提交的监理文件及其重要性

在工程建设监理过程中，项目法人应要求监理机构提交监理规划、监理实施细则、监理报告（监理月报、监理专题报告、监理工作报告和监理工作总结报告）等监理文件，并对这些监理文件的结构、内容应充分了解和掌握，及时提醒监理单位少走弯路，防止监理单位、监理人员出现监理工作漏洞和失误，保证工程顺利进行。根据《水利工程建设项目施工监理规范》（SL288—2003）规定，监理规划、监理实施细则、监理报告（监理月报、监理专题报告和监理工作报告）等主要有如下内容。

（一）监理规划

在监理单位与项目法人（发包人）签订监理合同之后，总监理工程师应亲自主持监理规划的编制工作，所有监理人员应参与或熟悉监理规划的编制，掌握监理规划的内容和要求；监理规划具体内容应根据不同工程项目的性质、规模、工作内容等具体情况编制，格式和条目可以有所不同；监理规划的基本作用是指导项目监理机构全面开展监理工作，《监理规划》应当对项目监理的计划、组织、程序、方法等做出表述；监理规划应在监理大纲的基础上，结合承包人报批的施工组织设计、施工进度计划编写，具有针对性，突出监理工作的预控性和注意规划的可行性及操作性；监理规划应随工程建设的进展或合同变更不断补充、修改与完善；监理规划编制完成后报项目法人备案。监理规划包括如下主要内容。

1　总则

1.1　工程项目基本概况。简述工程项目的名称、性质、等级、建设地点、自然条件与外部环境；工程项目组成及规模、特点；工程项目建设目的。

1.2　工程项目主要目标。工程项目总投资及组成、计划工期（包括项目阶段性目标的计划开工日期和完工日期）、质量目标。

1.3　工程项目组织。工程项目主管部门、项目法人（发包人）、质量监督机构、设计单位、承包人、监理单位、材料设备供货人的简况。

1.4　监理工程范围和内容。项目法人（发包人）委托监理的工程范围和服务内容等。

1.5　监理主要依据。列出开展监理工作所依据的法律、法规、规章，国家及部门颁发的有关技术标准，批准的工程建设文件和有关合同文件、设计文件等的名称、文号等。

1.6　监理组织。现场监理机构的组织形式与部门设置，部门分工与协作，主要监理人员的配置和岗位职责等。

1.7　监理工作基本程序。

1.8　监理工作主要方法和主要制度。制定技术文件审核与审批、工程质量检验、工程计量与付款签证、会议、施工现场紧急情况处理、工作报告、工程验收等方面的监理工作具体方法和制度。

