（一）库存及库存控制
库存改变了企业生产经营的模式，改变了企业面向市场的方式。库存具有狭义和广义两种含义。狭义的观点认为，库存仅仅指的是在仓库中处于暂时停滞状态的物资。从广义的观点看，库存表示用于将来目的、暂时处于闲置状态的资源。因而需要明确两点：其一，资源停滞的位置，可以是在仓库里、生产线上或车间里，可以是在非仓库中的任何位置，如汽车站、火车站及机场码头等类型的流通节点上，甚至也可以是在运输途中；其二，资源的闲置状态可能由任何原因引起，而不一定是某种特殊的停滞。资源闲置的原因大体有以下几个方面：一是主动的各种形态的储备；二是被动的各种形态的超储；三是完全的积压。
库存控制是受许多环境条件制约的，库存控制系统内部也存在“交替损益”现象。这些制约因素可以影响控制水平，乃至决定控制的成败。主要包含如下制约因素：
1.服务水平的需要。在顾客需求不确定的情况下，要百分百地满足顾客订单经常是不可能实现的，因此管理层需要确定一个可接受的服务水平。
2.顾客需求的不确定性。在许多因素影响下，需求可能是不确定的，如突发的热销造成的需求突增等会使库存控制受到制约，如果可以通过获取历史数据来估计顾客的平均需求和需求的变动性（常用标准差来表示），那么，企业可以釆用预测工具来对需求进行预测。
3.仓库储存的产品种类数。市场对产品种类的需求是多样化的，企业难以明确各种产品需要的确切数量，因此，仓库储存的产品种类就成为一种新的不确定因素，制约着库存控制。
4.库存补充的提前期。在企业发出订单时，库存补充的提前期可能是已知的，也可能是不确定的。这主要是受到信息传递、生产周期、交通运输或其他自然、社会、生理等因素的影响。因此，订货周期的不确定性，成为制约库存控制的一项因素。
5.运输。运输的不稳定性和不确定性必然会制约库存控制，这种制约因素受到运输距离、运输条件和运输工具等的影响。
6.信息处理能力。在库存控制系统中信息要素的作用和其他系统中的信息要素的作用程度相当。在库存控制系统中，监控信息的采集、传递、反馈是控制的关键。信息处理能力成为信息代替库存的关键要素。
7.管理。管理和信息一样，也是一般要素，库存控制系统并不靠一条流水线、一种高新技术工艺等硬件系统支持运行，而是靠管理。管理水平若达不到控制的要求，则必然使控制无法实现。
8.资金。资金的短缺、资本运营不灵等会使预想的控制方法落空。因而，是否具有良好的资金管理方式也是一个影响因素。
9.价格和成本。库存控制是建立在一定的成本基础上的，这使得价格和成本成为库存控制中的一项制约因素。
库存控制的目的是实现对企业整体经营的有效监控和管理，以维持客户服务水平和库存投资的最佳平衡。因此，要想以较小的库存投资保持较高的客户服务水平，就需要采取科学的库存决策方法。
供应链环境下典型的库存控制方法有联合库存管理（JMI，Joint Managed Inventory）、供应商管理库存（VMI）、协同规划、预测与补给（CPFR）等。
（二）联合库存管理（JMI）
联合库存管理（JMI），是一种基于协调中心的库存管理办法，是解决供应链系统中由各节点企业的相互独立库存运作模式导致的需求放大现象，提高供应链同步化程度的一种有效的库存控制方法。不同于VMI集成化运作的决策代理模式，联合库存是一种风险分担的库存管理模式，地区分销中心的建立就体现了一种简单的联合库存管理思想，简单来说，联合库存管理就是基于协调中心的联合库存管理系统模式。
联合库存管理思想最先体现于地区分销中心，传统的分销模式是分销商根据市场需求直接向制造商订货，而货物到达分销商则需要一定的时间，部分顾客因为不愿意等待这段缺货时间，为了避免缺货带来的损失，分销商不得不进行库存备货，从而产生其难以承受的巨大库存成本。例如在美国，通用汽车销售500万辆轿车和卡车，推销商要维持60天的库存，其库存费用占车价值的22%。而釆用地区分销模式后，大量的库存由地区分销中心储备，各个分销商只需要少量的库存，从而减轻了分销商的库存压力。地区分销中心的实质是将分销商的一部分库存转移过来进行管理，从而起到了联合库存管理的作用。基于此，我们对现有供应链进行扩展和重构，就形成以协调为指导中心的联合库存管理模式，如图3.4所示。
从纯粹的供应链整合理论来看，在把产品从制造商运送到零售商的过程中，库存环节越少越好。从图3.4可以看出，从物理上把制造商库存和分销商库存结合成为产销联合库存，对其进行统一管理，将大大减少库存量。联合库存管理强调各个节点企业同时参与，共同制定库存计划，使供应链上的每个库存管理者都从相互之间的协调性考虑，保持供应链相邻的两个节点之间的库存管理者对需求的预期保持一致，消除了需求变异放大现象，从而充分利用了供应链资源。
图3.4 从制造商库存管理的供应链管理模式转变为产销联合库存管理的供应链模式(www.xing528.com)
（三）供应商管理库存（VMI）
