内部审核和认证审核控制管理优化建议

内部审核是管理处组织内审员实施交叉审核的过程；认证审核是认证机构实施复审、监审的过程。依据标准条款进行全面覆盖的审核，是对运行管理过程的监督与检查。

1.审核方案的策划

管理者代表负责组织办公室对管理处质量管理体系的内部审核方案进行策划，其策划内容包括确定审核频次、审核目的、审核准则（即审核依据）、审核范围和审核的方法等。

2.审核的准备

管理者代表组织编制并批准审核计划，其基本内容包括审核计划的发放范围、审核组组成、收集并审阅文件、编制检查表等。

3.审核的实施(www.xing528.com)

召开首次会议、实施现场审核、编写审核报告、召开末次会议、纠正措施的制定与跟踪验证等。

4.内部审核结果处置

内部审核结果应作为管理评审输入内容的一部分。内部审核记录应由办公室按《记录控制程序》规定进行整理与控制。对顾客满意、产品过程监视、测量结果等进行数据分析，对发生的不合格项进行控制，对与管理处产品有关的要求进行评审，确保实现对用户的承诺，并加强与用户的沟通。

5.认证审核的实施

认证审核是认证机构对组织质量体系运行的确认和监督。主要有初次认证审核、监督审核（每年一次）、复评审核（3年一次）。由认证机构派审核组进行现场审核，程序同内部审核。审核结果由认证机构管理，不合格品由组织实施纠正或预防措施，结果由认证机构验证，并作为管理评审输入内容的一部分。