中国工业部门的技术进步概况：总体评估

目前学术界关于技术进步水平的估算方法主要为指数法和经济计量法。指数法的代表是Fare 等于1994 年提出的Malmquist 指数，该方法仅需要数量方面的信息避开了因价格因素产生的估计误差，同时也摆脱了诸多严格假设（比如产业均衡规模、报酬不变、技术稳定性变化等），因此Malmquist 指数法灵活性较大，得到了广泛的应用。经济计量法主要是通过生产函数对技术进步进行估算，随之而来的问题就是模型的制约，而且如果采用的数据存在价格数据，就会受到价格的干扰。由于中国工业部门数据的有限性，尤其是价格数据获取难度较大，且考虑到Malmquist 指数的灵活性，故本书选择指数法对中国工业部门的技术进步率进行估算。

同本书第3 章一样，本节所选择的样本年份为1998—2016 年，选取的截面为中国工业部门36 个两位数行业（不包括其他采矿业、工艺品及其他制造业和废弃资源和废旧材料回收加工业）。以1998 年不变价工业总产出来代表产出，投入分为劳动力、资本和二氧化碳排放空间投入。数据主要来源于历年《中国统计年鉴》《中国工业经济统计年鉴》。与第3 章所不同的是本小节所采用的距离函数不对劳动力、资本和二氧化碳排放空间投入进行区别对待。技术进步率的测量值可表示为：

TC 表示技术进步率，其测量数值大于1 就表示存在技术进步。利用MAXDEA5.2 软件，可以得到中国工业部门技术进步的估算值。由于篇幅限制，本书只列出各两位数行业技术进步历年估算值的平均值（见表5.37），从估算结果看，中国工业部门各两位数行业TC 的历年平均值均大于1，表明各两位数行业均存在技术进步。(www.xing528.com)

表5.37　中国工业部门各两位数行业技术进步率的估算值

注：各行业编号对应的行业名称见附录1。