关于价值链升级理论（陈柳钦，2009；池仁勇等，2006；张辉，2004，2006），Kaplinsky（2000）认为升级就是制造更好的产品，更有效率地制造产品或者从事需要更多技能的活动。在此基础上，Humphrey和Schmitz（2000）认为全球价值链中的产业升级有四种模式：工艺流程升级（Processupgrading）、产品升级（Productupgrading）、功能升级（Functionalupgrading）和链条升级（Chainupgrading）。
表8-4 产业升级的定义比较
（续表）
基于微笑曲线，根据产业升级的实践形式，可以将产业升级区分为四类。
第一类，工艺升级。一般而言，进入一个新的产业，往往从微笑曲线中间段熟练劳动力密集投入的生产制造环节入手。在这一阶段的创新，表现为工艺流程升级，称之为制造环节深化。
第二、三类，产品升级或功能升级。为了能够获取更多的利润，生产环节向两端延伸拓展或者转移。将设计开发环节纳入生产中，即可以实现产品升级。而向营销服务环节延伸，则可以实现功能升级。依循产业链的升级，所面临的问题是，如何挑战已有竞争者。
第四类，链条升级。更进一步，价值链可以整体上移，提升到一个新的价值水平，也就是（产业）“链条升级”或者产业（链条）升级。
产业链条升级后，如果仍然处于生产制造环节，尽管还是可以获得更多的利润，依然是平均理论，无法获得超额利润。这时可以认为处于一种产业链陷阱的状态。
如果这个新产业中暂时没有垄断者，那么新进入这完全有可能直接进入设计开发和营销服务等高附加值的环节中去。所面临的问题是，如何进入以及保持新获得的竞争地位。
按照价值链，梳理从传统产业升级到新兴战略产业的路径，分为制造环节深化、产业链内部、产业链间升级，以及产业升级陷阱等四种情况。
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图8-9 微笑曲线上的产业升级
第一种，制造环节深化，即表明在某一产业链环节上进行革新创新，没有出现产业链位置的移动，属于产业链环节深化型创新。
第二种，产业链内部，即在同一条产业链内部进行前向或后向移动，产业链延伸或缩短或位移，出现位置的变化。
第三种，产业链间升级，即不同产业链之间的变动，产业链本身出现变动，放弃原先的产业链，从事一种的全新的产业链生产。
第四种，产业升级陷阱，即不同产业链的同一生产环节，尽管身处产业不同，但是由于产业链位置没有发生变化，因此附加值也不会增加。
根据产业链升级的类型，可以从生产链、生产环节、模块机制、利润水平、生产过程等角度区分不同类型的产业链升级模式。
表8-5 从传统产业到新兴战略产业的升级路径
进一步，按照创新的定义，重新整理产业升级的概念，从模块结构角度理解产业结构升级为新兴战略产业的动力、过程、结果以及规则（见表8-6）。
表8-6 产业升级创新的动力、过程、结果与规则
通过创新推动新兴战略产业，有两种途径：一是依循产业链的产业链升级，向微笑曲线的两端进行延伸拓展；二是突破原有产业链寻找新的产业增长点，寻找到全新的产业，形成产业升级。
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