自主创新的界定与解释

1912年，熊彼特[1]在《经济发展理论》一书中开创性地提出了“创新”思想。创新是建立一种新的生产函数，即在生产体系中引进并实现一种生产要素或生产条件的“新组合”。具体地说，创新有五种形式，即产品创新、技术创新、市场创新、资源配置创新和组织创新。继熊彼特之后，在发展创新理论的过程中，经济学家们又把创新分为了技术创新和制度创新。技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值的行为。

技术创新可进一步细分为自主创新、模仿创新和合作创新，其中自主创新是科技技术创新的核心[2]。自主创新是企业通过自身的创造性努力，应用新思想、新知识、新理论、新方法和新技术等研发出得到社会认可的新成果，以解决企业所面临的一系列问题，其高级表现形式为依靠创新掌握相关核心技术并获得自主知识产权[2]。早期一些学者认为自主创新就是自主开发[3，4]，或是通过自主研发而形成具有自主知识产权的新成果[5]。但现在一般认为自主创新包括三个内涵，即原始性创新、集成创新以及引进技术的消化吸收和再创新[6]。要推动自主创新的发展就需要提高原始自主研发能力、融合汇集相关技术成果的能力及对国外引进技术消化吸收再创新的能力[7]，这三者相互关联、相互促进，并都在自主创新中发挥着重要的作用。

自主创新的衡量方式一般有两种：(www.xing528.com)

（1）以研发投入作为衡量企业自主创新的指标。研发投入一般可分为绝对指标和相对指标两种：绝对指标主要集中于研发经费投入、研发人员规模、研发人员全时当量等指标；相对指标则包括研发支出与消费收入的比值或是人均研发费用等。研发投入是最早也是最常使用的衡量企业自主创新能力的指标，然而该指标存在着一定的缺陷：一方面，研发投入只强调了资金因素，而忽略了非资金因素对自主创新产出的影响；另一方面，并不是所有投入都能有效地转化为研发产出，投入与产出不对等的现象使得研发投入作为衡量自主创新的指标存在一定的不足。

（2）以研发产出作为衡量企业自主创新的指标。专利作为企业自主创新活动最直接且最重要的成果之一，在衡量企业自主创新的能力时较为具体且可靠。相比其他的产出指标，专利数据简单易得，提高了研究的可行性。此外，由于专利分类数据的可得性，把专利作为衡量自主创新的指标有利于学者们进行深入研究。在我国，专利可分为发明专利、外观设计专利和实用新型专利三种，由于三者分别具有不同的特性及作用，代表了不同的创新质量，因而近年来，越来越多的学者在研究中选择将专利进行分类，对不同质量的自主创新进行深入且具体的考察[8，9]。