企业一体化体系的可行性探讨

一、体系整合问题的提出

国际标准化组织（ISO）于1987年发布了ISO9000质量管理与质量保证系列标准，2000年对该标准进行了第二次修订，又发布2000版ISO9000质量管理体系标准；1996年还发布了ISO 14000环境管理体系标准。1999年英国标准协会（BSI）等13个国家的相关组织提出了职业安全卫生管理体系（OHSAS）标准。我国有关部门及时转化和发布了上述三大标准，三大体系认证工作已先后在我国开展。随着ISO9000质量管理体系认证和ISO 14000环境管理体系认证的深入发展以及OHSAS18000职业安全卫生管理体系认证和逐步开展，一些优秀的组织已开始关注将质量管理体系、环境管理体系和职业安全卫生管理体系结合起来，建立一体化的整合型管理体系，同时向认证机构提出实施一体化审核的要法语，即通过一个审核组的一次现场审核，同时获得ISO 9001、ISO14001、OHSAS18001认证证书。组织的这种将几个管理体系整合成一个整体，从而形成使用共有要素的单一的管理体系，将有利于策划、资源配置，确定互补的目标并评价组织的整体有效性，大大减少组织的管理成本，提高管理体系的运行效率。这符合国际标准化组织的要求[ISO9000∶20002.11]，也是发达国家认证领域发展的重要趋势。我国已有一些机构和学者开始了对整合型体系建立及实施一体化审核的研究。如何建立一个有效的同时满足三个标准的要求，减少工作数量和运行层次，认证机构又能顺利地实施一体化审核的整合型管理体系，是组织和认证机构同时面临的一个重要问题。中质协质量保证中心作为同时具备实施三个体系认证机构，对此作了一些探索，能够指导和实施一体化整合型管理体系的建立、实施与认证。

二、管理体系整合的必要性与好处

（一）管理体系的整合必要性随着各类组织对质量、环境、职业安全卫生等管理体系的日益重视。以及相应体系的确良建立和认证活动的开展，整合管理体系，使各种管理体系在同一组织内协调运行，提高效率，减少重复和浪费是十分必要的。

（二）整合型管理体系的好处

1、认识和掌握管理的规律性，建立一致性的管理基础。

三个标准的共性我们将在后面讲解。大家都知道三个标准均遵循PDCA循环的规律，都按照策划（计划）、实施、检查、总结的工作思路实施管理，这便于我们认识和掌握管理的规律性，能在组织建立一致性的管理基础。

2、科学地调配人力资源，优化组织的管理结构

质量、环境、职业安全卫生三个管理体系都对人力资源有明确的要求，且要求组织明确规定岗位、职责与权限。单独建立体系时往往组织机构头庞大，人员设置重叠。体系整合后，组织可结合三个标准的要法语，统一考虑人员的岗位设置，提出综合性要求，同时重新设置和调整组织的管理结构。如整合前质量管理体系由质量管理部牵头负责，环境管理体系由环境管理部牵头负责，职业安全卫生管理体系由安全卫生部负责，整合后可设置一个体系管理部来全面负责体系的运行，将负责内审和管理评审日常工作及文化控制、记录控制、纠正预防措施等工作的岗位人员的工作合并。

3、统筹开展管理性要求一致的活动，提高工作效率。

组织可统一策划体系的运行、统一进行文件修订、统一开展综合的内审和管理评审，结合三个标准的要求考虑纠正和预防措施等等，可大大提高工作效率。

4、降低管理费用。

由于减少了文件数量，合理调配了资源，提高了工作效率，减少了内审管理评审及外部审核的频次等，组织的管理费用必然会大大降低。

三、QMS、EMS、OSHAS的整合与一体化的有利条件和时代背景

随着2000年版ISO9000的宣贯，ISO14000系列标准的实施，OSHAS18000的试行[2]，最近，国际劳工组织ILO/OSH2001的出台，我国国家经贸委发布《职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范》，大大地推进了现代企业管理改革步伐，使三个体系标准更加科学、更加实用、更加完善。但在实践中，从不同角度都发现了三者的个性和共性的差异和要素的交叉、重叠问题，使一些实践者和管理专家、学者开始深思，是否有可能寻求设计一个新的构架？