流通领域中，传统的库存模式是各个部门根据本部门利益最大化来制定库存控制策略，因而不可避免地产生需求扭曲现象，也即“牛鞭效应”。为了可以快速响应客户的需求，提高客户的服务水平，同时减少由于需求不确定性而带来的高库存水平，并优化供应链的整体库存水平，就产生了VMI管理模式。
VMI（Vendor Managed Inventory）管理系统就是指由供应商管理用户库存，是连续补货的方式之一。所谓“连续补货”是指供应商与零售商建立伙伴关系，两者共享零售商的库存数据和销售信息及目前的存货水准，供应商根据这些数据和信息再依据预先制定的存货水准对零售商进行补货的过程。在连续补货的环境下，供应商不再是被动地执行零售商的订单，而是主动地为零售商补货或提出建议性的订单，以降低补货成本，提高供货速度和准确性，降低库存水平。
VMI的主要思想就是实施供应厂商一体化，供应商在用户的允许下设立库存，零售商商品数据的任何变化随时传递给供应商，供应商根据这些数据决定未来的货物需求数量、库存水平和补给策略，拥有库存控制权。借由销售资料得到消费需求信息，供货商可以更有效地计划、更快速地反映市场变化和消费者的需求。策略实施中体现了合作性、互惠、目标一致性和连续改进等原则，因此VMI可以用来降低库存量、改善库存周转率，进而维持库存量的最佳化，而且供货商与批发商通过分享重要信息，双方都可以改善需求预测、补货计划、促销管理和运输装载计划。
实施供应商管理用户库存策略时，需要改变传统的订单处理方式，建立基于标准的托付订单处理方式。也即由供应商和批发商一起确定供应商的订单业务处理过程所需要的信息和库存控制参数，建立一种订单的处理标准模式，如EDI标准报文，最后把订货、交货和票据处理各个业务功能集成在供应商一边。
供应商管理库存的系统的实施需要以下步骤：
1.需求预测计划，即建立顾客情报信息系统，通过统计工具的设定来确认来自顾客的实际需求，目的是要协助供货商掌握需求变化的有关情况，确定销售商品种类、销售对象、销售价格、销售时间等。
2.建立销售网络管理系统。目的在于保证自己的产品需求信息和物流畅通，有效地管理库存。
3.建立供应商与分销商的合作框架协议，即补货配送计划。主要是确定处理订单的业务流程以及相关库存控制参数，如最低库存水平、库存信息传递方式等。目的是通过实时库存的配置和销售需求计划，指派可利用的成品库存以平衡顾客服务需求，改善对顾客服务，并降低库存水准及运输成本。
综合起来，VMI系统的运作流程实际上是供应商通过建立顾客需求预测，并通过与分销商建立合作协议，将配送活动及订单处理整合于持续补货循环的过程，其流程如图3.5所示。
图3.5 VMI概念性动作构架
从流程图可以看出，此过程可简单叙述为：依照顾客的存货水准及销售状况进行需求预测计划，经统计计算后提出建议订购量；依照建议订购量，订单管理系统发出补货通知单，由客户进行订单确认；依照订单管理系统，制造管理系统排定主生产计划，以计划排定配送计划；依照配送计划将补货计划通知客户并进行实际补货。
（四）协同规划、预测与补给（CPFR）
由于库存管理在供应链管理中的重要性，国外相继出现了几种先进的库存管理技术，如20世纪90年代初的VMI技术和JMI技术。VMI以系统的、集成的管理思想进行库存管理，避免了供应链上的节点企业各自为政、条块分割式库存管理的弊端，使供应链系统能够获得同步化运行，保证供应链的整体库存优化；JMI是一种基于协调中心的库存管理办法，是为了解决供应链系统中由各节点企业的相互独立库存运作模式导致的需求放大现象，为提高供应链的同步化程度提出的。近几年的实践证明，VMI和JMI是比较先进的供应链库存管理办法。但是，VMI和JMI也存在如下缺点：（1）VMI是单行的过程，决策中缺乏协商，难免造成失误；（2）VMI系统中，财务计划在销售和生产预测之前完成，风险比较大；（3）VMI系统中，供应链没有实现真正的集成，使得库存水平较高，订单落实速度慢；（4）促销和库存补给没有很好地协调起来；（5）当发现供应出现问题时（如产品短缺时），留给供应商的反应时间太短，很难有效及时地解决问题；（6）JMI过度地以客户为中心，使得供应链的建立和维护成本较高。
针对VMI和JMI的不足，20世纪90年代末出现了一种新的供应链管理技术——CPFR模型，即协同规划、预测与补给（Collaborative Planning，Forecasting&Replenishment，简称CPFR），是一种协同式的供应链库存管理技术，它能同时降低销售商的存货量，增加供应商的销售量。CPFR最大的优势是能及时准确地预测由各项促销措施或异常变化带来的销售高峰和波动，从而使销售商和供应商都能做好充分的准备，赢得主动权。同时CPFR采取了一种“双赢”的原则，始终从全局的观点出发，制定统一的管理目标以及方案实施办法，以库存管理为核心，兼顾供应链上的其他方面的管理。
基于全局的管理思想和对VMI和JMI缺点的弥补，CPFR简化的运作框架产生了，如图3.6所示。
图3.6 CPFR运作框架
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