政府补助与企业创新：因果性分析

本部分分析所用数据主要有四个来源：国泰安经济金融研究数据库；教育部教育统计数据；国家统计局数据；中国人民大学国家发展与战略研究院中国城市政商关系报告。

受数据可得性限制，选取2019 年研发人员占员工总数比重、2019 年研发投入占营业收入比重和2017 年企业专利申请件数作为企业研发创新的指标；企业样本选取为2004—2019 年在A 股上市且当前未退市的企业。

在企业总体（A 股）层面，政府补助对于企业研发人员占比、研发投入占比和专利申请数量都有显著促进作用，相关系数分别为0.598，0.595，0.652。中小企业（创业板）层面，政府补助对于企业研发人员占比和研发投入占比有显著促进作用，系数分别为0.331 和0.444；政府补助对于企业专利申请数量无显著促进作用，系数为0.005（见表4-2）。(www.xing528.com)

对比分析：政府补助对于企业研发创新具有明显的促进作用，但是对于中小企业的促进作用低于企业总体水平。分指标看，“研发人员占比”和“研发投入占比”两个指标在大型企业和中小企业中都显著受到政府补贴的影响；但是在“专利申请数量”方面，企业总体水平上政府补助显著促进专利申请，而中小企业专利申请数量与政府补助之间无显著相关性。对比分析的差别可能来自两个方面：一方面，中小企业和大型企业与政府互动的方式不同，大型企业与政府互动更频繁，沟通渠道更畅通，获得的政府补助项目往往具有金额高、项目目标明确、成果要求高的特点；中小企业缺乏与政府直接对话的渠道、缺乏话语权，获得的政府补贴补助项目很多具有奖励性质，具有金额偏低、成果要求低的特点^[1]。在金额上，中小企业平均每个企业获得的补助金额为企业总体平均水平的1/2，平均每个中小企业获得的补助金额不足大型企业的1/8。专利申请数量更多受到研发资金绝对数的影响，由于中小企业获得的补助数量较少，因此专利申请受到的影响也少。另一方面，中小企业与大型企业在政府补助的使用上也不同，中小企业由于资金匮乏，获得政府补助后更多地用于企业运营和科研人员的工资发放，较少直接用于研发创新活动，因此政府补助与中小企业的研发人员、研发投入显著相关而与专利申请无显著相关性；大型企业获得政府补助后更多地用于直接科研项目，因此对研发创新的投入和产出都有显著促进作用。

表4-2　创新与政府补助的相关系数