至今，情况发生了巨大变化，无论是企、事业单位（组织）、咨询及认证中介机构、相关方面、政府主管部门都积累了经验，在某些领域取得共识，发现了问题，提出了各自的要求，加上市场经济主导和经贸活动发展的需要，促使三个体系的各方，加强彼此间的学习和研究，进行对照、对比，进行结合与交叉，通过咨询和认证实践，都不同程度表达了希望整合或一体化的意向，似乎说话的底气更足，依据更多，条件更有利，时机也更成熟了。下面简述QMS、EMS、OSHAS（OSHMS）三个管理体系有可能整合以及一体化的背景和良好的基础。

（一）三体系寓于全面管理体系之中

QMS、EMS、OSHAS（OSHMS）均属于全面管理一体化系统（Total Integrated Management System，TIMS）的主要成分，其总目标、特点、共性都有其内在有机联系和互补性，可以认为三个体系的整合与一体化的管理体系是以Q、E、OSH为核心，全面质量管理理论为基础，以国际管理性标准为框架，融合其他管理要求的协调一致的管理体系[4]，也可以视为是系统（分系统）与总系统的关系。三个子管理体系是全面管理总体系的组成部分，并交融于一体。

（二）三体系咨询认证对象的需求

被咨询、认证的单位（对象）为了建立QMS、EMS、OSHAS三个管理体系，要分别组织三个专业性管理队伍，分别经历3次大动荡、大改革、大投入，事后整改、持续改进、抽查、复审等，并非一劳永逸。当前，企业需要用更多的精力、时间和资金，投入市场的竞争和自身发展，若能帮助企业同步建立和实施三个管理体系或建立一个包含Q、E、OSH管理的综合一体化的管理体系，是企、事业单位（对象或用人单位）举双手赞同的事情。

（三）咨询认证中介机构生存和发展的需求

无论是QMS、还是EMS或OSHAS的咨询机构、认证中心，都在拼命的扩大现有的业务范围，都千方百计的要同时拿到ISO9000、ISO14000、OSHAS18000的体系标准咨询或认证的资格证书，这些中介咨询或认证机构正在培养和选聘身具这三个体系认证资格的外审员或主任审核员。其目的是适应企业咨询或认证市场的需求，这些中介组织开始联合咨询，实施联合审核，在国内开始取得了一些成功经验。

（四）有效管理提高效益，急需管理体系整合与一体化

由于ISO9000、ISO14000及OSHAS18000的体系标准问世时间的差异，按各自的对象和目标，分别建立了各自的管理体系标准。通过实施和实践，人们已发现，无论在咨询以及认证过程中，有许多要素交叉、重叠，给组织（用人单位）带来工作重复、资源浪费、管理效率及效益低下，违反了市场经济发展的基本规律，不能适应企业发展和市场竞争的需要。解决的有效办法就是需要寻求一种综合的方法，将三体系整合或综合一体化。

（五）三套标准的兼容性为其整合与一体化创造了有利条件

三个管理体系的内容（要素）多数是相同或相似的。例如：ISO9000∶2000标准，在其附录A中给出了ISO9001∶2000与ISO14001∶1996标准的各要素对照表，大大地改善了兼容性；在OSHAS18001∶1999标准的前言里，强调与ISO9001∶1994、ISO14001∶1996的相容性；ISO14001∶1996与OSHAS18001∶1999的相容性；在2001年11月，国家标准化管理委员会和国家认证认可监督管理委员会联合发布的GB/T28001—2001《职业健康安全管理体系规范》的附录A中，即GB/T28001与GB/T24001-1996、GB/T19001-2000之间章条对应关系，以充分体现了三个标准体系的相容性，为职业安全健康、环境和质量管理体系相结合提供了内在联系和应用的理论基础。甚至在国际劳工组织（ILO）2001年颁布的《职业安全健康管理体系导则》（ILO/OSH2001）中，在2001年12月国家经贸委发布的《职业安全健康管理体系审核规范》的条款中，都充分的体现了三个标准体系的相容性。

