江南水利机械公司销售部审查案例

【例1】 在江南水利机械公司审检时，A审查员负责审查销售部，查看了去年的销售发货台账，其中显示1月份给某电站发了5台卷扬式启闭机，既没有看到合同，也没有看到有关该客户的产品与售后服务档案。销售部负责人说，产品已经安装调试好正常使用了。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于销售服务的要求（见附表1）。

要求：企业应建立独立的用户服务机构或专人负责，有制度，有用户档案，有定期用户访问见证。

【例2】 在西北水工厂审查时发现该单位机械车间某车工使用的一份来自设计室的图纸上有3处修改，没有人签字，车工解释说这是因为加工过程中发现图纸错了，车间主任自己修改的。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于质量与技术管理的规定。

要求：图纸绘制符合国家标准，各项技术文件能保证设计要求，能指导工人操作，审批手续完备，修改有制度（有标记、有签字、有日期）。

【例3】 在某单位采购部审查时，审查员要求出示4月份购进的一批钢材进货检验单，采购部经理说，记得当时请质检部王工程师来看了一下说是外观良好就走了，车间急着使用，就直接办了领料手续。再到质检部找王工程师询问，他说自己当时太忙，看看也没什么问题，没有作记录。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于材料管理的规定。

要求：原材料到货、发放、回收有制度，有材质证明（无材质证明时查复验报告），有确认标记，并与存档资料相符，可以追踪。外购、外协件有材质证明或合格证，有复验手续。

【例4】 在某起重机厂钢材库审核时，审核员看到一捆圆钢，上面没有任何标识，问材料保管员这是什么材料，保管员说我知道这捆钢材是45号钢，不需要作标识。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于材料管理的规定。

要求：原材料堆放和分类清楚、整齐，账、物相符（标识要清楚）。

【例5】 太湖机械厂申请了大型移动式启闭机的使用许可证，审核时A审查员要求人力资源部经理提供焊工合格证书，他说：“我们的焊接工人都有焊接操作证，没有焊工合格证，但焊接质量很好。”

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于必备条件的规定，不符合发证条件。

要求：申请大型移动式启闭机使用许可证，持有公证单位核发焊工合格证书的焊工人数必须不少于6人，且合格类别及位置须满足要求。

【例6】 B审查员某厂技术质量部审查时发现，质量信息反馈单反映上个月因车工张师傅用的编号为K122的游标卡尺失准造成3根卷筒轴直径加工小了而报废。审查员追溯到张师傅处，发现该卡尺还在继续使用，也没有检修记录。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于计量管理的规定。

要求：标准量、器具及在用量、器具应有检定证书并在有效期内。

【例7】 审查员在某液压启闭机厂审查时发现，两个月前曾经向一个水利工程工地发送3台液压启闭机，但该厂质量部没有保存这3台液压启闭机的出厂检查合格记录。质量部长向审查员解释说，一位质检人员调走了，暂时没有配备整机总装质量检查员。由于生产非常稳定，产品肯定都是100%合格。(www.xing528.com)

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于生产过程管理的规定。

要求：各工序质检人员配备齐全，质检人员熟悉所检工序的质量关键和标准。

【例8】 大唐机器厂申请大型固定卷扬式启闭机使用许可证，审查员查验无损检测人员资格证书时，负责人说：“我们的探伤全部委托隔壁锅炉研究所进行，我们不需要配探伤人员。”

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于必备条件的规定，不符合发证条件。

要求：申请大型固定卷扬式启闭机使用许可证，企业要具有Ⅱ级或Ⅱ级以上资格无损检测人员。

【例9】 B审查员担任组长，主持了对河北某厂的审查，并分工审查设备能力与生产过程管理部分。该厂申请超大型固定卷扬式启闭机使用许可证。查设备台账，显示共计普通C620车床3台，牛头刨床（工作台长400mm×宽100mm）2台，小型工具钻床3台，铲车1辆，5t电葫芦1台。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于设备能力的规定。

要求：申请超大型固定卷扬式启闭机使用许可证，企业要具有以下设备及加工能力。

（1）有开式齿轮副、蜗轮副的加工能力（有车床、齿形机床、插床等）。

（2）有轴类、螺杆、制动轮的加工能力（有车床、外圆磨床等）。

（3）有构件的加工能力（有剪床或半自动切割机、基准面加工设备等）。

（4）有载荷试验能力。

（5）有开式齿轮毛坯加工能力。

（6）焊缝坡口的机加工和自动焊能力。

【例10】 江北机械厂申请大型固定卷扬和大型移动式启闭机使用许可证，提供的受检产品分别为2×630kN固定卷扬启闭机和2×400kN移动式启闭机。

答案：不符合《水利工程启闭机使用许可证管理办法》关于受检产品的规格要求。

要求：申请大型固定卷扬和大型移动式启闭机使用许可证，受检产品规格要与申请的规格相一致。大型固定卷扬和大型移动式启闭机的规格应为1000～2500kN（指单吊点荷载能力，不含

1000kN)。