工作，后估算费用，可在双方协商确定费用额后再发变更费用的指令或书面确认原变更令的费用额。

⑤业主名称、业主授权代表签字。

⑥咨询工程师名称、咨询工程师授权代表签字。

⑦承包商名称、承包商授权代表签字。

（4）承包商向咨询工程师发出对变更工作要求额外支付的意向通知

我国《建设工程施工合同示范文本》的规定：承包人在工程变更确定后的14天内，提出变更工程价款的报告，经工程师确认后调整合同价款。开始变更估价的前提条件是承包商提出变更工程价款的报告。

按照FIDIC合同条件，必须在发出下列通知之后，才可以进行变更工作的估价，否则不予估价：

a.由承包商将其对变更工作索取额外费用或变更费率和价格的意图通知咨询工程师，或由咨询工程师将其改变费率和价格的意图通知承包商。

b.承包商应在收到咨询工程师签发的变更令后，按变更令（或合同）规定的时间内，向工程师发出该通知，否则承包商将被认为自动放弃调整合同价格的权利。咨询工程师改变费率或合同价格的意图，可在签发的变更令中作出说明，也可以单独向承包商发出此意向通知。

（5）变更工作的估价

下面主要讨论工程施工承包合同中确定变更工作费率（单价）或价格的程序。根据我国对变更工作的估价的相关规定有：

①采用合同规定的费率和价格进行变更工作的估价。

②如合同未包括适用于该变更工作的费率和价格，则应在合理的范围内以合同的费率和价格作为估价的基础。

③若咨询工程师认为合同中没有适用于该变更工作的费率和价格，则在与业主和承包商进行适当的协商后，由咨询工程师和承包商议定合适的费率和价格。

④如双方在协商后未达成一致意见，则咨询工程师应确定其他合适的费率和价格，并通知承包商，同时呈交一份副本给业主。

在最终确定费率和价格之前，咨询工程师应确定暂行费率和价格，以便有可能作为暂付款，在当月签发的支付证书中支付给承包商。同时，在确定变更工作价格时应特别注意货币支付比例和变更工作的价格调整。

（6）变更工作的实施和支付

如果承包商已按咨询工程师的指令实施变更工作，咨询工程师应将已完成或部分完成的变更工作的费用加入合同总价中，同时列入当月的支付证书中支付给承包商。但是有的合同则明确规定：只有在完成全部变更工作后，才支付变更工作的费用。这一点对承包商来说是不利的。