科技文件的整理分类与档号构建

（一）科技文件的整理

1.基本要求

（1）风力发电企业科技档案应遵循由文件形成单位收集整理的原则。

（2）需要闭环的文件，在整理时应编制相对应的闭环文件。

（3）对具体业务活动形成的科技文件应归入“专属”类目。对同一类目下文件内容具有共性且涉及多个类目的，或内容来源有交叉的，宜归入“综合”类目。

（4）案卷使用的卷皮、卷内表格规格和制成材料应符合《科学技术档案卷构成的一般要求》（GB/T 11822—2009）的规定。

2.分类

（1）分类原则：

1）风力发电企业科技档案应依据企业管理职能，结合归档文件内容及其形成特点，对电力生产、科研活动、项目建设、设备仪器管理等活动中形成的科技文件进行分类。

2）分类应具有概括性和包容性，具有相对的稳定性和可扩充性。

（2）类目设置：

1）类目设置应遵循文件形成的逻辑规则，各级类目之间为上、下位类的隶属关系。

2）风电企业科技档案分类表一级类目按电力生产、科学技术研究、项目建设、设备仪器四大类目设置。

3）电力生产类的二级类目按文件问题设置，三级类目按文件内容设置。

4）科学技术研究类按课题设置。

5）项目建设类的二级类目按项目建设阶段结合文件形成单位设置，三级类目按专业、文件性质及内容设置。

6）设备仪器类的二级类目按专业、系统设置，三级类目按设备台件设置。

（3）分类说明及档号构成：

1）风力发电企业科技档案分类表一级类目类目号，第6大类为电力生产、第7大类为科学技术研究档案、第8大类为项目建设档案、第9大类为设备仪器档案。二级、三级类目的类目号由阿拉伯数字构成，各级类目均采用0～9标识。

2）类目标识应由目录号和分类号组成。目录号和分类号之间用“—”分隔；一级类目、二级类目等不同级分类号，中间直接连接不设分隔。

3）第6大类“电力生产”和第7大类“科学技术研究”目录号用年度号标识。跨年度完成的科研项目年度号应为课题立项年度。

4）第8大类“项目建设”和第9大类“设备仪器”目录号由工期号和机组号组成。第一位数代表“工期号”，后三位数代表“机组”，各期工程的机组号连续。

a.工程公用部分前一位表示“1期号”，后三位表示公用部分。如：一期公用部分为“1000”，二期公用部分为“2000”，以此类推。

b.机组部分前一位表示“1期号”，后三位表示“机组号”。如，一期工程1号机组为“1001”，2号机组为“1002”…20号机组为“1020”，以此类推。

c.同一工期以几个机组为一组共用一套公用部分的，公用部分宜采用首台机组序号标识，案卷题名应明确所包含的机组号。

d.不同工期合并在一起扩建的工程，工期号宜采用后一工期号标识。案卷题名应明确所含的工期。

（4）分类及保管期限划分：

风电企业科技档案分类及保管期限划分见本章第三节。

（二）组卷

1.组卷要求(www.xing528.com)

（1）组卷应遵循文件的形成规律，保持卷内文件的有机联系，分类科学，组卷合理，案卷质量应符合档案管理要求。

（2）卷内文件内容应相对独立完整，根据文件数量的多少，组成一卷或多卷。

（3）卷内文件应避免重复归档，共用文件或附件应在备考表中说明。

（4）独立成册、成套的科技文件，组卷时应保持其原貌，不宜拆散重组。

2.组卷方法

（1）电力生产类文件组卷如下：

1）生产技术文件，应按专业、问题、文件特性等组卷。

2）生产运行文件，应按专业结合文件形成的时间组卷。

3）技术改造、设备检修维护等项目文件，应按专业、项目结合文件形成的特性组卷。

4）各项试验、检测、测量文件以及技术监督文件，应按专业结合问题、文种组卷。

（2）科学技术研究类文件组卷如下：

1）本企业立项的科研项目文件，应按课题结合研究阶段组卷。

2）合作研发的科研项目文件，以本单位为主的应按课题汇总全套文件分阶段组卷，作为合作方参加的应按课题整理本单位承担的部分。

3）科技创新、“四新”应用以及一般科技成果等文件应按问题组卷。

（3）项目建设类文件组卷如下：

1）项目前期、项目管理、生产准备、竣工验收等项目文件，应按问题、文件的重要程度组卷。

2）招投标文件中工程招投标文件应按标段组卷，设备仪器招投标文件应根据招投标方式，可按设备台件组卷，也可按招投标批次组成综合卷。

3）监理文件应按专业结合文种组卷。

4）施工文件应按单位工程组卷，单位工程划分应符合《风力发电场项目建设工程验收规程》（DL/T 5191—2004）的规定。

5）调试文件应按专业、阶段、系统组卷。

6）施工图、竣工图应按专业、卷册号组卷。

7）设计更改文件、原材料质量证明文件应根据现场管理情况，或按单位工程组卷或单独组卷。设计更改文件按专业组卷；原材料质量证明文件按材料种类、型号组卷。

（4）设备仪器类文件，应按专业、系统、台件组卷。

3.案卷及卷内文件排列

（1）案卷排列应按分类表类目顺序依次排列，相同内容组成多卷的案卷号顺延。卷内文件应按文件形成规律，结合问题、时间（阶段）或重要程度排列。文件的排列应文字在前、图纸在后，译文在前、原文在后，正文在前、附件在后，批复在前、请示在后。

（2）电力生产类案卷及卷内文件排列如下：

1）生产技术文件，应按问题结合时间或重要程度顺序排列。

2）生产运行文件，按时间顺序排列。

3）技术改造、设备检修等项目文件，应按综合管理文件、施工记录、原材料质量证明、竣工文件的顺序排列。