直接市场评估方法

直接市场评价法（market valuation for physical effects），有时也称常规市场法（conventional market approach）或物理影响的市场评价法。把水作为生产要素之一，由水的数量和质量变化导致生产率和生产成本的变化，从而导致产品价格和产出水平的变化。通过直接观察到水的质和量的物理变化，造成的对商品或服务的经济影响——生产率或产出变动或成本变化的方法来评估水的经济价值。

4.3.1.1　统计分析法

统计分析法主要是运用收集到的市场经济数据，通过统计数据处理和相关分析，建立水与相关变量之间的简单关系方程式，进行水经济价值计算。主要包括效益—费用分析法、残值法、供求定价法、生产成本分析法等。

（1）效益—费用分析法。效益—费用分析法是最常规、最直观的计算水经济价值的方法。通过分析商品水的供给与使用过程中产生的全部效益与费用，计算供水部门提供单位商品水给经济社会带来的净效益现值。式中：NPVw为在供水设施正常运行期n年内供水部门提供的总水量产生的经济社会净效益；Bw、Cw分别为t年供水产生的全部社会年效益和年费用；Q为总供水量；ΔEVW为单方供水产生的净效益价值。而商品水的经济价值为：

（1）效益—费用分析法。效益—费用分析法是最常规、最直观的计算水经济价值的方法。通过分析商品水的供给与使用过程中产生的全部效益与费用，计算供水部门提供单位商品水给经济社会带来的净效益现值。式中：NPVw为在供水设施正常运行期n年内供水部门提供的总水量产生的经济社会净效益；Bw、Cw分别为t年供水产生的全部社会年效益和年费用；Q为总供水量；ΔEVW为单方供水产生的净效益价值。而商品水的经济价值为：

在许多情况下供水效益需要从用水部门的产出信息中获得，需要进行水的贡献分摊，贡献分摊需要确定合理的分摊系数。效益分摊系数法即是一种引用生产要素贡献分配原理对水要素进行效用贡献分摊较实用的方法，是一种利用现有统计资料较好地逼近残值法的简易算法，在中国得到普遍推广应用。

水贡献分摊系数的确定最好采用试验法获得，然而除了农业部门之外，其他经济部门不具备试验条件，因此，根据实现的可能性并结合计算分析的科学性，采用试验参数法计算一般农业灌溉效益分摊系数，采用成本比例法计算其他用水活动的供水效益分摊系数。通用计算公式为：

在许多情况下供水效益需要从用水部门的产出信息中获得，需要进行水的贡献分摊，贡献分摊需要确定合理的分摊系数。效益分摊系数法即是一种引用生产要素贡献分配原理对水要素进行效用贡献分摊较实用的方法，是一种利用现有统计资料较好地逼近残值法的简易算法，在中国得到普遍推广应用。

水贡献分摊系数的确定最好采用试验法获得，然而除了农业部门之外，其他经济部门不具备试验条件，因此，根据实现的可能性并结合计算分析的科学性，采用试验参数法计算一般农业灌溉效益分摊系数，采用成本比例法计算其他用水活动的供水效益分摊系数。通用计算公式为：

式中：TVW2为水的分摊总收益，简称水经济贡献；Q为取水量；B为用水部门总产出；I为部门净收益（利税总额）；εW为水的效益分摊系数（水对部门或行业产出的贡献比例）；fW为单方完全供水成本，指为获取单方水所付出的全部代价，即从取水的初始端口到用水的最终端口的完整供水系统（包括公共供水系统与用水户自有供水设施系统）所付出的经济代价，按所属行政管理部门的不同，包括“水源”、“输水”、“水厂”和“用水户自有”四类供水工程的成本。

该方法可操作性强，但需要注意分摊系数的合理确定问题。

（2）残值法。残值法主要用于对非市场化的产品或中间产品的价值进行评估，它是通过将预估的总产出价值减去除该产品之外的其他所有估算的生产成本，近似得到净租金或给出不可定价生产要素的边际生产价值。即

式中：TVW2为水的分摊总收益，简称水经济贡献；Q为取水量；B为用水部门总产出；I为部门净收益（利税总额）；εW为水的效益分摊系数（水对部门或行业产出的贡献比例）；fW为单方完全供水成本，指为获取单方水所付出的全部代价，即从取水的初始端口到用水的最终端口的完整供水系统（包括公共供水系统与用水户自有供水设施系统）所付出的经济代价，按所属行政管理部门的不同，包括“水源”、“输水”、“水厂”和“用水户自有”四类供水工程的成本。