1.9　监理人员守则和奖惩制度。

2　工程质量控制

2.1　质量控制的原则。

2.2　质量控制的目标。根据有关规定和合同文件，明确合同项目各项工作的质量要求和目标。

2.3　质量控制的内容。根据监理合同明确监理机构质量控制的主要工作内容和任务。

2.4　质量控制的措施。明确质量控制程序和质量控制方法，并明确质量控制点、质量控制要点与难点。

2.5　明确监理机构所应制定的质量控制制度。

3　工程进度控制

3.1　进度控制的原则。

3.2　进度控制的目标。根据工程基本资料，建立进度控制目标体系，明确合同项目进度的控制性目标。

3.3　进度控制的内容。根据监理合同明确监理机构在施工中进度控制的主要工作内容。

3.4　进度控制的措施。明确合同项目进度控制程序、控制制度和控制方法。

4　工程投资控制

4.1　投资控制的原则。

4.2　投资控制的目标。依据施工合同，建立投资控制体系。

4.3　投资控制的内容。依据监理合同，明确投资控制的主要工作内容和任务。

4.4　投资控制的措施。明确工程计量方法、程序和工程支付程序以及分析方法。明确监理机构所需制定的工程支付与合同管理制度。

5　合同管理

5.1　变更的处理程序和监理工作方法。

5.2　违约事件的处理程序和监理工作方法。

5.3　索赔的处理程序和监理工作方法。

5.4　担保与保险的审核和查验。

5.5　分包管理的监理工作内容与程序。

5.6　争议的调解原则、方法与程序。

5.7　清场与撤离的监理工作内容。

6　协调

6.1　明确监理机构协调工作的主要内容。

6.2　明确协调工作的原则与方法。

7　工程验收与移交

明确监理机构在工程验收与移交中工作的内容。

8　保修期监理

8.1　明确工程保修期的起算、终止和延长的依据和程序。

8.2　明确保修期监理的主要工作内容。

9　信息管理

9.1　信息管理程序、制度及人员岗位职责。

9.2　文档清单及编码系统。

9.3　文档计算机管理系统。

9.4　文件信息流管理系统。

9.5　文件资料归档系统。

9.6　现场记录的内容、职责和审核。

9.7　现场指令、通知、报告内容和程序。

10　监理设施

10.1　制定现场交通、通信、试验、办公、食宿等设施设备的使用计划。

10.2　制定交通、通信、试验、办公等设施使用的规章制度。

11　其他根据合同项目需要应包括的内容

（二）监理实施细则

在专项工程或专业工程施工前，监理单位按照工程建设进度计划，分专业编制监理实施细则，按照监理规划和监理实施细则开展监理工作，并在约定的期限内报送项目法人（发包人）；监理实施细则由监理工程师负责编制，相关各监理人员参与，并经总监理工程师批准，总监理工程师在审核时，应注意各个监理实施细则间的衔接与配套，以组成系统、完整的监理实施细则体系；监理实施细则应符合监理规划的基本要求，充分体现工程特点和合同约定的要求，结合工程项目的施工方法和专业特点，具有明显的针对性；监理实施细则要体现工程总体目标的实施和有效控制，明确控制措施和方法，具备可行性和可操作性；监理实施细则应突出监理工作的预控性，要充分考虑可能发生的各种情况，针对不同情况制订相应的对策和措施，突出监理工作的事前审批、事中监督和事后检验；监理实施细则可根据实际情况按进度、分阶段进行编制，但应注意前后的连续性、一致性；在监理实施细则条文中，应具体写明引用的规程、规范、标准及设计文件的名称、文号；文中涉及采用的报告、报表时，应写明报告、报表所采用的格式；在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改和完善；监理实施细则有以下主要内容及条款（可随工程不同调整）。

1　总则

1.1　编制依据。包括施工合同文件、设计文件与图纸、监理规划、经监理机构批准的施工组织设计及技术措施（作业指导书），由生产厂家提供的有关材料、构配件和工程设备的使用技术说明，工程设备的安装、调试、检验等技术资料。

1.2　适用范围。写明该监理实施细则适用的项目或专业。

1.3　负责该项目或专业工程的监理人员及职责分工。

1.4　适用工程范围内使用的全部技术标准、规程、规范的名称、文号。

1.5　项目法人（发包人）为该项工程开工和正常进展应提供的必要条件。

2　开工审批内容和程序

2.1　单位工程、分部工程开工审批程序和申请内容。

2.2　混凝土浇筑开仓审批程序和申请内容。

3　质量控制内容、措施和方法

3.1　质量控制标准与方法。根据技术标准、设计要求、合同约定等，具体明确工程质量的质量标准、检验内容以及质量控制措施，明确质量控制点及旁站监理方案等。

3.2　材料、构配件和工程设备质量控制。具体明确材料、构配件和工程设备的运输、储存管理要求，报验、签认程序，检验内容与标准。

3.3　工程质量检测试验。根据工程施工实际需要，明确对承包人检测试验室配置与管理的要求，对检测试验的工作条件、技术条件、试验仪器设备、人员岗位资格与素质、工作程序与制度等方面的要求；明确监理机构检验的抽样方法或控制点的设置、试验方法、结果分析以及试验报告的管理。

