监督检查工作程序及相关要求

对水利工程启闭机使用许可证获证企业的监督检查程序共分为7个步骤，具体内容和要求如下。

（一）工作计划的编制

年度监督检查工作计划由水利部产品质量监督总站统一编制，各个监督检查组根据年度计划确定本组的工作计划和具体内容。编制监督检查计划时应注意：

（1）每个监督检查组应编制本组的具体工作计划，作为监督检查工作执行的依据。

（2）同一个监督检查组负责监督检查的企业在时间和路线安排上应尽量连贯有序、科学合理，以节省费用，提高工作效率。一般每个监督检查组负责检查3～6家企业。

（3）监督检查工作的时限考虑实际工作量，根据获证启闭机产品的型式和规格、企业的规模大小、企业生产现场条件确定。每家企业的检查期限一般为1～3日。

（二）监督检查工作的准备

在监督检查工作开始之前，监督检查组应该做好以下准备工作。

（1）收集监督检查依据的文件和技术规范，主要有：

1）《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）。

2）《水利工程启闭机使用许可证管理办法》（水综合[2003]277号）。

3）DL/T5019—94水利水电工程启闭机制造、安装及验收规范。

4）SD315—89固定卷扬式启闭机通用技术条件。

5）SD298—88QL型螺杆式启闭机技术条件。

6）SD207—87QPPY系列液压启闭机。

（2）准备监督检查所需的文件资料，主要有：

1）收集企业相关资料。

2）监督检查工作计划。

3）《水利工程启闭机使用许可证监督检查通知单》。

4）《水利工程启闭机使用许可证监督检查情况表》。

5）《水利工程启闭机使用许可证监督检查报告》。

6）监督检查工作反馈意见表等。

（3）监督检查工作中必要的仪器、设备和工器具。

（三）预备会议

预备会议是监督检查组成员初次集合后，在临行之前召开的内部会议，目的是明确本次监督检查的主要任务和重要意义，通报监督检查工作的有关安排情况。会议一般由监督检查组组长主持，其主要内容有：

（1）说明开展监督检查工作的必要性、重要性以及所要达到的目的。

（2）介绍本组监督检查的计划安排。

（3）介绍被监督检查企业的基本情况，包括企业概况、取证时间、取证单元、举报情况等。

（4）安排监督检查工作进度。

（5）确定监督检查组人员分工。

（6）明确监督检查的工作重点。

（7）重申审查员工作纪律和职责。

（四）首次会议

首次会议是监督检查组到达企业后召开的第一次会议，由监督检查组组长主持，参会人员包括监督检查组全体成员、企业有关负责人，也可以包括地方水行政主管部门的相关人员。会议的具体内容有：

（1）向被监督检查企业出示监督检查通知书，向企业介绍监督检查组此行的主要任务（一是开展监督检查；二是开展调查研究，了解企业对启闭机使用许可证管理工作的意见和建议），介绍监督检查组成员。

（2）说明监督检查的依据、内容和检查范围。

（3）宣布监督检查工作程序、进度和工作分工。

（4）说明监督检查活动的基本原则，监督检查的原则是客观、公正、公平、实事求是。

（5）说明监督检查的主要做法，在企业申证审检程序的基础上，根据企业的不同实际情况作相应调整。(www.xing528.com)

（6）监督检查采取的主要方式：听取汇报、检查企业自查报告审查文件、查阅记录、查看现场、考察操作、与职工交谈等。

（7）承诺保密原则，检查组承诺绝不将被检查企业的技术、工艺、设计等商业秘密透露给第三方。

（8）请企业安排检查的陪同人员。

（9）澄清疑问，解释企业提出的与监督检查工作有关的问题。

（10）请企业负责人介绍企业概况以及获证以来的业务开展情况，并向监督检查组介绍检查准备工作的情况。

（11）向企业递交《企业对监督检查工作的反馈意见表》，请企业监督检查组的工作。

（五）现场监督检查

监督检查过程的主要程序如下。

（1）首次会议结束后，由企业有关负责人带领检查组按照获证启闭机产品的生产工艺，对企业的主要生产场地和设施做一次比较完整和系统的察看，初步了解企业的生产规模、生产能力、生产工艺、生产设施、生产过程及生产管理情况。

（2）现场察看结束之后，由检查组成员根据工作分工按照《水利工程启闭机使用管理办法》和《水利工程启闭机使用许可证质量体系审查细则》的审查内容和要求，对企业的必备条件、设备能力、质量与技术管理、生产过程管理、计量管理、材料管理、销售服务等方面进行检查评价，按检查发现的实际情况做好记录，并按“合格”、“轻度不合格”、“严重不合格”，分别对各个审查项目作出评价结论。

（3）必要时对企业产品进行检测。

（六）内部会议

监督检查组内部会议一般是在完成检查工作后召开的。如在检查过程中遇到特殊情况，也可以及时召开监督检查组内部会议。

内部会议主要是对监督检查的情况、信息进行沟通，主要包括以下内容。

（1）检查组成员介绍各自负责的检查情况，主要介绍发现的问题。

（2）填写《水利工程启闭机使用许可证企业监督检查情况表》。

（3）讨论确定企业检查中的不合格项和监督检查报告。有争议的问题应取得一致意见，如确实不能取得一致意见，由检查组组长确定，并向水利部产品质量监督总站报告。

（4）企业存在的问题构不成不合格项的，需向企业提出整改意见。

（5）清理归还从企业借用的工具、文件、资料。

监督检查中遇到以下特殊情况，应召开检查组内部会议，记录有关情况，及时向水利部产品质量监督总站汇报。检查组成员签名后交水利部产品质量监督总站处理。

（1）产品质量下降，造成严重事故的。

（2）在检查过程中有严重弄虚作假情况，影响检查结论的。

（3）拒绝接受监督检查的。

（4）人员和设备发生重大变动，不再具备取证条件的。

（5）涂改使用许可证有关内容的。

（6）将使用许可证转让或变相转让给其他企业使用的。

（7）其他违法违规行为的。

（七）末次会议

在完成了全部的监督检查工作之后，监督检查组确定了企业监督检查的结论并填写《水利工程启闭机使用许可证监督检查报告》，即可通知企业召开末次会议，参会人员与首次会议相同。末次会议由监督检查组组长主持，主要包括以下内容。

（1）重申开展监督检查的目的、依据和内容。

（2）说明检查结果的客观公正和检查过程的实事求是。

（3）由监督检查组长及检查组成员向企业通报检查情况，针对检查中发现的问题提出具体的整改要求和验收方式。

（4）监督检查组宣读企业监督检查报告，征求企业意见。

（5）说明监督检查报告最终由水利部产品质量监督总站批准确定。

（6）告知企业填写《企业对监督检查工作的反馈意见表》，并对企业给予监督检查工作的支持和配合表示感谢。

（7）与企业座谈，听取企业对水利工程启闭机使用许可证管理工作的意见和建议，反映相关的问题和情况。

（8）宣布企业监督检查工作结束。