该方法可操作性强，但需要注意分摊系数的合理确定问题。

（2）残值法。残值法主要用于对非市场化的产品或中间产品的价值进行评估，它是通过将预估的总产出价值减去除该产品之外的其他所有估算的生产成本，近似得到净租金或给出不可定价生产要素的边际生产价值。即

式中：TVP为商品的总价值；pi为第i种非水要素的价格；qi为第i种非水要素的投入数量；pi×qi为非水投入的机会成本；VMPW为水的边际价值；qw为生产取用水量。

残值法基于利润最大化理念，即增加一方水的净收入等于获得单方水的边际成本，一般用于无法从市场获得合理定价的投入要素（如水）价值的评价。在水服务竞争性市场不存在或极不完善的情况下，使用残值法的假设条件是，除水以外的其他要素市场都是竞争性市场。这样，生产的总价值等于所有投入的机会成本，当非水投入的机会成本由市场价确定（或由估计影子价格确定）时，则水的影子价格（残值）可以通过生产总产出与所有非水投入成本之差除以生产取用水量来计算得到。农业生产过程简单、标准化，且在时间上稳定，而水又是重要的农业生产资料，从数据可获得性上看，残值法是目前最适合评价农业水经济价值的方法。但对于具有高资本需求特征并正在经历快速技术变革的制造企业，水对产出只做出一小部分贡献，而股本和其他自有投入对产出产生主要影响，残值法是否可用值得商榷（Robert A Young.，2005）。

残值法的计算方法简单，应用范围广泛。但需要注意的是，其假设条件一般不存在，因而计算结果并不是真正意义上的单位商品水经济价值。

（3）供求定价法。假设水商品市场是完善的，水的市场价格能够很好地反映商品水的经济效用价值，即可根据需求价格关系确定商品水的价格作为商品水的经济价值，也可称需求函数法。

供求定价模型由美国詹姆斯（L.Daugla，James）和罗伯特·李（Robert，R.Lee）提出，我国许多学者用之进行商品水的定价，在实践中推广。

式中：TVP为商品的总价值；pi为第i种非水要素的价格；qi为第i种非水要素的投入数量；pi×qi为非水投入的机会成本；VMPW为水的边际价值；qw为生产取用水量。

残值法基于利润最大化理念，即增加一方水的净收入等于获得单方水的边际成本，一般用于无法从市场获得合理定价的投入要素（如水）价值的评价。在水服务竞争性市场不存在或极不完善的情况下，使用残值法的假设条件是，除水以外的其他要素市场都是竞争性市场。这样，生产的总价值等于所有投入的机会成本，当非水投入的机会成本由市场价确定（或由估计影子价格确定）时，则水的影子价格（残值）可以通过生产总产出与所有非水投入成本之差除以生产取用水量来计算得到。农业生产过程简单、标准化，且在时间上稳定，而水又是重要的农业生产资料，从数据可获得性上看，残值法是目前最适合评价农业水经济价值的方法。但对于具有高资本需求特征并正在经历快速技术变革的制造企业，水对产出只做出一小部分贡献，而股本和其他自有投入对产出产生主要影响，残值法是否可用值得商榷（Robert A Young.，2005）。

残值法的计算方法简单，应用范围广泛。但需要注意的是，其假设条件一般不存在，因而计算结果并不是真正意义上的单位商品水经济价值。

（3）供求定价法。假设水商品市场是完善的，水的市场价格能够很好地反映商品水的经济效用价值，即可根据需求价格关系确定商品水的价格作为商品水的经济价值，也可称需求函数法。

供求定价模型由美国詹姆斯（L.Daugla，James）和罗伯特·李（Robert，R.Lee）提出，我国许多学者用之进行商品水的定价，在实践中推广。

式中：Q2为调整水价后的用水量；Q1为调整价格前的用水量；P1为原来的水价；P2为调整后的水价；E为价格弹性系数。利用该公式推求P2，近似表示水市场供求平衡条件下水的经济价值。

由于目前商品水的市场处于一种准市场状态，故水的市场交换价格一般难以代表商品水的经济效用价值。

（4）生产成本分析法。该方法认为当市场达到供求平衡状态时，水的边际效益等于边际成本，因此可将生产供应商提供单位商品水所付出的代价作为水经济价值。生产成本分析法包括平均成本定价法、边际成本定价法、完全成本法。有时也从全社会的角度，以提供单位商品水全社会付出的代价即边际社会成本进行分析计算。

