技术专利研究方法与数据来源探析

1.文献收集和实地调研相结合

本研究主要通过吉林省图书馆、东北师范大学数字图书馆的CNKI数据库、中华人民共和国国家知识产权局、互联网等渠道收集相关研究文献及技术专利基础数据资料。

2.系统分析与对比分析相结合

该研究以产业发展理论中的梯度发展理论为理论基础，并利用SWOT分析法来分析吉林省新材料产业当前发展的优势、劣势、机遇和挑战，根据吉林省新材料产业的发展特点选择研究方法，将吉林省主要新材料产业的发展水平通过2006—2015年吉林省新材料专利申请数量进行体现，经统计分析，编制吉林省重点发展新材料的生命周期图、发展趋势图，并对近三年吉林省重点发展的新材料的活跃度进行研究，总结出吉林省主要新材料产业的发展状况。除此之外，本书采用对比分析的方法，对吉林省新材料产业的发展状况及其所发展的重点领域与其他省份的新材料产业进行比较分析。

3.定性分析与定量分析相结合

定量分析就是对专利数据的外部特征（如专利数据的各种著录项目）按照一定的指标进行统计，并对得到的相关数据信息进行分析和解释；定性分析则是把专利数据的内容作为分析对象，按专利技术的特征归并专利数据，使其有序化的分析过程。专利数据的定量分析与定性分析，一个是通过外观上量的变化，一个是通过内在质的变化，进而反映技术发展的状况和趋势。两者既有区别，又存在必然联系，量的分析需要根据具体的质，而质的变化又要通过量的变化来分析，只有将两者结合在一起才能达到较好的分析效果。

该研究采用定性分析与定量分析相结合的方法对吉林省新材料产业的发展水平进行研究。首先，运用定性分析的方法找出影响吉林省新材料产业发展水平的因素，鉴于本研究所选择时间段，根据十二五新材料规划，确定吉林省重点发展的新材料种类名称，并根据新材料名称进行具体IPC号检索统计，剔除非新材料的IPC，添加具有吉林省特色的新材料申请人为检索目标，将该申请人所申请的新材料专利IPC归入上步中，并剔除该申请人申请的不属于新材料的专利，由此对各新材料产业进行具体分析、评价，完成定性分析；随后，根据定性分析的IPC号进行数量统计，运用定量分析的方法计算出吉林省重点发展的重点新材料产业的比重，进行图表分析。(www.xing528.com)

4.数据来源及检索策略

本研究采用国家知识产权局所提供的中国专利数据库为专利数据来源，在此数据库中搜索关于在吉林省申请的新材料专利，并以搜索到的数据为基础形成吉林省新材料专利数据库。

在SIPO（States Intellectual Property Office of the People's Republic of China，SIPO）和SooPAT中共同检索吉林省新材料专利申请情况。其中，与国家知识产权不同，SooPAT中国专利数据的链接来自国家知识产权局互联网检索数据库，致力于最专业的专利搜索引擎，对互联网免费的专利数据库进行高效的链接和整合。这种处理方法可以更加直观地反映领域技术的创新情况及企业的创新活力，但记录数目会比SIPO数据库低。依照专利申请的国家或地区的知识产权局的制度，专利从申请到公开的时间存在差异。如SIPO受理的专利一般需要18个月的时间才会公开。因而，2016年起申请的专利极有可能因为尚未到公开时间而检索不到。为了避免这一类原因导致的某些年度的专利申请量远低于实际申请量从而影响分析结论的准确性和全面性，本研究未对2016年的数据进行分析。

本研究采用在限定的申请人地址以及限定的分类号领域中利用关键字搜索专利标题的检索策略来进行专利的搜索：所用专利数据的检索范围为2007年1月1日至2015年12月31日及部分2016年（因2016年专利资料正在更新中）；申请人地址设定为吉林省；检索的专利分类号设定为：B01（一般的物理或化学的方法或处置）、B23（机床；未列入其他类的金属加工）、C01（无机化学）、C03（玻璃；矿棉或渣棉）、C04（水泥；混凝土；人造石；陶瓷；耐火材料）、C07（有机化学）、C08（有机高分子化合物；其制备或化学加工；以其为基料的组合物）、C09（染料；涂料；抛光剂；天然树脂；黏合剂；其他各种材料；材料的各种应用）、C22（冶金；黑色或有色金属和金；合金或有色金属的处理）、C30（晶体生长）、D01（天然或人造的线或纤维；纺纱）、D21（造纸；纤维素的生产）、F03（液力机械或液力发动机；风力、弹力、重力或其他诸种发动机；未列入其他类的产生机械动力或反推力的发动机）、F16（工程元件或部件；为产生和保持机器或设备的有效运行的一般措施；一般绝热）、H01（基本电器元件）、H02（电力的发电、变电或配电）。关键字设定为：吉林省、专利、新材料、发展。

根据上述的检索条件检索到的专利包含较多与本次研究不相符的专利，所以需要进一步对专利进行筛选。第一遍筛选过程采用在发明名称中搜索关键干扰词然后删除干扰专利的方法；第二遍筛选过程采用在申请人中搜索常见干扰申请人然后删除干扰专利的方法；第三遍筛选过程通过人工的筛选确定最后的专利数据库。经筛选，本研究将对489件新材料专利数据进行分析。