揭秘记名提单中隐藏的风险案例

案情介绍：

知识点视频

2018 年，广州丰硕出口贸易公司（以下简称为H） 与多米尼加共和国FL 公司（以下简称为F） 签订了一份进出口合同，约定由H 向F 公司出口一批摩托车零部件。2018 年4 月13 日通过以色列以星轮船有限公司（以下简称为D） 在香港的代理人，H 与D 签订了海上货物运输合同。该合同约定，由D 将H 这批出口货物用集装箱从中国香港运往多米尼加共和国圣多明各港口。D 向H 签发了一式三份全套正本提单且是记名提单，记名的收货人是这批摩托车零部件进口方F。货物运抵目的港后，在H 仍持有全套三份正本提单的情况下，货物被提走，使H 失去对这批货物的控制权，最终导致H 无法收回这批货款。

H 在未能收回这批货款又持有全套正本提单的情况下，以无正本提单放货侵权为由，于2019 年1 月2 日向广州海事法院提起诉讼，请求法院判令被告D 赔偿其货款人民币123 万元及其利息损失。由于位于加勒比海海地岛东部的多米尼加共和国对进口货物的交付问题有其特殊的法律规定，规定要求在该国境内港口的进口货物由港务局直接交付，海运承运人无权也不负责货物的交付，多米尼加共和国港务局及海关有权在收货人未提交正本提单的情况下交付货物。D 称，已将本案所涉货物交给了多米尼加共和国圣多明各港口。广州海事法院经审理后认为，D 按照目的港所在国有关法规向港务局交货，不仅主观上没有过错，而且是履行交货义务的必要步骤，故该起诉讼缺乏法律依据，法院不予以支持。据此，广州海事法院判决驳回H 的诉讼请求（图4-3）。

案例解析视频

图4-3　记名提单风险示意图

问题引导：

1.什么是记名提单？(www.xing528.com)

2.广州丰硕出口贸易公司主要存在哪些失误？

案例解析：

1.海运提单按提单收货人抬头的不同或是否可转让分为记名提单、不记名提单和指示提单。所谓“记名提单”，（Straight B/L），是指提单上的收货人（Consignee） 栏内具体填明了特定收货人的名称；只能由该收货人提货，不能背书转让的提单，又称“不可转让提单”。按照有些国家的惯例，收货人可以不凭正本提单提货而只需证明自己的收货人身份即可。

2.在本案中，我方公司H 存在以下两个方面的失误：

第一，不了解贸易对方国有关法律的特殊规定。按照国际惯例和我国的《海商法》，提单是承运人据以交付货物的单证，代表着提单项下货物的物权，谁合法持有提单，谁就有权向承运人提取货物，承运人应在交货地点向正本提单的持单人凭单交货。通常情况下，提单持有人凭全套正本提单中的其中一份提单即可向承运人提取货物，承运人也必须在见单并确认无误后才能放货。但是，仍然有不少国家没有加入海牙规则等国际公约。在通过海运出口运往这些国家的货物时，要受到进口国法律（大部分是根据海牙规则制定的国内法，如美国，也有的是根据本国情况制定有特别规定的国内法，如本案中的多米尼加共和国） 所管辖。我们通常说要按国际惯例办事，这是符合一般准则的，但对一些特殊情况应区别对待，必须了解所属贸易国的有关法律，特别是与国际惯例有别的相关规定，才能避免本案中H 所遭受的损失。

第二，要求签发记名提单。签发记名提单对卖方收汇隐藏着风险。记名提单通常不具有转让功能，货物的收货人只能是提单所记名的收货人。对于记名提单，有的国家法律规定收货人可以无提单提货。例如，根据美国法律，采用记名提单或不可转让提单交付货物时，不必要求收货人提供提单，只须证明自己是提单上载明的收货人即可。本案中的H 若要求D 签发指示提单，在提单的收货人一栏内填写凭托运人指示或凭某银行或第三人指示字样，即使当船公司D 按照多米尼加共和国的法律规定将货物交付港务局后，卖方未收到买方的货款并发出有关指示前，多米尼加共和国港务局在不清楚真正收货人是谁的情况下也不会随意放货。