在实际中，因市场或资料的原因，由统计分析计算获得的是单方水的平均价值，而非边际价值。

4.3.1.2　计量经济学方法

计量经济学方法是通过拟合各种投入要素和产出之间的关系（Production Function），求解要素变动的边际产出效应。它包括生产函数法、需求函数法和一般均衡模型分析法等。应用于水经济价值计算较常见的是生产函数法，包括对数线性型生产函数（Cobb-Douglas）、超越对数生产函数（Translog Production Function），它是由各种资源的弹性系数派生资源价格（价值）。考虑供求平衡的一般均衡（CGE，Computable General Equilibrium model）模型分析法，理论严密，是较理想的计算水经济价值的方法之一，但通常因资料和严格的假设条件受到限制。

对数线性型生产函数的形式：

式中：Q2为调整水价后的用水量；Q1为调整价格前的用水量；P1为原来的水价；P2为调整后的水价；E为价格弹性系数。利用该公式推求P2，近似表示水市场供求平衡条件下水的经济价值。

由于目前商品水的市场处于一种准市场状态，故水的市场交换价格一般难以代表商品水的经济效用价值。

（4）生产成本分析法。该方法认为当市场达到供求平衡状态时，水的边际效益等于边际成本，因此可将生产供应商提供单位商品水所付出的代价作为水经济价值。生产成本分析法包括平均成本定价法、边际成本定价法、完全成本法。有时也从全社会的角度，以提供单位商品水全社会付出的代价即边际社会成本进行分析计算。(www.xing528.com)

在实际中，因市场或资料的原因，由统计分析计算获得的是单方水的平均价值，而非边际价值。

4.3.1.2　计量经济学方法

计量经济学方法是通过拟合各种投入要素和产出之间的关系（Production Function），求解要素变动的边际产出效应。它包括生产函数法、需求函数法和一般均衡模型分析法等。应用于水经济价值计算较常见的是生产函数法，包括对数线性型生产函数（Cobb-Douglas）、超越对数生产函数（Translog Production Function），它是由各种资源的弹性系数派生资源价格（价值）。考虑供求平衡的一般均衡（CGE，Computable General Equilibrium model）模型分析法，理论严密，是较理想的计算水经济价值的方法之一，但通常因资料和严格的假设条件受到限制。

对数线性型生产函数的形式：

超越对数生产函数的一般形式：

超越对数生产函数的一般形式：

式中：Y为总产出；W为用水量；K为占用的资金数量；L为投入的劳动力数量；β为有关待定的参数。

对用水量求一阶偏导数，可求用水的边际效益即水的边际价值。通常这些函数对现实数据拟合效果较好，具有普遍适用性。

CGE模型法是基于瓦尔拉斯一般均衡理论，用数量经济手段进行经济模拟的方法，在20世纪60年代末出现于宏观政策分析和数量经济领域。模型表明在一个市场经济社会中，所有资源得到充分利用，供给等于需求，生产者的产品全部售完，其成本等于全部收益，市场处于出清状态。通过建立商品需求方程、资源需求方程和商品供给方程以及资源供给方程，模拟计算区域经济在一般均衡条件下各部门商品的相对价格，以及各部门的生产消费情况。利用该方程组得到的资源价格为社会资源已得到充分利用，企业和消费者达到均衡位置，社会经济状况达到帕累托最优状态时的价格，即影子价格。

模型所要求的资料数据庞大，收集和处理资料十分困难。它是一个静态的资源配置模型，有极为严峻的假设条件才能成立，现实中往往并不存在，实践应用困难。

在无法通过模型计算时，也可假设国际市场接近完全竞争的状态，以国际市场的均衡价格为基础来调整和确定影子价格。然而由于水资源无法长途运输和在市场上自由流通，目前尚无国际竞争价格，在国内也只有近几年才赋予水资源象征性价格，因此通过国内、国际水资源市场调整获得水资源影子价格是困难的。

计量经济学方法的计算结果是依据历史数据模拟得到的，会受到现有的生产力水平和所用资料的局限，用水效率不同，相同行业的用水价值会出现较大的差别。因此，在分析某一特定时期某一行业的用水价值时，应充分考虑平均用水效益情况。

4.3.1.3　数学规划法

数学规划法（Mathematical Programming Approches）包括线性规划法与非线性规划法。根据可供水量建立水量约束条件，以利润最大化建立目标函数，求解资源最优配置状态下水的影子价格。

