6.1 履约担保证件
承包人应按合同规定的格式和专用合同条款规定的金额，在正式签订协议书前向发包人提交经发包人同意的银行或其它金融机构出具的履约保函或经发包人同意的具有担保资格的企业出具的履约担保书。
（一）工程担保种类
按照合同法规定，合同担保包括定金、保证、抵押、质押、留置等五种。按照国际惯例，以及水利水电工程投资结构的构成特点，水利水电工程合同担保很少采用定金、抵押、留置等3种担保方式，而主要采用质押和保证2种担保方式。为此，本款规定了两种履约担保的形式：一种是银行或其他金融机构出具的履约保函；另一种是企业出具的履约保证书。
履约保函用于承包人违约使发包人蒙受损失时，由银行向发包人支付赔偿金，其担保范围（担保金额）应为合同价格的10%，但考虑到目前我国担保体系尚处于发展和完善阶段，实际工作中，可取合同价格的5%～10%。
履约担保书与履约保函不同，发包人只能要求保证人代替承包人履行合同。当承包人由于自身原因（如能力、财务等）致使无法继续履行合同义务而导致提前解除合同时，保证人应履行剩余合同义务，即保证人继续完成工程实施任务，如果保证人无相应资质和能力履行合同剩余义务，则由保证人替发包人进行招标，寻找他人继续履行合同剩余义务。可见，采用保证作为担保方式时，发包人无权要求保证人赔偿一笔金额，反之，保证人也不能以赔偿发包人的损失作为担保义务。由于保证人需要确保合同的全部履行，因此履约担保书的担保金额比银行保函金额要高许多，一般为合同价格的30%。
（二）工程担保种类选择
发包人可以在招标文件中提供这两种履约担保证件的格式。采用何种担保形式由承包人选择，但在签订协议书前应将履约担保证件提交给发包人。通常情况下，由于采用保证作为担保方式保证人所承担的责任和义务比银行保函方式大，加之我国担保体系尚不健全，承包人不会选择履约保证书方式，而选择银行保函方式。因此关于担保方式选择问题，应分以下两种情况考虑：
（1）技术不是非常复杂的水利水电工程。发包人可以在招标文件中同时提供两种担保方式，由承包人自行选择其中之一。
（2）技术非常复杂的水利水电工程。对于此类工程，发包人通常要求担保人要确保合同项目的完成，因此发包人在招标文件中只能提供担保书方式，而将银行保函方式删除。
（三）工程担保格式
关于担保书和银行保函格式见下。
6.2 履约担保证件的有效期
承包人应保证履约保函或履约担保书在发包人颁发保修责任终止证书前一直有效。发包人应在保修责任终止证书颁发后14天内把上述证件退还给承包人。
（一）通常做法
通常情况下，在通用合同条款中需要规定履约保函和履约担保书均需在颁发保修责任终止证书前一直有效。这样做，可以保护发包人在保修期内的利益不受损害，当发包人仍有可能在保修期内承担较大的风险时，采取这种方式显得尤为必要。当然，在颁发工程移交证书时，可视具体情况确定保修期内容的担保义务和责任，从而确定担保金额的额度。
（二）提前做法
如果发包人在历次付款中尚扣留一定比例的保留金，其额度又足以补偿缺陷修复费用时，履约担保证件的有效期不一定需要持续到保修责任终止。这主要考虑到在合理范围内尽早解除承包人因履约担保被冻结的资金，可以在专用合同条款中规定担保文件的有效期。
对于履约保函，其有效期可以提前到工程移交证书颁发后28天。在此期限内，发包人有足够的时间可兑取履约保证金，取回可能由于承包人违约造成的损失。
对于履约担保书，由于履约担保书只能要求保证人代替承包人履约，这就需要一定的时间通过一定的程序要求保证人代替违约的承包人履行其义务，故在专用合同条款中将履约担保书的有效期定为工程移交证书颁发后一年。
上述两种证书均应在其有效期结束后14天内退还给承包人。
（三）监理人在工程担保方面职责与任务
《水利工程建设项目施工监理规范（SL288—2003）》第6.6.4条规定：工程担保应符合下列规定：
（1）监理机构应根据施工合同约定，督促承包人办理各类担保，并审核承包人提交的担保证件。
（2）在签发工程预付款付款证书前，监理机构应依据有关法律、行政法规及施工合同的约定，审核工程预付款担保的有效性。
（3）监理机构应定期向发包人报告工程预付款扣回的情况。当工程预付款已全部扣回时，应督促发包人在约定的时间内退还工程预付款担保证件。
（4）在施工过程中和保修期，监理机构应督促承包人全面履行施工合同约定的义务。当承包人违约，发包人要求保证人履行担保义务时，监理机构应协助发包人按要求及时向保证人提供全面、准确的书面文件和证明资料。
（5）监理机构在签发保修责任终止证书后，应督促发包人在施工合同约定的时间内退还履约担保证件。
履约保函和履约担保书格式如下：(www.xing528.com)
履约保函（格式）
致：_________________[发包人名称、地址]
因被保证人_______________[承包人名称、地址]（以下简称“承包人”）已与你方签订____________[合同名称]（合同编号：___________），我方已接受承包人的请求，愿就承包人履行上述合同约定的义务向你方提供如下保证：
1.本保函担保的范围（担保金额）为人民币（大写）_______________元。
2.本保函的有效期自上述合同生效起至______年______月______日止。
3.在本保函有效期内，如承包人违约，你方要求赔偿损失时，我方将在收到你方符合下列条件的提款通知后7天（日历天）内凭本保函向你方支付本保函担保范围内你方要求提款的金额。
（1）你方的提款通知必须在本保函有效期内以书面形式（包括信函、电传、电报、传真和电子邮件）提出，提款通知应由你方法定代表人（或委托代理人）签字并加盖单位公章。
（2）你方的提款通知应写明要求提款的金额，并附有说明承包人违约造成你方损失情况的材料。
4.你方和承包人双方经协商同意在上述合同的《通用和合同条款》第39条规定的范围内变更合同工作内容时，我方承担本保函规定的责任不变。
保证人：（名称）
（盖单位章）
法定代表人（或委托代理人）：（名称）
（盖单位章）
日期：______年______月______日
履约担保书（格式）
根据本担保书，投标单位_______________作为委托人和___________（担保单位名称）作为担保人共同向债权人________（下称“建设单位”）承担支付人民币___________元的责任，承包单位和担保人均受本履约担保书的约束。
鉴于承包单位已于______年______月______日向建设单位递交了__________工程的投标文件，愿为投标单位在中标后（下称“承包单位”）同建设单位签署的工程承发包合同担保。下文中的合同包括合同中规定的合同协议书、合同文件、图纸、技术规范等；
本担保书的条件是：如果承包单位在履行了上述合同中，由于资金、技术、质量或非不可抗力等原因给建设单位造成经济损失时，当建设单位以书面提出要求得到上述金额内的任何付款时，担保人将迅速予以支付。
本担保人不承担大于本担保书限额的责任。
除了建设单位以外，任何人都无权对本担保书的责任提出履行要求。
本担保书直至保修责任证书发出后28天内一直有效。
承包单位和担保人的法定代表人在签字盖公章，以资证明。
保证人：（名称）
（盖单位章）
法定代表人（或委托代理人）：（名称）
（盖单位章）
日期：______年______月______日
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