从1872年中国自己发行第一只股票——轮船招商局股票开始，到1949年旧上海华商证券市场的结束，由于在晚清的绝大部分时间里，华商企业股票的发行与交易处于自发阶段，再加之清政府虽发行过几次内债，但均未上市交易，整个上海华商证券市场仅处于自发的萌芽阶段，因此也谈不上什么像样的管理。只是进入民国以后，上海华商证券市场才逐渐地建立发展起来，有了证券市场才谈得上对市场的管理，因此，从实质上说，本书研究的主要时间段集中在1912～1949年。
完整的证券市场应该包括发行市场与交易市场两部分，从严格意义上来说，上海的华商证券市场，仅是一个交易市场，其发行市场并没有真正的建立，证券的发行不仅仅属于上海一个证券市场，特别是政府的内国公债，由政府面向全国统一发行（其中上海当然也是主要的发行场所），由于证券的发行与交易密切相关，为了便于问题的探讨，本文有关发行市场的研究也就超出了上海的区域范围。
由于证券市场中涉及的内容十分广泛，限于时间与篇幅的局限，本书不可能面面俱到的一一考察，选取市场管理为切入点，主要考察与此相关的近代上海华商证券市场的发展演变。当然，证券市场管理也可以从不同的层面与不同的角度进行考察，从市场结构分类看，包括证券发行市场的管理与交易市场的管理；从市场参与主体看，包括对证券发行者、证券交易商、证券经纪商及其他中介机构、公众与机构投资者的管理；从采取管理的方式和手段看，既包括立法管理，也包括自律管理；从保障证券市场规范运作的条件与制度看，包括对证券发行条件、审核程序、上市标准、交易规则、信息披露、证券税制以及证券管理机构设置与功能等方面的管理。[4]本书对近代上海华商证券市场及其管理的研究主要集中在：华商证券市场的历史发展演变脉络；近代中国的证券立法与政府监管研究；证券发行市场及其管理的研究；上海华商证券交易市场的管理研究；不同时期上海各华商证券交易所的自律管理研究。(www.xing528.com)
全书共分五章，第一章运用史学的研究方法对近代上海华商证券市场历史演进作系统的探讨，进一步总结归纳出上海华商证券市场的特点。
第二章到第五章，通过历史学与经济学方法的结合，对近代上海华商证券市场管理作全方位研究，有关这部分内容，过去的研究成果基本上未有涉猎，因此，该部分的研究应当是笔者自己的一些开拓性的尝试。就章节结构而言，横向分为政府的监管、行业的自律管理、市场的管理（由于债券市场与股票市场的不同，而分别论述），而在具体的研究中，纵向基本上仍以市场管理发展的时间为序。
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