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执法风格的不断演变

时间:2023-06-17 理论教育 版权反馈
【摘要】:例如,在80年代界定“检查”的标准常变化,导致每年的数据也时常变化。这么多年来所报告的检查类型一直是法律所要求的常规性专门检查。对轻微违规的20美元处罚标准的创设也进一步削弱了执法的威慑力。然而令人遗憾的是,当里根政府上台后,MSHA的执法金字塔变得比以往更扁平化了。一些MSHA自己界定的可能会导致严重伤害的违规却只给予了轻微罚款,这也正是这个全面弱化的执行政策的写照。

执法风格的不断演变

里根政府向公众传达了一个明确信号:不再接受过去的监管模式。但即使在MESA时期,那时联邦强烈支持MESA的工作,但也有理由说那时的执行效果比不上之前,因为自1973年执法检查次数达到90004次的高点之后就急转直下了。

到了里根政府时期,下降就更为明显。要想对比20世纪80年代的检查数据还存在一些困难。例如,在80年代界定“检查”的标准常变化,导致每年的数据也时常变化。在1984年的一个重要变化就是把协助守法(compliance assistance)和计划审批(plan approval)纳入检查的范畴。1985年在MSHA报告中教育和培训考察也被纳入到检查的总次数当中。尽管依然不确定是否应把这些活动都归类到检查中,但在本书的分析中只把教育和培训考察排除在外:这些考察显然不属于检查的职能范畴,以往也没有被归入到检查次数中,只是在1985年被加入到MSHA检查总次数中来。这么多年来所报告的检查类型一直是法律所要求的常规性专门检查。1977年修正案要求每年至少有4次井下的彻底检查和2次的露天矿检查。

和检查总次数一样,在80年代执法工作和常规检查次数也在下降(见表22)。常规检查次数从1978—1980年间的年均14881次减少到1981—1988年间的13050次。更大的下降发生在里根总统的第二个任期(就和预算一样),每年的平均常规检查次数下降到12300次,同卡特政府时期的MSHA数据相比,下降了17%。1988年,常规检查的总次数下降到11927次,为1972年以来的最低点。

总检查次数也同样反映了这一点。在70年代后期,年平均检查次数大约为73000次,而80年代年平均检查次数则为67660次。在80年代早期,检查次数与卡特时期也是相差无几。直到1985年检查次数才开始显著下降。在里根的第一任期内,年均检查次数在73000次以上,但在第二个任期则下降到61813次。这个时期教育和培训考察被计算在总数内,因此数据有些膨胀。(实际上,在1985年的年度报告中,教育和培训考察被单列出来,并未被纳入到总数之内。)显然,80年代MSHA在矿上的存在感明显下降。

表22 MSHA执法数据(1978—1988)以及MESA和MSHA时期的平均数

续表

数据来源:MSHA,1978—1988a;MSHA,1978—1988b。
-表示无数据可用

除了在矿上存在感降低之外,放松规制的影响还体现在评估战略的使用上。开出违规通知单的数量与对违规进行处罚的次数一样,在80年代都在下降(见表22)。在里根第一任期下降得最为明显,同卡特时期相比对违规进行处罚的次数下降了29%(在1978—1988年间平均每年为175828次,而在1981—1984年间平均每年为125225次)。统计数据显示,在里根的第二任期内对违规的处罚次数则有所增加,但这只是一个假象,因为新的民事处罚规则到1982年才施行。(www.xing528.com)

根据1982年MSHA年报,“这个规则主要是依据1977年法案对轻微违规创设了一个20美元的单项罚款标准。民事处罚规则改变的目的在于要人们关注更为严重的违规事件”。(1983,7)但这个20美元处罚标准很快就成了评估战略中的主流标准(见表22)。1983年,新规则实行的第二年,73%的处罚都被归结到这个类型中。对轻微违规的20美元处罚标准的创设也进一步削弱了执法的威慑力。布雷斯韦特(Braithwaite)对此评论道:

即使矿山安全和健康法案为逐步升级的监管处罚提供了一个精确的数字范围,但MSHA所制定的金字塔式执法却太过扁平了。MSHA应当从金字塔低端的过失性轻微处罚中解放出来,把更多的资源放到更为严厉的刑事判决以及更多的关矿指令上(more withdrawal orders)……然而令人遗憾的是,当里根政府上台后,MSHA的执法金字塔变得比以往更扁平化了。重要和重大的违规行为从以前占到总数的60%以上下降到1981年10月的22%,无故处罚不成功次数从罚单总数的2%下降到1982年中期的0.4%。(1985,148)

根据这个政策方向,对于罚金总数下降很多也无需惊讶了。1978—1980年间年均罚款总数为0.265亿美元以上,而在1981—1988年间,年均罚款总数还不到之前的一半,只有0.122亿美元。

观察规制运动对煤矿健康和安全立法的影响的另一个方法是看每次检查的平均罚款数和每起违规的平均罚款数。这也减少了很多(见表12标准化后的平均罚款数)。在卡特政府时期,平均每次检查的罚款额为490美元(标准化后的数字);而在里根政府时期这一数字下降到168美元。研究显示,每次违规的平均罚款额则从195美元减少到84美元。

在20世纪70年代后期罚款是否还能产生足够的威慑力还是很有疑问的。现在显然罚款没有任何威慑力——特别是对于一些大煤炭公司来说,当面临很多罚单时,尤其是涉及大额罚单时,一般都会进行申诉要求给予减免。

在结束本章关于罚款评估的研究时还需要强调一下,依据严重程度来定义违规的方式必须检讨。以下是MSHA在他们的年报里所使用的分类方式:①“重要和重大”的违规是指这些违规会被认为“在理论上可能会导致合理的严重伤害或疾病”;②20美元罚金的违规是指“评估为不严重的违规”。然而,如果把1987和1988年的年报对比研究一下就会发现里面相互矛盾。1987年,MSHA年报说65%的违规为“重要和重大”的违规,但同时又有40%的违规罚款金额在20美元以下。这就意味着至少有5%的违规属同时被认为是“重要和重大”的违规和“不严重”的违规。1988年的年报里也存在这5%的重叠现象:68%的违规数被认定为重要和重大的违规,然而有37%的违规罚款金额为20美元。

一些MSHA自己界定的可能会导致严重伤害的违规却只给予了轻微罚款,这也正是这个全面弱化的执行政策的写照。在里根时期所有数据都关注于放松规制模式的执行,这并不会引出一个更加积极的设定。关键问题是,这些政策的转变究竟会对矿工的安全和健康产生什么样的影响?

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