当前贸易形式的变化及选择修正方法

1.当前贸易形式的变化

在经济全球化背景下，贸易形式的一个重要转变是横向贸易转向垂直贸易。在这种背景下，当前使用的基于原产地的贸易统计原则越来越难以准确反映一国实际的进出口情况。

传统上，国际贸易主要是进口本国所缺乏的原材料、中间产品和制成品，出口本国富余的原料、中间产品和制成品。但是，随着经济全球化的不断发展，原来以调剂余缺为目的的国际贸易已经越来越让位于为进行全球化生产和资源配置而进行的国际贸易。一个国家进口一种产品可能并不只是为了国内消费或者投入国内消费品的生产，而仅仅是为了在本国进行一定程度的加工之后再出口。这种贸易形式称为垂直贸易。垂直贸易的一种极端形式是加工贸易。加工贸易不考虑本国是否缺乏或富余为进行加工贸易而进出口的产品，其目的只在于进口原材料或中间产品并在本国加工或装配以后再出口。所以，加工贸易实际上只相当于本国出口了一些劳动、管理、地租等附加价值。但是，在当前的基于原产地规则的贸易统计体系下，为进行加工贸易而进口的原材料或中间产品会计入一国的进口额，而加工或装配后出口的中间产品或制成品又会计入一国的出口额，所以这会严重高估一国实际的进出口额。以iPad产品为例，2006年中国为苹果公司组装一单位的30 GB播放器并出口到美国或其他国家会在中国出口统计中计入150美元的出口额，但是对其在中国的增值部分的最大估计也只有4美元，其他的价值增值部分则实际上来源于美国、日本及其他国家（Linden et al.，2007；Varian，2007）。

对于中国而言，除了一般贸易中存在的垂直贸易的影响之外，中国的加工贸易更是在中国对外贸易总额中占据着50%左右的比重，可以想像这在多大程度上夸大了中国实际的对外贸易额，进而在多大程度上夸大了中国的贸易开放度和综合经济开放度。所以，在使用依存度方法来测算经济开放度时，必须考虑如何去除加工贸易对中国实际进出口额，进而对经济开放度测度结果的影响。

2.对当前贸易形式变化影响的修正方法(www.xing528.com)

在垂直贸易条件下，基于原产地统计原则得到的贸易额数据不能准确地反映一国的实际进出口状况，很多学者以及一些政府机构对此提出了修正的方法。根据笔者收集的资料，目前主要有两种修正方法。对于中国贸易额的修正而言，还有一些更为具体的估算方法。

首先，本书简单地介绍一下两种主要的修正方法。第一种是由美国商务部经济分析局（U.S.Bureau of Economic Analysis，BEA，2006）提出的基于所有权的贸易统计体系。基于所有权的统计体系不像原产地统计原则那样以“跨境”为国际贸易统计的依据，而是以“跨国民”为依据。如本书在前面提到的iPad，根据基于所有权的贸易统计体系，只有4美元的产品价值是属于中国国民出口给外国国民的，其他的146美元实际上属于美国、日本等国家的国民，其价值出口到美国实际上等于是美国国民的国内交易或日本等国家出口到美国的产品，所以中国出口额应当记为4美元，而不是150美元。第二种方法是Hummels等（2001）最早提出的投入产出法（I-O）。投入产出法的基本原理是，计算出口产品中的进口投入成分，然后去减总出口额得到一国的实际出口额。不过，不同的学者采用的具体方法并不完全相同，所得到的结果也存在着一定的差异。Hummels等（2001）是通过假设为本国销售而生产的产品和为出口销售而生产的产品具有相同的进口投入密度，或简单地说对于进口投入而言，本国最终消费的产品和最终出口产品具有相同的消耗系数矩阵来估算出口产品中的进口投入含量的。而Koopman等（2008）则提出，对于中国而言，加工贸易的大量存在使Hummels的假设难以成立，因而以刘遵义等（2007）的非竞争性投入产出模型为基础分别估算了本国最终消费和一般出口（相对于加工贸易）的本国中间产品投入消耗系数和进口中间产品投入消耗系数，并以此为基础建立了存在加工贸易条件下计算一国出口中外国增加值和本国增加值的计算方法。投入产出法还可以称为国内增加值出口法（DVAE），这个概念是Horn等（2010）提出来的。

这两种修正方法都是比较规范的方法。但是，这两种方法都对数据具有很高的要求，所以，在不失一般性的条件下，本书希望能够找到相对简单的估算中国实际进出口额的方法。Horn等（2010）使用三种方法估算了中国2002—2008年的实际出口额，除了使用上面提到的Koopman等（2008）的方法之外，还有两种简单的估算方法。第一种方法是将进口产品按部门分为进口原材料、进口中间产品和进口最终产品三类，然后假设进口原材料和进口中间产品全部用于出口产品的生产加工，而所有进口最终产品全部用于国内使用，这样就可以计算出出口产品中的进口成分。第二种方法则假设海关统计数据中的再出口，也即那些进口加工以后再出口的产品，是全部使用进口产品生产的，而其他出口产品则全部是利用本国投入生产的。这样，利用总出口额减去再出口额便可以得到出口中的本国增加值（DVAE）。

根据Horn等（2010）最后一种方法的思路以及数据可得性，本书在这里提出一种基于修正加工贸易影响的中国实际进出口额的估计方法。从前面的分析中可以知道，当前国际贸易的重要特征是垂直贸易或垂直分工，在当前基于原产地原则的贸易统计体系下，这会夸大一国实际的进出口额。对于中国而言，我们面临着更为严重的垂直贸易问题，即中国50%左右的进出口是加工贸易导致的。所以，本书的修正方法是在进出口额中分别减去加工贸易进口额便可以得到一个大致的实际进出口额的估计结果。虽然这种估计方法并不非常准确，但它仍然具有很好的解释力和准确性。首先，从本书要和其他国家的经济开放度进行对比方面看，由于本书只调整加工贸易的影响，而不调整一般贸易出口中所包含的进口成分，就可以保持中国经济开放度测度结果与其他国家和地区利用原始数据计算得到的经济开放度测度结果的相对可比性。其次，本书对加工贸易的影响进行修正，可以在一定程度上消除中国作为“世界工厂”所形成的相对其他国家过度的垂直化分工。当然，这样做对于消除垂直贸易的发展对中国经济开放度随时间变化的影响作用有限，但这不会影响本书计算结果的一般性。