国外相关研究与现状

对电子商务测度的研究，起步于对信息经济测度的研究，而最早对信息经济进行定量测度研究的是马克卢普。他在20世纪60年代首先用最终需求法（又称支出法、最终产品法）对美国的知识产业进行测算，其次是波拉特对美国信息经济的测度研究。他们的研究虽然并不是对电子商务的测度，但是对于电子商务的测度研究具有极大的借鉴意义，并对此后开展的各类信息化和电子商务的测度研究开辟了一条道路。

1.国际组织关于电子商务水平测量研究

许多国际组织和研究机构，如经济合作与发展组织（Organization for Economic Cooperation and Development，简称经合组织（OECD）、APEC（亚太经济合作组织，Asia-Pacific Economic Cooperation，简称APEC）、IDC（国际数据公司，Internet Data Company，简称IDC）等都对电子商务指标体系和政策框架进行了各自的研究。

1998年，经合组织（OECD）成立计算机和通信政策委员会（ICCP），并在第二次会议上，成立了专门为信息社会制定指标的工作小组（WPIIS，Working Party on Indicators for the Information Society，WPIIS），其工作是确定国际可比的指标，以度量ICT（Information Communication Technology）。WPIIS提出了核心指标的建议，包括使用“准备”和“使用强度”两方面。前者涉及基础设施状况、ICT产品进出口情况和人民的受教育程度，说明是否具备使用新技术的基础和能力；后者涉及企业、家庭（个人）的ICT使用，评估ICT生产部门对经济的贡献。实际中提出了宏观和微观的两种电子商务测量标准。2005年，OECD对上述指标进行了修订，建立了“准备”和“强度”优先指标。

亚太经济合作组织（APEC）是首先把电子商务（包括其测度工作）提高到重要议程的区域性论坛之一。由于其成员国所处的不同发展阶段，导致每个国家在电子商务发展中面临不同的挑战。这导致了《APEC电子商务准备状况评估指南》的出台，目的是帮助政府通过测度电子商务“准备状况”，形成自身的电子商务发展关键计划。该指南也用于帮助APEC经济体确认并克服实施电子商务的障碍。《APEC电子商务准备状况评估指南》所采用的评估方法是对一个指标的多项选择进行单选或多选，是一种非定量化的方法，评估的结果仅是地区或国家内部的状况，不提供地区或国家之间电子商务就绪比较。该指南由6大类准备状况指标构成，每一类又由一系列具体的问题组成：基本架构和技术（35个具体指标）；必要的服务连接（24个具体指标）；目前互联网运用的水平和类型（12个具体指标）；电子商务被认知的程度（9个具体指标）；技能和人力资源（9个具体指标）；数字经济的状况（11个具体指标）。

欧盟（European Union）的目标是到2010年使欧洲具有最强竞争力和知识经济。2000年欧洲理事会发起“2002年电子欧洲行动计划”（eEurope Action Plan 2002），该计划定位在三个方面：更廉价、更快和安全的互联网；人力与技能的投资；促进互联网使用。欧盟成员国共同研制了23个指标系列，形成正式文件，于2000年11月欧洲理事会通过。欧洲委员会基于这23个指标对15个成员国以及冰岛、挪威和瑞士共18个国家进行了数据收集，并分析数据评估计划执行情况。2002年的报告第一次对指标制定的成果进行全面概括，根据市场发展情况对政策进展进行比较。

2002年，欧洲理事会发起“2005年电子欧洲行动计划”（eEurope Action Plan 2005），将重点转向互联网的有效使用和可用性上，试图通过以竞争价格提供广泛的宽带访问和安全信息基础设施，发展现代公共服务和动态E-business。电子欧洲行动计划旨在把信息社会的益处带给所有欧洲人。欧盟为此开展了一项针对20种基本公共服务进行的一项在线公共服务调查，其中12种针对市民，8种针对企业。调查目的是使参与国能够分析在线公共服务的进展，并进行国家之间的比较。目前已进行了多次测量，并相应发布了多次测量报告，对2005年有一个完整的总结。

2.主要国家关于电子商务水平测量的研究

近年来，美国政府部门、研究机构和大学已对电子商务作了大量的理论和实证研究，取得了一批颇具建树的研究报告和研究成果，其中的理论、数据分类口径和数据处理方法基本上符合电子商务的本质。1998年4月，美国商务部公布了政府第一部研究信息技术对经济影响的报告《浮现的数字经济》，随后又相继公布了《浮现的数字经济Ⅱ》和《数字经济2000》，研究数字经济时代的主要经济规律和经济变革，用数字经济解释了美国的经济繁荣。美国商务部还主持了《在网络中落伍》（Falling Through the Net）系列报告，由于其主持者之权威、数据之详尽、分析之全面，该系列报告成为在数字鸿沟问题上的经典报告，也成为世界各国纷纷仿效的对象。