（六）三套标准的管理原理相同，模式相似

QMS、EMS、OSHAS均以戴明原理为基础，遵照PDCA循环原则，不断提升和持续改进的管理思想；三者都运用了系统论、控制论、信息论的原理和方法、分目标相似、总目标一致；三者都是为了满足顾客或社会、员工和其他相关方的要求，推动现代化企业的发展和取得最佳绩效。

（七）ISO14001与OSHAS18001整合已取得成功经验

由于EMS与OSHAS的管理体系运作模式及标准条款名称基本相对应，形成了兼容或整合或一体化天然良机，在国内外石油、天然气行业，甚至海事领域的远洋运输管理中，都建立了环境与职业安全健康管理体系相融合的HSE管理体系，并取得了成功经验。

（八）企业文化建设为三套体系建立或整合奠定了基础

现代企业的发展离不开企业文化建设，无论是企业质量文化、企业环保文化、企业安全文化的建设及其浓厚的企业文化氛围，都为三套标准体系的整合或一体化提供了人文及社会环境和技术支持[4]，关爱人的生命，保护人的生存、生产、生活的安全与健康，保护人类赖以生存和发展的自然环境，推崇质量安全文化、环保文化、减灾文化、安全文化，给三者标准体系的整合与一体化奠定了坚实基础，也是现代企业管理水平、企业精神、企业形象的重要体现。

（九）三体系的整合及一体化已成为国际发展趋势

先进工业国倡导Q、E、OSH的高品质经营理念和运作方式，一切以人为本，追求ISO9000、ISO14000、OSHAS18000三个体系标准的整合或一体化，已成为企业发展的需求，获得最佳经营绩效的成功途径。据报导，澳大利亚、新西兰、韩国及台湾地区，在进行QMS、EMS、OSHAS三体系的整合及一体化尝试，无疑，国内外成功的经验预示着三体系整合与一体化将已成为国际化发展趋势、成为国际管理及认证领域的重要拓展方向。

四、体系整合的可行性

体系整合是依据三个标准的要求来进行的，而三个标准遵循共同的管理思想，框架结构相同，内容互相兼容，因而体系整合是完全可行的。

（一）三个标准内容的兼容性是体系整合的前提

国际标准化组织在制订ISO9000和ISO14000标准时就注意了两个标准的协调。

ISO14001∶1996《环境管理体系规范和使用指南》的“引言”中明确指出：“本标准与ISO9000系列质量体系标准遵循共同的管理体系原则，组织可选取一个与ISO9000系列标准相符的现行管理体系，作为环境管理体系的基础。”在2000版ISO9000系列标准修订过程中，国际标准化组织也把ISO9000与ISO14000标准的兼容性作为标准修订的重要指导思想，ISO9001∶2000《质量管理体系要求》的引言中也指出：“为了使用者的利益，本标准与ISO14001∶1996相互趋近，以增强两类标准的相容性”。“本标准使组织能够将自身的质量管理体系与相关的管理体系要求结合或整合”。这充分表明了ISO希望使用标准的组织将质量、环境、职业安全卫生整合成一体的管理体系的愿望。

（二）三个标准的共同点是体系整合的基础

三个标准具有以下共同点：

1.三个标准都采用了管理体系的思想与方法。

其核心内容都是根据管理学原理，为组织建立了一个动态循环的管理过程框架，以持续改朝气思想指导组织系统地实现其既定目标。

2.三个标准的基本结构十分接近。

ISO9001、ISO14001和OHSAS18001标准在结构章节上尽管不是一一对应，但其基本结构是一致的，这有利于组织按照三个标准建立整合型的管理体系。(www.xing528.com)

3.三个标准框架的管理性内容要求相同。

三个标准的要求一致和不同的部分如图所示。

从图中不难看出三个标准有许多共同的部分：组织结构和职责，方针目标，培训、意识和能力，交流与沟通，资源管理，法律法规要求，文件控制，记录控制，实施与运行，监视和测量，纠正措施和预防措施，内部审核，管理评审等方面。

