创新概念的界定与分类

技术创新理论的源头是熊彼特（1911）在其德文版著作《经济发展理论》中首次提出的创新理论观点。该书后来被译成英文时，首次使用创新（Innovation）一词，认为“创新内容包括五方面：引入新产品、采用新工艺、开辟新市场、控制原材料的新供应来源以及实现企业新的组织形式”。Mansfield（1968）对技术创新的定义侧重于产品创新，认为“产品创新是从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索性活动，是一项发明的首次商业化应用，是发明的后续阶段”。作为技术创新方面的著名学者，Freeman（1982）更多地从经济角度考察，明确指出“技术创新是新产品、新工艺、新系统和新服务的首次商业性转化”。国内学者，如许庆瑞、傅家骥、汪应洛、李垣、柳卸林、吴贵生等也从不同的角度和层次（如企业层面、广义角度、经济学角度、宏观角度等）赋予了技术创新不同的内涵，进一步丰富了关于技术创新的研究。

由于技术创新主体不同，其所处行业、技术水平、规模、环境以及创新程度等因素的不同，都可能使得技术创新表现出不同的创新类型。同时，学者为了研究需要也常从自身的研究角度出发，对技术创新进行分类。如Utterback 和Abernathy（1975）根据创新对象的不同，将技术创新分为工艺创新（Process Innovation，或过程创新）和产品创新（Product Innovation）。工艺创新（或过程创新）指“研究和采用新的或有重大改进的生产技术，从而改进生产方式提高生产效益的创新活动；一般包括新工艺、新设备以及新的管理和组织方法”。

产品创新虽已成为现代企业发展的焦点，但至今尚未有统一的定义。如Utterback 和Abernathy（1975）认为，“产品创新是指生产出新产品的技术创新活动，亦称为新产品研发”。经济合作与发展组织（1997）对产品创新的界定是，“为了给产品用户提供新的或更好的服务而发生的技术变化”。许庆瑞（1990）认为，“凡是技术创新活动引向开发新产品的，称之为产品创新”。傅家骥（1992）认为，“产品创新，即创新的目的是得到新的或有某种改进、改善的产品，包括工业设备”。胡树华（1998）认为，“现代企业产品创新是建立在产品整体概念基础上的以市场为导向的系统工程。从单个项目看，它表现为产品某项技术经济参数质和量的突破与提高，包括新产品开发和老产品改进。从整体考察，它贯穿产品构思、设计、试制、营销全过程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新”。简便起见，产品创新常被定义为技术上有变化的产品的商业化。企业通过工艺创新改善或变革产品的生产技术及流程，侧重于活动的过程；而通过产品创新改善或创造产品，进一步满足顾客需求或开辟新的市场，侧重于活动的结果。工艺创新能够降低企业的边际生产成本，使企业在竞争中处于有利地位；而产品创新（特别是产品质量的提升）能够形成明显的差异化，降低企业间的激烈竞争，增加利润。

理论文献一般用边际生产成本的降低表示工艺创新，需求的提高表示产品创新。Lancaster（1979）认为，“产品创新又细化为横向产品创新（以降低产品间的替代率或增加产品的横向差异化为目的）和纵向产品创新（以提升产品质量为目的）两种类型”。(www.xing528.com)

现代市场竞争中，产品差异化是企业提升产品竞争力、占据市场份额的有力工具，主要指同一类型的产品在质量、包装、牌号或销售条件等方面的差异。完全竞争市场中，所有企业都生产并提供具有完全替代的同质产品，任何企业都是价格接受者，只要其定价高于边际成本，需求将立即降为零。但是，垄断企业的产品确实是完全不可替代的，可以选择利润最大化的产量和价格。根据马歇尔（1890）的连续性原理，“产品完全替代或完全不可替代只可能是两种极端状态，完全竞争与完全垄断的市场结构存在着巨大的张力和矛盾”。为了弥补上述两种极端状态间的鸿沟，产品差异化理论应运而生。在市场过程的运行和价格决定方面，差异化理论起着重要作用；同时石磊和寇宗来（2003）认为，“差异化理论已经被企业视为一种主要的策略变量，借此来弱化激烈竞争所导致的不稳定和破坏效应”。关于横向差异和纵向差异，Tirole（1997）在其经典论著《产业组织理论》中进行了阐述，“在横向差异的产品集合中，对于某些特性，最优选择（给定价格相同）与特定的消费者有关，因偏好不同而选择不同的产品。明显的例子就是产品的颜色和所处的地点；而在纵向差异的产品集合中，所有消费者对产品的大多数特性组合的排序是一致的，或者说偏好次序是一致的。如大多数人认为产品质量越高越好”。

本书以纵向产品创新为基础，研究纵向差异化市场中企业在不同市场条件和竞争类型下的策略选择规律，为追求自身利润最大化的企业进行产品创新策略的管理提供理论参考。同时通过对企业产品策略的研究得出对特定市场绩效、社会福利与竞争秩序的判断，为政府实施相应的公共政策以维持基本的市场秩序和经济效率提供理论指导。