制度视角的相关研究探讨

水利水电工程移民涉及到我国的土地制度、投资体制、经济体制、投资项目评价制度等一系列制度问题。因此，从制度视角研究水利水电工程移民问题，更加有助于移民工作的制度安排，以适应社会主义市场经济体制的要求，从传统的计划经济体制下依靠行政命令的模式中转变过来，实行依法移民。移民是政策的产物，同时政策也决定了移民效果。有效的制度安排一方面是减少移民产生；另外一方面，是移民安置取得良好效果的保障。制度安排的激励与约束性质可以对人的行为起到规范作用，政策机制也可以对人的行为起到引导作用。

国际上主要从项目规划和决策机制上分析移民问题产生的制度背景，如世界大坝委员会（WCD，2000）的报告《大坝与发展》提及：全球因建水库而迁移的人约4000万～8000万，成百上千万生活在下游依靠自然洪水冲积平原和鱼群生活的人的生计受到损害；很多被迁移的人群不被认可，没有安置或补偿，补偿也很不充分；安置的人很少能恢复生计，安置项目只注重物质安置而不重视被迁移人的经济、社会发展；环境变化和社会结构的破坏，使生活在水库边受影响的人群和被迁移的人群、下游社区的健康和生计都受到了负面影响；土著群体、部落群体以及少数民族等贫穷、脆弱人群的生计、文化和精神都受到了负面影响；利益分配上缺乏公平使在水坝建设中承担风险、遭受损失的人群并没有获得等量的经济利益。

针对一些水坝成功达到目标而另一些则不能达到目标，WCD认为失败的原因常常在于水坝工程的决策和规划。鉴于此，委员会提出正对移民工作提出减少负面影响和冲突的建议：增加现有财产的效率；避免和减少生态系统的影响；进行参与，建立需求和选择的多重分析标准；保证受影响和被迁移人的生活得到改善；解决过去的不公平和不公正，变受项目影响人群为受益者；行使常规监测和阶段性检查；完善、运用和强制执行激励、批准和求助机制，特别在环境和社会行为方面。WCD认为，得到公众支持，赢得好的结果，就必须做到公平、效率、参与决策、可持续和责任感。WCD主要强调的是良好决策机制的建立。

Rew.A（2000）以印度等国为例，对发展引致移民政策执行效果分析，研究为何以避免贫困为指南的政策却很难实现既定目标。C.de Wet（2002）从政策约束的视角研究其改善开发所致移民安置后果的作用，并强调政策执行的重要性。

项目决策中移民问题是主要考虑的因素之一，这是一种事前考虑，而在移民不可避免的情况下，移民安置则显得尤为重要。移民政策法规是指导移民活动的准则，是移民相关制度方面最重要的，在这方面，世界银行（1991，2001）则一直发挥着倡导性的作用。

国内从制度视角研究移民问题，主要是从以下三方面展开的。一方面，我国移民政策、方针的提出及变迁。20世纪80年代中期，我国政府转变思路，提出了“开发性移民方针”，并在三峡工程库区等开始进行开发性移民实践。“开发性移民方针”的提出及其实践，极大地促进了移民经济及其理论研究，并奠定了移民经济学的基础。开发性移民方针的提出也引导了移民政策的变迁。一些研究试图从工程移民政策角度研究移民问题，提出移民政策改进的方向，如张钟汝等，主要也是基于如三峡等特定的项目展开的。(www.xing528.com)

按照制度经济学家对制度的界定，政策也可视为一种制度。制度视角的移民问题研究主要是着眼于移民政策的研究，也许是因为“移民是一门政策性很强的工作”。

另一方面，移民政策的国际视角比较及借鉴，从移民制度建设的角度提出国际经验对我国的启示。国际发展机构的有力推动是改进移民制度的一个有效的外部动力。世界银行、亚洲开发银行等国际发展机构的贷款和资助的作用不在于帮助一些国家解决发展的资金困难，而在于建立一套有效的制度、规则。如亚行贷款的三茂铁路，不仅解决了该项目建设的资金困难，而且打破了我国铁路建设国家垄断的格局，创造了合资建设铁路的新模式。同样，世行、亚行等国际发展机构推行的非自愿移民政策也大大促进中国工程移民的制度建设。国际机构贷款、资助的方向引导中国的制度建设，有很强的“政策效应”，其产生的效应不会局限于一个项目，而会产生极其广泛的影响和作用。如世行贷款的鲁布革水电站既加快了该电站的建设，也为我国引入工程建设的业主制、招标制和监理制。从此，这一套制度成为我国建筑业管理的基本制度。又如世行贷款的小浪底移民工程，对于我国移民相关制度建设起到很大的促进作用，如移民外部监测评估制度的引入。对我国影响较大的主要是世界银行的非自愿移民导则（OD4.30）等的引入和应用，既是对世行、亚行移民政策的解读，也推动了我国学者对移民制度角度进行的研究，这些研究主要源于一些较早接触世行、亚行贷款项目的移民专家，他们往往受聘于世行、亚行，对世行、亚行政策比较了解。

再一方面，就是从工程移民立法角度研究移民问题，分析现有移民政策的缺陷，提出移民制度建设的建议，而这种建议往往局限于移民补偿标准，围绕补偿不到位展开的，对其他方面涉及较少，如移民安置措施等。这方面学者有崔广平等。

其他国家和国际发展机构（如世界银行和亚洲开发银行等）对于非自愿移民安置的研究，是建立在市场经济的基础上，而对我国处于计划经济向市场经济转型期，且移民安置中的计划经济色彩则明显滞后于经济发展，这就要求我们对于国外研究和相应理论的应用要注意其适用性。

已有的研究对移民实践起到一定的指导作用，但如何形成既符合我国国情又在实践中具有可操作性和具有较强适用性的政策，是当前研究中极其薄弱的环节.水利水电工程移民工作过于强调实践经验，对理论研究特别是从制度的视角进行的研究较为薄弱，在很大程度上只是回答了是什么，也就是认识了存在的现象，但对于诸如移民形成的根源、移民存在问题的制度根源、移民体制的制度分析等等，却没能解释为什么会这样。不同时期有不同的移民政策、不同的移民管理体制是在制度变迁中调整和变化的，只有从制度的视野才能去解释这些问题，也才能更好地去指导移民政策的制定。