3.4　施工过程质量控制。明确施工过程质量控制要点、方法和程序。

3.5　工程质量评定程序。根据规程、规范、标准、设计要求等，具体明确质量评定内容与标准，并写明引用文件的名称与章节。

3.6　质量缺陷和质量事故处理程序。

4　进度控制的内容、措施和方法

4.1　进度目标控制体系。该项工程的开工、完工时间，阶段目标或里程碑时间，关键节点时间。

4.2　进度计划的表达方法。如横道图、柱状图、网络图（单代号、双代号、时标）、关联图、“S”曲线、“香蕉”图等，应满足合同要求和控制需要。

4.3　施工进度计划的申报。明确进度计划（包括总进度计划、单位工程进度计划、分部工程进度计划、年度计划、月计划等）的申报时间、内容、形式、份数等。

4.4　施工进度计划的审批。明确进度计划审批的职责分工、要点、时间等。

4.5　施工进度的过程控制。明确施工进度监督与检查的职责分工；拟订检查内容（包括形象进度、劳动效率、资源、环境因素等）；明确进度偏差分析与预测的方法与手段（如采用的图表、计算机软件等）；制订进度报告、进度计划修正与赶工措施的审批程序。

4.6　停工与复工。明确停工与复工的程序。

4.7　工期索赔。明确控制工期索赔的措施和方法。

5　投资控制的内容、措施和方法

5.1　投资目标控制体系。投资控制的措施和方法；各年的投资使用计划。

5.2　计量与支付。计量与支付的依据、范围和方法；计量申请与付款申请的内容及应提供的资料；计量与支付的申报、审批程序。

5.3　实际投资额的统计与分析。

5.4　控制费用索赔的措施和方法。

6　施工安全与环境保护控制的内容、措施和方法

6.1　监理机构内部的施工安全控制体系。

6.2　承包人应建立的施工安全保证体系。(www.xing528.com)