英国国家统计局（U.K.National Statistics）为了比较分析电子商务准备、使用和对国家经济的影响，对电子商务测度方法进行了研究，发布了相关文件。该文件总结了国家统计办公室（Office for National Statistics，ONS）、贸易工业部（Department of Trade and Industry，DTI）和电子特使办公室（Office of e-Enyoy）的研究成果，提出了分析框架、测量方法、变量及其来源、数据质量及进一步要做的工作，设计了80个指标，并给出对9个经济大国实施统计调查的结果。由于数据来源问题，调查使用了49个指标（其中40%是国际认可的国家或国际层次上官方统计的主要成分），包括市场、个人、企业、政府的电子商务准备、使用、影响各个方面。(www.xing528.com)

日本20世纪70年代初，日本学者提出了社会信息化指数的测度方法，与马克卢普、波拉特的测度方法比较，信息化指数法的计算工作里小得多，数据获得比较容易，简便易行。不过，此法只能用来衡量一个国家或地区信息化的相对水平，并不是对信息产业及电子商务的测度。另外，日本电信与经济研究所（Research Institute of Telecommunication and Economics，RITE）和日本信息处理和发展中心（Japan Information Processing and Development Center，JIPDC）这两个主要的研究机构分别开发了两套指标体系，用以检验日本的信息化进程。

丹麦统计局的北欧模型调查。2001年丹麦统计局根据自身的经验和来自其他国家统计办公室的成果，制作了北欧模型调查。该调查问卷包括5个主要部分或模块：有关信息与通信技术（ICT）系统的一般信息（3个指标）、互联网的使用（4个指标）、经由互联网的电子商务（7个指标）、经由EDI或其他以计算机为媒介的网络系统的电子商务（4个指标）、互联网和ICT使用的一般障碍（3个指标）。该模型调查基于一些最发达国家有关ICT和电子商务使用的经验，并在2001年4月得到OECD的认可，可以在比较广泛的国家范围内实施。发展中国家可以以这个模型为基础，根据自身的具体经济状况，增添或修改一些问题。

3.大学和研究机构关于电子商务测度方面的代表性研究成果

哈佛大学的“迈向网络世界——发展中国家指南”。2001年哈佛大学国际发展中心信息技术小组与IBM合作建立了“迈向网络世界——发展中国家指南”。该指南是电子商务发展水平的诊断工具，可用来系统地检验地区，特别是发展中国家电子商务的各种因素，从而帮助发展中国家建立初步的电子商务发展战略。

该指南的指标体系包含五类共19个指标，这五类包括网络接入（6个指标）、网络学习（3个指标）、网络社会（4个指标）、网络经济（4个指标）、网络政策（2个指标）。每个指标依照各指标的发展程度从第一阶段按顺序排列到第四阶段。评估者根据本地区的情况选择某个阶段。最后的结果，汇总每个指标下本地区状态，不提供一个整体评价分数，也不提供本地区与其他地区的比较。

思科Net-Ready Evaluation。思科公司提出的电子商务水平评估是针对企业的。尽管思科公司定义的名词是Net-Ready，但本质上就是电子商务水平评估。企业可以运用思科公司提出的方法在电子商务化的整个进程中评估电子商务的水平。

思科公司的评估是基于一套指标体系的定量评估方法，该指标体系包含四大类指标，即领导者、管理、企业的能力和技术，而每一类又由具体指标组成，共有57个具体指标。该评估方法采用的评估工具是“网络评估积分卡”。积分卡（Score card）是一套测试题，即具体指标。对每个题目的回答是根据企业对问题的符合程度，答案选择以下5种之一：“完全同意”“有点同意”“中立”“有点反对”“强烈反对”，对应的分值分别是5、4、3、2、1。企业将所有的问题回答之后，该评估工具将分数按四类单独汇总计算类均值，将类均值合计得到总均值或总分数，总分数（T）取值范围为0～200，可依据总分数对企业进行评估，确定企业的e化水平，并将其分为五档：网盲型（T＜90）、网络意识型（90≤T≤119）、网络深入型（120≤T≤149）、网络领导型（150≤T≤179）、网络远见型（180≤T≤200），通过评估，还可以帮助企业确定向e化企业过渡过程中应考虑的问题，通过将企业与目前最好的电子商务发展水平进行比较，可以帮助确定其优势和劣势，并确定行动的优先次序。

普华永道——卡内基梅隆大学电子商务成熟度模型。2002年普华永道咨询公司与卡内基梅隆大学合作共同研究电子商务水平评估方法，他们提出了电子商务成熟度模型，其目的是对任何企业电子商务实践进行定量评价，并与全世界同行业标准的电子商务进行定量比较，以及与同地区标准的电子商务进行定量比较，为企业电子商务进一步发展提供指导。该成熟度模型的指标体系由9类指标共90个具体指标组成，包括战略类（10个具体指标）、价值网商务过程类（10个具体指标）、执行管理类（10个具体指标）、组织和能力类（10个具体指标）、安全和隐私类（10个具体指标）、系统和技术类（10个具体指标）、纳税类（10个具体指标）、法规类（10个具体指标）、产品交付与企业运作类（10个具体指标）。每个具体指标有三种选择答案：完成”、“进行中”、“还没开始”，它们分别被赋予100分、50分、0分。评估的企业对每个指标选择符合自身状况的答案，进行自我评估。评估的结果产生三个定量报告：按9类指标的每类均值计算的企业柱型图报告、同行业企业对比报告、同地区对比报告。