式中：Y为总产出；W为用水量；K为占用的资金数量；L为投入的劳动力数量；β为有关待定的参数。

对用水量求一阶偏导数，可求用水的边际效益即水的边际价值。通常这些函数对现实数据拟合效果较好，具有普遍适用性。

CGE模型法是基于瓦尔拉斯一般均衡理论，用数量经济手段进行经济模拟的方法，在20世纪60年代末出现于宏观政策分析和数量经济领域。模型表明在一个市场经济社会中，所有资源得到充分利用，供给等于需求，生产者的产品全部售完，其成本等于全部收益，市场处于出清状态。通过建立商品需求方程、资源需求方程和商品供给方程以及资源供给方程，模拟计算区域经济在一般均衡条件下各部门商品的相对价格，以及各部门的生产消费情况。利用该方程组得到的资源价格为社会资源已得到充分利用，企业和消费者达到均衡位置，社会经济状况达到帕累托最优状态时的价格，即影子价格。

模型所要求的资料数据庞大，收集和处理资料十分困难。它是一个静态的资源配置模型，有极为严峻的假设条件才能成立，现实中往往并不存在，实践应用困难。

在无法通过模型计算时，也可假设国际市场接近完全竞争的状态，以国际市场的均衡价格为基础来调整和确定影子价格。然而由于水资源无法长途运输和在市场上自由流通，目前尚无国际竞争价格，在国内也只有近几年才赋予水资源象征性价格，因此通过国内、国际水资源市场调整获得水资源影子价格是困难的。

计量经济学方法的计算结果是依据历史数据模拟得到的，会受到现有的生产力水平和所用资料的局限，用水效率不同，相同行业的用水价值会出现较大的差别。因此，在分析某一特定时期某一行业的用水价值时，应充分考虑平均用水效益情况。

4.3.1.3　数学规划法

数学规划法（Mathematical Programming Approches）包括线性规划法与非线性规划法。根据可供水量建立水量约束条件，以利润最大化建立目标函数，求解资源最优配置状态下水的影子价格。

式中：π为目标收益；X为生产活动的向量矩阵；为生产活动的消耗系数向量矩阵；为生产要素（资本、劳动力、资源等）的约束向量矩阵。

一般的研究中，使用线性规划程序可以给政府决策提供资源分配方面的建议，并模拟各种政策影响下社会产出的产业结构变化。

商品水的用途不同，其所体现的经济价值量也不同。根据国民经济产业部门的分类，商品水的经济价值可以分为农业用水经济价值、工业用水经济价值、生活用水经济价值等许多类。由于部门用水的特点和生产性质的差异，具体用途的水经济价值计算可采用不同的方法。

4.3.1.4　适用条件及问题

直接市场评价法适用于评估具有较好历史资料或市场信息的用水部门水经济价值，应用的条件是：①水资源的数量和质量变化直接增加或者减少市场化商品或服务的产出，其效果明显而且可以观察出来，或者能够用实证方法获得；②市场运行良好，价格是一个产品或服务的经济价值的良好指标。

应用直接市场评价法存在的问题和局限性：①原因和后果之间的联系、剂量—反应关系不易确定；②生产者和消费者行为的分析可能不准确、生产者与消费者的适应性反应较难掌握等原因会导致较大误差的出现；③很难准确分离水要素的影响；④商品价格变化多端，难以准确把握。

式中：π为目标收益；X为生产活动的向量矩阵；为生产活动的消耗系数向量矩阵；为生产要素（资本、劳动力、资源等）的约束向量矩阵。

一般的研究中，使用线性规划程序可以给政府决策提供资源分配方面的建议，并模拟各种政策影响下社会产出的产业结构变化。

商品水的用途不同，其所体现的经济价值量也不同。根据国民经济产业部门的分类，商品水的经济价值可以分为农业用水经济价值、工业用水经济价值、生活用水经济价值等许多类。由于部门用水的特点和生产性质的差异，具体用途的水经济价值计算可采用不同的方法。

4.3.1.4　适用条件及问题

直接市场评价法适用于评估具有较好历史资料或市场信息的用水部门水经济价值，应用的条件是：①水资源的数量和质量变化直接增加或者减少市场化商品或服务的产出，其效果明显而且可以观察出来，或者能够用实证方法获得；②市场运行良好，价格是一个产品或服务的经济价值的良好指标。

应用直接市场评价法存在的问题和局限性：①原因和后果之间的联系、剂量—反应关系不易确定；②生产者和消费者行为的分析可能不准确、生产者与消费者的适应性反应较难掌握等原因会导致较大误差的出现；③很难准确分离水要素的影响；④商品价格变化多端，难以准确把握。