城市生态投入指数及指标处理

城市生态投入指数（UEII）由城市资源消耗指标（URCI）和城市污染排放指标（UPDI）经算术平均得到：

城市资源消耗指标（URCI）由3个分项指标构成，分别是城市水资源消耗指标（Urban Water Consumption Index， UWCI）、城市土地资源消耗指标（Urban Land Resource Consumption Index，ULRI）和城市能源消耗指标（Urban Energy Consumption Index，UECI）。水资源消耗指标通过城市供水总量衡量，土地资源消耗指标用市辖区建成区面积衡量，能源消耗指标用年度综合能耗衡量。将城市供水总量、城市年度综合能耗两个总量指标分别除以城市常住人口，用市辖区建成区面积除以市辖区常住人口，得到资源消耗的3个分项人均指标，再经无量纲处理取算术平均值得到，见式（2.18）。

城市污染排放指标（UPDI）由3个分项指标构成，分别为城市水污染排放指标（Urban Water Pollution Index， UWPI）、城市空气污染排放指标（Urban Air Pollution Index， UAPI）、城市固体废物排放指标（Urban Solid Waste Index，USWI）。根据数据可得性和政策重要性原则，城市水污染排放指标通过水污染物中化学需氧量（COD of Urban Water Pollution， UWPCOD）和氨氮排放量（N-NH4 of Urban Water Pollution， UWPN-NH4）衡量；城市空气污染排放指标通过大气污染物中二氧化硫（SO2 of Urban Air Pollution， UAPSO2）和氮氧化物（NOx of Urban Air Pollution， UAPNOx）衡量；城市固体废物排放指标通过固体废物中工业固体废弃物（Ind of Urban Solid Waste， USWInd）和生活垃圾清运量（Hh of Urban Solid Waste， USWHh）衡量。六类污染物总量指标分别除以城市常住人口数，得到人均排放量指标，再经标准化无量纲处理取算术平均值，得到城市污染排放指标（UPDI），见式（2.19）。

由于各分项指标经过无量纲处理，城市生态投入指数（UEII）取值在0至1之间，越接近0，表明城市生态投入水平越低，在城市发展中所占用的水、地、能、材等资源以及所排放的废水废气和固体废弃物越少；越接近1，表明城市生态投入水平越高，在城市发展中所占用的水、地、能、材等资源以及所排放的废水废气和固体废弃物越多。

城市生态投入分项指标计算方法及数据来源，见表2-5。

表2-5　城市生态投入分项指标计算方法及数据来源

续　表

城市常住人口数据来自《中国城市统计年鉴》。城市总供水量指公用自来水厂和自备水源的社会单位全年供水量，包括有效供水量和损失供水量，数据大部分来自《中国城市统计年鉴》和各城市统计年鉴，部分缺失数据从政府网站或统计公报获得，对于无法获得的数据，采用缺失数据前三年总供水量平均增长率推算。

市辖区建成区面积指城市行政区内实际已开发建设、市政公用设施和公共设施基本具备的区域。数据主要来源于《中国城市统计年鉴》中“建成区面积（市辖区）”，对于部分缺失数据，沿用上一年数据。

城市年度能源消费总量指一定时期内，城市各行业和居民生活消费的各种能源总和，该指标是观察能源消费水平、构成和增长速度的总量指标。能源消费总量包括原煤原油及其制品、天然气、电力，不包括低热值燃料、生物质能和太阳能等，分为终端能源消费量、能源加工转换损失量和能源损失量三部分。本指标数据主要来自《中国城市统计年鉴》、城市统计年鉴或国民经济与社会发展统计公报；对于部分只能获取单位GDP能耗的城市，通过公式“综合能耗=单位GDP能耗×GDP总量”推算；另有部分数据通过能耗增长率推算得到。

化学需氧量（COD）指测量有机和无机物质化学分解所消耗氧的质量浓度的水污染指标；氨氮排放量指排放废水中所含氨氮污染物本身的纯质量。理论上化学需氧量和氨氮排放量包括工业、城镇生活和农业三个源头，但我国环境统计年鉴中仅列出生活排放和工业排放两个来源，考虑到数据可获得性和数据一致性，本研究只采用工业和城镇生活两项来源。城市二氧化硫排放数据统一采用工业二氧化硫排放量，指企业在燃料燃烧和生产工艺过程中排入大气的二氧化硫质量。氮氧化物排放量指生活和生产中排入大气的氮氧化物总质量，包括工业源、城镇生活源、机动车、集中式治理设施四个源头。城市化学需氧量、氨氮排放量数据主要来源包括《中国环境统计年鉴》《中国城市统计年鉴》、城市统计年鉴，城市环保部门统计网站及相关文件等。