6.3　工程不安全因素分析与预控措施。

6.4　环境保护的内容与措施。

7　合同管理主要内容

7.1　工程变更管理。明确变更处理的监理工作内容与程序。

7.2　索赔管理。明确索赔处理的监理工作内容与程序。

7.3　违约管理。明确合同违约管理的监理工作内容与程序。

7.4　工程担保。明确工程担保管理的监理工作内容。

7.5　工程保险。明确工程保险管理的监理工作内容。

7.6　工程分包。明确工程分包管理的监理工作内容与程序。

7.7　争议的解决。明确合同双方争议的调解原则、方法与程序。

7.8　清场与撤离。明确承包人清场与撤离的监理工作内容。

8　信息管理

8.1　信息管理体系。包括设置管理人员及职责，制定文档资料管理制度。

8.2　编制监理文件格式、目录。制定监理文件分类方法与文件传递程序。

8.3　通知与联络。明确监理机构与项目法人（发包人）、承包人之间通知与联络的方式与程序。

8.4　监理日志。制定监理人员填写监理日志制度，拟定监理日志的格式和内容，以及管理办法。

8.5　监理报告。明确监理月报、监理工作报告和监理专题报告的内容和提交时间、程序。

8.6　会议纪要。明确会议纪要记录要点和发放程序。

9　工程验收与移交程序和内容

9.1　明确分部工程验收程序与监理工作内容。

9.2　明确阶段验收程序与监理工作内容。

9.3　明确单位工程验收程序与监理工作内容。

9.4　明确合同项目完工验收程序与监理工作内容。

9.5　明确工程移交程序与监理工作内容。

10　其他根据项目或专业需要应包括的内容

（三）监理月报（监理报告内容之一）

监理月报应全面反映当月的监理工作情况，编制周期与支付周期同步，在下月的5天前发出。监理月报主要有如下内容。

1.本月工程描述。

2.工程质量控制（包括本月工程质量状况及影响因素分析、工程质量问题处理过程及采取的控制措施等）。

3.工程进度控制（包括本月施工资源投入、实际进度与计划进度比较、对进度完成情况的分析、存在的问题及采取的措施等）。

4.工程投资控制（包括本月工程计量、工程款支付情况及分析，本月合同支付中存在的问题及采取的措施等）。

5.合同管理其他事项（包括本月施工合同双方提出的问题、监理机构的答复意见以及工程分包、变更、索赔、争议等处理情况，对存在的问题采取的措施等）。

6.施工安全和环境保护（本月施工安全措施执行情况，安全事故及处理情况，环境保护情况，对存在的问题采取的措施等）。

7.监理机构运行状况（包括本月监理机构的人员及设施、设备情况，尚需项目法人（发包人）提供的条件或解决的情况等）。

8.本月监理小结（包括对本月工程质量、进度、计量与支付、合同管理其他事项、施工安全、监理机构运行状况的综合评价）。

9.下月监理工作计划（包括监理工作重点，在质量、进度、投资、合同其他事项和施工安全等方面需采取的预控措施等）。

10.防汛、度汛情况。

11.本月工程监理大事记。

12.其他应提交的资料和说明事项等。

（四）监理专题报告（监理报告内容之二）

监理专题报告针对施工监理中某项特定的专题撰写。专题事件持续时间较长时，监理机构可提交关于该专题事件的中期报告。监理专题报告有如下主要内容。

1　事件描述

2　事件分析

2.1　事件发生的原因及责任分析。

2.2　事件对工程质量与安全影响分析。

2.3　事件对施工进度影响分析。

2.4　事件对工程费用影响分析。

3　事件处理

3.1　承包人对事件处理的意见。

3.2　项目法人（发包人）对事件处理的意见。

3.3　设计单位对事件处理的意见。

3.4　其他单位或部门对事件处理的意见。

3.5　监理机构对事件处理的意见。

3.6　事件最后处理方案或结果（如果为中期报告，应描述截至目前事件处理的现状）。

4　对策与措施

为避免此类事件再次发生或其他影响合同目标实现事件的发生，监理机构应提出意见和建议。

5　其他应提交的资料和说明事项等

（五）监理工作报告（监理报告内容之三）

在进行监理范围内各类工程验收时，监理业务完成后，按照监理合同向项目法人提交监理工作报告、移交档案资料。监理工作报告应在验收工作开始前完成。监理工作报告有如下主要内容。

1　验收工程概况

验收工程概况包括工程特性、合同目标、工程项目组成等。

2　监理规划

监理规划包括监理制度的建立、监理机构的设置与主要工作人员、检测采用的方法和主要设备等。

3　监理过程

监理过程包括监理合同履行情况和监理过程情况。

4　监理效果

4.1　质量控制监理工作成效及综合评价。

4.2　投资控制监理工作成效及综合评价。

4.3　进度控制监理工作成效及综合评价。

4.4　施工安全与环境保护监理工作成效及综合评价。

5　经验与建议

6　其他需要说明或报告事项

7　其他应提交的资料和说明事项等

8　附件

8.1　监理机构的设置与主要工作人员情况表

8.2　工程建设监理大事记。

（六）监理工作总结报告（监理报告内容之四）

监理工作结束后，监理机构应在以前各类监理报告的基础上，编制全面反映所监理项目情况的监理工作总结报告。监理工作总结报告包括如下主要内容。

1.监理工程项目概况（包括工程特性、合同目标、工程项目组成等）。

2.监理工作综述（包括监理机构设置与主要工作人员，监理工作内容、程序、方法，监理设备情况等）。

3.监理规划执行、修订情况的总结评价。

4.监理合同履行情况和监理过程情况简述。

5.对质量控制的监理工作成效进行综合评价。

6.对投资控制的监理工作成效进行综合评价。

7.对施工进度控制的监理工作成效进行综合评价。

8.对施工安全与环境保护监理工作成效进行综合评价。

9.经验与建议。

10.工程建设监理大事记。

11.其他需要说明或报告事项。

12.其他应提交的资料和说明事项等。