4、三个标准对管理体系建立的原则和实施的方法要求一致。

a、三个标准都是自愿采用的管理型标准。

b、都要求采用系统的方法，通过实施完整的管理体系，在组织内建立起一个完整、有效的文件化管理体系。

c、都通过管理体系的建立、实施与改进，采用过程的方法，对组织的活动过程进行控制和优化，实现方针、承诺并达成预期的目标。

d、都按PDCA循环的思想，通过识别影响质量、环境、职业安全卫生的因素，有针对性地制订计划和管理方案，实施运行控制，并采取必要的监视和测量，发现问题，实施改进，实现管理体系持续改进。

总之三个标准都要求在体系建立的过程中遵守“领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法”等管理原则。

五、整合与一体化面临的困难

由于三个标准体系出台的时代背景不同，对象、目标、适用范围差异较大，要进行整合或一体化，必须克服一些障碍，认真深思，系统策划与设计，处理好交叉、融合、综合各要素间的关系，笔者认为，应注意以下几点：

（一）坚持严肃认真、科学务实的思想

要组织人力深入研究三个体系的异同，联合专业咨询和认证机构共同策划与设计，结合企业实际，吸收国内外先进经验，试点、实践。处理好整合及一体化体系与QMS、EMS、OSHAS之间的关系；处理好与企业标准化管理的关系；处理好与企业文化建设的关系；推行整合与一体化的管理体系与理念，必须使全员理解、全员参与、全员支持，方能持续改进，成为永恒的动力。

（二）严防机械拼组和各自为政的凑合

要从建立现代企业管理，获得最佳绩效，推动企业发展，增强企业国际市场竞争力，立于不败之地为目标，从战略上和战术上深层考虑。要顾全大局，消除各为中心，着眼于世界，立足于发展，尽量减轻对企业带来人、财、物、时间、资源浪费的负担，科学地解决三体系间的接口问题，系统地建立新型的综合管理体系。严防拼组与凑合，这样做是适得其反，必须严禁发生。

（三）坚持戴明原理和三论方法

戴明原理、PDCA循环原则、持续改进和不断提升的目标是三体系整合与一体化的核心，系统论、控制论、信息论及其方法是实现整合及一体化基础理论和运作方法，也是策划、设计和制定综合体系标准指南和规范的基本原则。

（四）持谨慎态度、要稳重行事

已建立ISO9000、ISO14000或OSHAS18000的单位，是否立即建立三体系的整合或一体化体系，应认真分析和考虑自己的条件和特点；未建立QMS、EMS、OSHAS的单位，要稳重行事，要认真咨询和请教已建立三体系的单位及对三体系整合有成功经验的国家认可的中介组织。当前出现的联合审核行动仅是一种探索和尝试，要建立和实施三体系整合或一体化的体系，真正做科学化、规范化、标准化、国际间互认，还有很多需要创新并负出艰辛劳动的工作，正等待人们去开拓、探索和开发。谨慎与稳重行事是十分必要的。

六、可以整合的管理要求

通过比较三个标准的要求，我们认为以下管理要求可以整合：

a）文件控制

b）记录控制

c）管理承诺

d）组织机构与职责权限

e）沟通与交流

f）能力、意识和培训

g）基础设施

h）采购

i）标识

J）监视和测量装置的控制

k）内部审核

l）过程的监视和测量

m）不合格控制

n）纠正与预防措施

七、整合应注意的问题

体系整合应注意如下问题：

（1）从三个标准的要求做好体系的策划和文件的策划。

（2）条件不具备的盲目整合，不该整合的环节过度整合，文件整合了，职能和机构没有整合到位，资源配置不充分，都可能给整合后的体系运行带来不利影响。

（3）因三个体系的管理对象不同，如果只注意形式，不识别内容，简单用一个文件代替三个文件，就会影响文件的操作性。

（4）整合是一个渐进的过程，效率是不断提高的过程，不能强求通过一次体系的整合达到超出想象的效果。

（5）情况发生变化时，不单要考虑“整合”，适当时还要考虑“拆分”。

（6）整合的文件最好是一本管理手册，若干公用程序文件和部分专用程序文件，作业文件和记录尽可能统一和多用途。