技术与环境壁垒的概念解析

技术性贸易壁垒（Technical Barriers to Trade，简称TBT）是当今国际贸易领域中的一个热点问题。世界贸易组织（WTO）关于技术性贸易壁垒有两份文件，分别是“技术性贸易壁垒协定”（Agreement on Technical Barrier to Trade，简称《TBT协议》）和“实施卫生与动植物卫生措施协定”（Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures，简称《SPS协议》），这两份文件于1995年1月1日世界贸易组织正式成立时开始执行。但是，在这两份文件中，对于什么是技术性贸易壁垒，并没有做出明确的界定，只是笼统地认为“一国可以基于维护国家安全、人类安全和健康、动植物安全与健康、环境保护、防止欺诈行为等方面的正当理由而采取技术性贸易保护措施”，并且原则性地要求“这些措施应以不给国际贸易制造不必要的障碍为前提”。鉴于这种情况，国内外学者根据自己的研究内容和研究目标而对技术性贸易壁垒做出各自不同的解释。因此，研究文献中有关技术性贸易壁垒的定义并不统一。但是，概念的界定是任何一项研究工作的重要理论基础，对其内涵和外延加以明确对于研究范围的界定将具有决定性的作用。因此，本书将在已有文献的基础上，针对本书的研究目的提出自己对该问题的理解。

在已有的研究文献中，有的学者从政策工具的属性和形式的角度来界定技术性贸易壁垒，有的学者则从政策目标的角度来界定，而有的学者还从经济外部性的角度对其进行界定。无论从哪个角度来界定，这些学者的定义都强调了技术性贸易壁垒对贸易的限制作用。本研究报告在上述定义的基础上，把那些为了统一产品的规格和技术指标、保证产品的质量等而制定的直接或间接限制甚至禁止贸易的措施统称为技术壁垒，它是科学技术上的关卡，达不到一定技术标准的产品不能进口，即阻止低技术产品进口，或达到某种技术标准的产品不能出口，即限制高科技产品出口。而把那些为了保护有限资源、保护生态环境、保障人类和动植物的健康与安全而制定的直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施，统称为绿色壁垒（green barriers），也称环境壁垒（environmental barriers）。因此，本书将技术性贸易壁垒又称为技术—环境壁垒（technological—environmental barrier），它既包括WTO《TBT协议》中的相关内容，同时也包括《SPS协议》中的相关条款。

技术性贸易壁垒是以技术标准、技术法规、合格评定程序等这些措施作为表现形式的，这些措施本身并不必然构成贸易壁垒，不仅如此，这些措施对于提高产品的质量档次、调整和优化企业的产品结构、实现生产和消费的规模经济、增强消费者的消费信心、保护人类健康与安全、保护生态环境等方面都具有非常重要的作用，它是国际贸易得以顺利进行的不可或缺的重要保证。但是，在制定技术性贸易措施时，如果各国存在着经济技术水平差距、歧视性规定、体制性差异或者信息缺失等情况，那么，这些技术性贸易措施就会演变为技术性贸易壁垒。(www.xing528.com)

与其他非关税壁垒相比，技术性贸易壁垒的特质在于它的“技术性”，即它既包括实体性的技术判断标准，同时也包括程序性的技术环节要求。