全球光电设备制造业价值链参与度分析

9.14.2.1　指标说明和数据来源

为了全面反映光电设备制造业参与全球价值链的变化和趋势，基于增加值理论以及增加值分解模型，借鉴库普曼（Koopman，2010）提出的两种GVC指标——全球价值链参与度和位置指数来说明各国的情况。

全球价值链参与度可表示为：

式（1）中，i表示国家；j表示行业；IVij是指i国j行业的间接国内增加值出口，测度的是i国j行业出口的中间产品经直接进口国加工后又出口给第三方国家的国内增加值；FVij表示i国j行业出口中包含的国外增加值，Eij是指以增加值计算的总出口。IVij/Eij 为一国某行业的前向参与度，FVij/Eij 为后向参与度。一国全球价值链参与度越高，说明该国在全球价值链中的地位越重要。

该指标用来衡量i国j行业在全球价值链中所处的位置。若一国某行业处于全球价值链的上游位置，则其参与全球生产的形式主要是向其他国家或地区提供中间产品或原材料，从而总出口中的间接增加值（IV）将会大于总出口中的国外增加值（FV）；反之亦反。同时，一国某行业前向参与度较后向参与度更高，表明该国该行业处于全球价值链的上游，国内增加值更多地作为中间产品出口到第三方国家；相反，一国某行业拥有较高的后向参与度，表明该国该行业处于全球价值链的下游，其更多地依赖于来自国外的中间产品，大量进口原材料和元部件。

数据来源为TiVA数据库。WTO和OECD在国际投入产出表的基础上于2013年5月在OECD官方网站（http：//stats．oecd．org/）正式发布了TiVA数据库，并于2016年12月将数据库进行更新，公布了世界63个国家（或地区）1995—2011年34个产业的增加值贸易数据，其中光电设备制造业代码为C30T33。

9.14.2.2　测算结果

图1对比了1995年和2011年全球40个国家（或地区）^[20]光电设备制造业GVC参与度和位置指数。多数国家（或地区）的参与度有所提高，说明该行业的全球化生产程度加深，其中最为显著的是匈牙利、塞浦路斯和捷克，原因是这些国家在1995—2011年都进行了经济制度改革并积极实行对外开放的政策，促使本国产业更好地参与到全球价值链分工体系；而参与度下降最明显的国家包括马耳他、爱沙尼亚、中国等。其中中国参与度下降的原因是在该时间段内实施了科教兴国战略，在该行业加大科技和研发投入，使得生产过程中更多地使用国内元部件从而减少从国外进口中间产品的价值，导致前向参与度提高，后向参与度降低。同时，由于研发技术水平有限，前向参与度提高的幅度并不明显，要小于后向参与度降低的幅度，因此GVC参与度下降。同时可以看出一国（地区）某产业的GVC参与度与GVC位置指数并没有较强的线性相关关系，例如墨西哥光电设备制造业具有较高的全球价值链参与度（2011年排名第4位），但位置指数却很低，仅处于40个国家（或地区）的第34位。位于全球光电设备制造业价值链上游的国家既包括提供原材料的新兴国家如巴西、俄罗斯、印度尼西亚、印度等，也包括了提供元部件和研发活动的日本、澳大利亚、美国等，而中国、墨西哥等主要发展加工工业的国家位置指数较低，但由于其具有比较高的后向参与度，因此参与全球价值链的程度仍比较深。(www.xing528.com)

图1　全球光电设备制造业GVC参与度与位置指数

注：从左向右的国家（或地区）顺序是根据2011年各国（或地区）GVC位置指数从高到低的排序。

图2对比了1995年和2011年全球光电设备制造业GVC位置指数的变化情况。与参与度不同的是，大多数经济体的位置指数出现了不同程度的下降，其中印度、加拿大、捷克、匈牙利等国下降最为明显。这是因为随着全球化生产的不断深化，这些国家的国外增加值进口在总出口中所占比率增长较快，且高于本国间接增加值出口增长的比率。位置指数上升最明显的国家有希腊、马耳他、中国等，原因是这些国家依靠技术进步向国外出口的间接增加值比重增加或者进口更少生产所需的国外零部件、原材料等中间产品，从而不断向价值链上游转移。

图2　1995年与2011年全球光电设备制造业GVC位置指数

金砖国家是全球化最大的受益者之一，图3描绘了1995—2011年金砖5国价值链位置指数的变化情况。可以看出中国和巴西的位置指数变化趋势比较一致，均显示出了先下降后上升的V形特征，且2010年后增速缓慢，巴西在2011年甚至出现了位置指数的下降。中国的位置指数一直为负，为5国中最低，这可能与中国以加工贸易为主的对外贸易方式有关；而巴西的位置指数最高，是因为巴西自然资源丰富，通过向其他国家出口原材料从而具有较高的GVC前向参与度。印度的位置指数一直处于下降趋势，且下降速度最快；而俄罗斯和南非的位置指数虽然在下降但变化幅度在5国中较小。

图3　1995—2011年金砖5国光电设备制造业GVC位置指数变化