工业固体废物产生量指工业企业在生产过程中产生的固体状、半固体状和高浓度液体状废弃物的总量，包括冶炼废渣、粉煤灰、炉渣、煤矸石、化工废渣、尾矿、放射性废渣和其他废渣等，不包括矿山开采的剥离废石和掘进废石（煤矸石和呈酸性或碱性的废石除外），酸性或碱性废石是指采掘的废石其流经水、雨淋水pH值小于4或pH值大于10.5者。固体废物产生量均来源于各城市统计年鉴、环境公告或固体废物污染环境防治信息公告。

生活垃圾清运量指报告期内收集和运送到各垃圾处理场（厂）的垃圾数量。各市生活垃圾清运量主要来源于各城市统计年鉴和环境状况公报。

【注释】

[1]中国环境报社.迈向21世纪——联合国环境与发展大会文献汇编[M].北京：中国环境科学出版社，1992.

[2]人类发展指数（Human Development Index， HDI）是由联合国开发计划署（UNDP）在《1990年人文发展报告》中提出的，用以衡量联合国各成员国经济社会发展水平的指标。

[3]莱斯特·R·布朗.“B模式”2.0——拯救地球，延续文明[M].北京：东方出版社，2006.(www.xing528.com)

[4]诸大建.从布朗B模式到中国发展C模式[J].沪港经济，2010（6）：17.

[5]诸大建.C模式：自然资本约束条件下的中国发展[N].解放日报，2015-10-10.

[6]诸大建.中国发展3.0：生态文明下的绿色发展——深化中国生态文明研究的10个思考[C].上海市社会科学界第七届学术年会文集（2009年度）经济与管理学科卷，2009：1-12.

[7]魏后凯.论中国城市转型战略[J].城市与区域规划研究，2011（1）：1-19.

[8]Charnes A， Cooper WW， Rhodes E. Measuring the efficiency of decision making units[J]. European Journal of Operational Research， 1978， 2： 429-444.

[9]Farrell M J. The Measurement of Productive Efficiency[J]. Journal of the Royal Statistic Society， 1957， 120（3）： 253-281.

[10]魏权龄.数据包络分析[M].北京：科学出版社，2004.

[11]Tone， K. A slacks-based measure of efficiency in data envelopment analysis[J]. European Journal of Operational Research， 2001， 130（3）： 498-509.

[12]Malmquist， S. Index number and indifference surface[J]. Trabajors de Estatistica， 1953， 4： 209-242.

[13]Caves， D W， Christensen， L R， Diewert， W E. The economic theory ofi ndex numbers andt he measurement ofi nput and output and productivity[J]. Econometrica， 1982， 50： 1393-1414.

[14]Färe， R， Grosskopf， S， Lindgren， B， Roos， P. Productivity developments in Swedish hospitals： A Malmquist output index approach[J]. Data Envelopment Analysis Theory Methodology & Applications， 1994.

[15]Färe， R， Grosskopf， S， Lovell， C A K. Productivity change in Swedish pharmacies 1980-1989： A nonparametric Malmquist approach[J]. Journal of Productivity Analysis， 1992， 3： 85-101.

[16]Farrell， M J. The measurement of production efficiency[J]. Journal of the Royal Statistical Society， 1957， 120： 253-281.

[17]Dimas， G， Goula， A， Soulis， S. Productive performance and its components in Greek public hospitals[J]. Operational Research， 2012， 12（1）： 15-27.

[18]联合国2018年人类发展报告中收入指数的计算采用购买力平价（PPP）折算后的人均国民收入（GNIpc）为参数，而中国的城市统计数据普遍采用国内生产总值GDP作为经济发展的主要指标。据余芳东等学者研究“从我国历史上看，人均GDP和人均GNI两者差异不到2%”（余芳东等.我国人均GDP和人均GDI国际位次稳步提高.中国信息报.2011年5月18日.http：//www.zgxxb.com.cn/xwzx/201105180007.shtml），故本书采用人均国内生产总值GDPpc替代GNIpc，对数据计算的可靠性、可比性影响不大。

[19]本书采用的2011年人民币购买力平价折算系数为3.505 5，根据国际货币基金组织（IMF）世界经济概况（World Economic Outlook，简称WEO）发布的世界经济概况报告（World Economic Outlook report）估算而得，https：//www.imf.org/external/pubs/ft/weo/2016/01/weodata/index.aspx。